内蒙古自治区小微企业安全生产标准化基本规范评分细则.docx

1、内蒙古自治区小微企业安全生产标准化基本规范评分细则内蒙古自治区小微企业安全生产标准化基本规范评分细则考评说明1 .本评分细则适用于从业人员 20人以下或营业收入 300万元以下的小微企业开展安全生产标准化自评、申请、外部评审等相关工作。2 .本规范共有9项一级要素、31项二级要素及53条企业达标标准。3. 在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分细则的有关要求， 针对 企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总中逐条列出。4. 本评分细则中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。5 .表中的一级否定项是指：如该项未达要求，该项所对

2、应的一级要素不得分。6 .表中的二级否定项是指：如该项未达要求，该项所对应的二级要素不得分。7 .规范第八条的第一项为直接否定项，若企业未按规定取得安全生产行政许可开展生产经 营，扣除总分的40%，不得进行标准化达标。&本评分细则共计 450分，考评得分折算为百分制。内蒙古自治区小微企业安全生产标准化评分细则序 号一级 要素二级 要素达标标准分 值考核办法自评 得分考评 得分一一一安全 生产 管理 目标（34）1、制度 清晰， 目标明 确（12）建立安全生产目标管理制度，明确目标 与指标的制定、分解、实施、考核等环节内 容。12无该项制度的，一级否定；未以文件形式 发布生效的，一级否定；安全生

3、产目标管理制 度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环 节内容的，扣2分；未能明确相应环节的责任 人相应责任的，扣2分。2、记录 完整， 定期进 行效果 考核（22）按照制度规定，对安全生产目标和指标 实施计划的执行情况进行监测，并保存有关 监测记录资料。10无安全目标实施情况的检查或监测记录 的，一级否定；检查和监测不符合制度规定的， 扣2分；检查和监测资料不齐全的，扣 1分。定期对安全生产目标的完成效果进行 评估和考核，依据评估考核结果，及时调整 安全生产目标和指标的实施计划。 评估报告 和实施计划的调整、修改记录应形成文件并 加以保存。12未定期进行效果评估和考核的，二级否定； 未根据评

4、估结果及时调整实施计划的，二级否 定；调整后的目标与指标以及实施计划未以文 件形式印发的，扣2分；记录资料保存不齐全 的，扣1分。二二二组织 机构 和职责（40）1、完善 组织机 构和人 员配备（8）企业按安全生产法、职业病防治法 和内蒙古自治区安全生产条例规定成立 相应的安全生产和职业卫生管理机构，配备 足够的安全生产管理人员，配备专职和兼职 的职业卫生专业人员。8查企业安全机构设置及人员配置情况，未 按规定成立机构扣2分，虽成立机构但人员配 置不足扣1分。2、管理到位， 责任明 确（20）企业主要负责人应按照安全生产法律 法规赋予的职责，全面负责安全生产工作， 并履行安全生产义务。10主要

5、负责人安全生产职责不明确的， 一级否定；没有履行主要职责的，每缺一项，扣 3分；本小项不得分时，在一级否定的基础上追 加扣除100分。序 号一级 要素二级 要素达标标准分 值考核办法自评 得分考评 得分企业应建立健全安全生产责任制，实行 全员安全生产责任制，明确各岗位的责任人 员、责任内容和考核奖惩等事项。并建立针 对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评 审、修订及考核等环节内容的管理制度。10无该项制度的，一级否定；未以文件形式 发布生效的，一级否定；制度中每缺一个环节 内容的，扣2分。3、强化 落实， 定期考 核。（12）对安全生产责任制落实情况进行考核， 定期对安全生产责任制进行适宜性评

6、审与 更新。12未建立安全生产责任制的，一级否疋；每 缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣 2分； 责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣1 分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核 的，二级否定；本小项不得分时，追加扣除 40 分。未定期进行适宜性评审的，一级否定；无 评审记录的，二级否定；评审、更新频次不符 合制度规定的，每缺一次扣1分。-三规章 制度 和操 作规 程（40）1、制度 健全（8）按照相关规疋建立和发布健全的安全 生产规早制度。8查安全生产规章制度，每缺一项扣 2分， 内容不全酌情扣分。2、培训 考核（20）将安全生产规章制度发放到相关工作 岗位，并对员工进行培训和考核。8

7、未发放的，扣2分；无培训和考核记录的， 一级否疋；母缺少一项培训和考核的，扣1分。根据生产岗位风险辨识，编制涵盖生产 经营的全过程和全体从业人员的适用的安 全操作规程。6无岗位安全操作规程的， 一级否定；岗位 操作规程不齐全、适用的，每缺一个，扣 2分； 内容没有基于特定风险分析、评估和控制的， 每个扣2分。向员工下发规章制度和岗位安全操作 规程，并对员工进行培训和考核。6未发放的，二级否疋；每少发一个冈位的， 扣1分；无培训和考核记录等资料的， 二级否 定；每缺一个培训和考核的，扣2分。序 号一级 要素二级 要素达标标准分 值考核办法自评 得分考评 得分3、效果 评估（12）每年至少一次对安

8、全生产规章制度、操 作规程的执行情况和适用情况进行检查、评 估。6未进行的，一级否定；无评估报告的，二 级否定；评估结果与实际不符的，扣 3分；评 估周期超过每年一次的，扣3分。根据评估情况、安全检查反馈的问题、 生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安 全生产管理规章制度和操作规程进行修订， 确保其有效和适用。6未及时组织进行的，一级否定；应修订而 未修订的，每项扣2分；无修订的计划和记录 资料的，二级否定。四安全 生产 投入 和物 质保 障（56）1、制度 明确， 有可行性。（12）建立安全生产费用提取和使用管理制 度。5无该项制度的，一级否定；制度中职责、 流程、范围、检查等内容，每缺一项

9、扣 2分。制定包含以下方面的安全生产费用的 使用计划：（1 ）完善、改造和维护安全防护设备 设施；（2） 安全生产教育培训和配备劳动防护 用品；（3） 事故隐患评估和整改；（4） 设备设施安全性能检测检验；（5） 应急救援器材、装备的配备及应急 救援演练；（6） 安全标志及标识；（7） 其他与安全生产直接相关的物品或 者活动。制定职业危害防治，职业危害因素检 测、监测和职业健康体检费用的使用计划。7无该使用计划的，一级否定；计划内容缺 失的，每缺一个方面扣2分；未按计划实施的， 每一项扣2分；有超规定范围使用的，每次扣3 分。序 号一级 要素二级 要素达标标准分 值考核办法自评 得分考评 得分

10、2、保证 投入， 台账清晰(8)确保本单位具备安全生产条件所必须 的资金投入，建立安全生产费用台账，安全 生产费用应当专户储存、专款专用、专户核 算，每年的安全生产费用提取、使用情况应 当报安监部门和相关部门备案。8未按规疋提取安全生产费用的，一级否疋； 安全生产投入不足的，一级否定；无安全费用 使用台账的，扣4分；台账不完整齐全的，扣2 分。3、保障 完善， 设备运 行正常(36)建立员工工伤保险、安全生产责任保险 的管理制度，并足额缴纳工伤保险费、安全 生产责任保险费。保障死亡、受伤员工获取 相应的保险与赔付。8无该项制度的，一级否定；未以文件形式 发布生效的，扣2分；未缴纳的，二级否定；

11、 无缴费相关资料的，二级否定。有关保险评估、 年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项 扣2分；未进行伤残等级鉴定的， 二级否定； 伤残等级鉴定每少一人，扣 2分；赔偿不到位 的，二级否定。建立新、改、扩建工程“三同时”管理 制度。新、改、扩建工程的安全设施、职业 病防护措施应与建设项目主体工程同时设 计、同时施工、同时投入生产和使用。8无该项制度的，一级否定；未以文件形式 发布生效的，一级否定；制度不符合有关规定 的，扣2分。未进行“三同时”管理的， 一级 否定。积极推进安全生产技术进步，及时淘汰 陈旧落后及安全保障能力下降的安全防护 设施、设备与技术，不得使用国家明令淘汰、 禁止使用的危及

12、生产安全的工艺、设备，不 断改善本单位的安全生产条件，提高安全生 产科技保障水平。6使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产 安全的工艺、设备的，扣2分。序 号一级 要素二级 要素达标标准分 值考核办法自评 得分考评 得分生产经营单位应当按照国家标准或者 行业标准为从业人贝无偿提供合格的劳动 防护用品，并督促、教育从业人员按照使用 规则正确佩戴和使用。不得以货币或者其他 物品替代劳动防护用品。6无发放标准的，一级否定；未及时发放的， 二级否定；购买、使用不合格劳动防护用品的， 二级否定；发放标准不符有关规定的，每项扣2 分；员工未正确佩戴和使用的，每人次扣 2分。生产经营单位应当对安全设施、设备按

13、 规定进行维护、保养，并定期检测，保证安 全设施、设备正常运转。维护、保养、检测 应当做好记录，并由相关人员签字。维护、 保养、检测记录应当包括安全设备的名称和 维护、保养、检测的时间、人员、问题等内 容。8无检杳、维护、保养记录的， 一级否定。记录内容不全，酌情扣分。五安全 生产 教育 培训(56)1、结合 需求， 制定管 理制度 和计 戈叽(10)企业应按规定及岗位需要，定期识别安 全教育培训需求，制定、实施安全生产教育管 理制度和培训计划，并报安监部门和相关部门 备案。安全生产教育培训的主要内容包括：(1) 安全生产法律法规；(2) 安全生产规章制度和操作规程；(3) 安全生产管理知识、

14、安全生产技 术知识及冈位操作技能；(4) 安全设备、设施、工具、劳动防 护用品的使用、维护和保管知识；(5) 生产安全事故的防范和应急措施、 自救互救知识；(6) 生产安全事故案例及启示；(7) 其他应当具备的安全生产知识和 技能。10无该项制度和培训计划的，一级否定；未 以文件形式发布生效的，一级否疋；未进行需 求识别的，扣2分；制度中缺少一类培训规定 的，扣2分；有与国豕有关规定不一致的， 一 级否定。序 号一级 要素二级 要素达标标准分 值考核办法自评 得分考评 得分2、安全 管理人 员教育 培训生 产经营 单位相 关人员 须经培 训方能 上岗（34）主要负责人和安全生产管理人员，应具

15、备与本单位所从事的生产经营活动相适应 的安全生产知识和管理能力，经培训考核合 格后方可任职。7主要负责人未经考核合格就上岗的， 一级否定；安全管理人员未经培训考核合格的或未 按有关规疋进行再培训的，每一人扣 2分；培 训要求不符合生产经营单位安全培训规定（国家安全监管总局令第 3号）要求的，每次 扣2分。对岗位操作人员进行安全教育和生产 技能培训和考核，考核不合格人员，不得上 岗；进行上岗前的职业健康培训和在岗期间 的定期职位健康培训。7未经培训，或培训考核不合格而上岗作业 的，每人次扣2分。从事特种作业人员和特种设备作业人员应 取得特种作业操作资格证书，方可上岗作 业。10特种作业人员和特种

16、设备作业人员配备不 合理的，每人次扣2分；有特种作业和特种设 备作业岗位但未配备相应作业人员的，每人次 扣2分；无特种作业和特种设备作业资格证书 上岗作业的，每人次扣4分；证书过期未及时 审核的，每人次扣2分；缺少特种作业和特种 设备作业人员档案资料的，每人次扣 1分。在新工乙、新技术、新材料、新设备设 施投入使用前，应对有关岗位操作人员进行 专门的安全教育和培训。5在新工乙、新技术、新材料、新设备设施 投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安 全教育培训的，每人次扣2分。岗位操作人员转岗和离岗一年重新上 岗者，应重新进行安全教育培训，经考核合 格后，方可上岗工作。5未按规定对转岗和离岗者进行

17、培训考核合 格就上岗的，每人次扣1分。序 号一级 要素二级 要素达标标准分 值考核办法自评 得分考评 得分3、培训 记录完 整（6）生产经营单位应当每年对从业人员开 展安全生产教育培训，教育培训主要包括新 员工上岗前的安全生产教育培训、脱岗和转 岗员工上岗前的专项安全生产教育培训、从 业人员安全生产再教育培训等。6未按规定进行从业人员培训的， 每人扣2 分。4、做好 培训效 果评估 和改进。（6）按计划进行安全教育培训，对安全培训 效果进行评估和改进。做好培训记录，并建 立档案。6未按计划进行培训的，每次扣 2分；记录 不完整齐全的，每缺一项扣 2分；未进行效果 评估的，每次扣2分；未根据评估

18、作出改进的， 每次扣2分；未进行档案管理的，二级否定； 档案资料不完整齐全的，每次扣 2分。六隐患 排查 治理（50）1、制度 完善， 责任清 晰，方 案切实 可行。（12）建立隐患排查治理的管理制度，明确责 任人、方法；制定隐患排查工作方案，明确 排查的目的、范围、方法和要求等，排查方 案应依据：（1） 有关安全生产法律、法规要求；（2） 设计规范、管理标准、技术标准；（3） 企业的安全生产目标等；12无该项制度和方案的，一级否定；制度与 有关规定不符的，扣2分；方案依据缺少或不 正确的，每项扣2分；方案内容缺项的，每项 扣1分。2、落实 排查， 记录完 整。（14）对隐患进行分析评估，确定

19、隐患等级， 登记建档，并按照方案进行隐患排查工作。14无隐患汇总登记台账的， 一级否定；无隐 患评估分级的，二级否定；隐患登记档案资料 不全的，每处扣1分；未按方案排查的，二级 否定；有未排查出隐患的，每处扣 2分；排查 人员不能胜任的，每人次扣1分；未进行汇总 总结的，扣2分。3、进行 效果评根据隐患排查的结果，制定隐患治理方 案，对隐患进行治理。方案内容应包括目标12无该方案的，一级否定；方案内容不全的， 每缺一项扣2分；每项隐患整改措施针对性不序 号一级 要素二级 要素达标标准分 值考核办法自评 得分考评 得分估，及 时上报 情况。（24）和任务、方法和措施、经费和物资、机构和 人员、时

20、限和要求。重大事故隐患在治理前 应米取临时控制措施并制疋应急预案。隐患 治理措施应包括工程技术措施、管理措施、 教育措施、防护措施、应急措施等。强的，扣2分；隐患治理工作未形成闭路循环 的，每项扣2分。在重大事故隐患治理完成后对治理情 况进行验证和评估，并向安全监管部门和有 关部门报送书面统计分析表。12未进行验证或评估的，每项扣 2分，无统 计分析表的，二级否定；未及时报送的，二级 否定。七事故 报告 与应 急救 援（50）1、制度 完善， 应急预 案切实 可行。（28）建立事故应急救援制度，明确生产安全 事故报告制度，按相关规定指定专人负责安 全生产应急管理工作；10无该项制度的，一级否定

21、；制度内容不全 或针对性不强的，扣2分；没有指定专人负责 的，一级否定；专人能力不能满足要求的，扣1 分。按应急预案编制导则，结合企业实际制 定生产安全事故应急预案，包括综合预案、 专项应急预案和处置方案。8无完整预案的，一级否定；应急预案的格 式和内容不符合有关规疋的， 一级否疋；无重点作业岗位应急处置方案或措施的，二级否定； 未在重点作业岗位公布应急处置方案或措施 的，每处扣2分；有关人员不熟悉应急预案和 应急处置方案或措施的，每人次扣 2分；按应急预案的要求，建立应急设施，配 备应急装备，储备应急物资。对应急设施、 装备和物资进行经常性的检查、维护、保养， 确保其完好可靠10每缺少一类的

22、，扣1分；无检查、维护、 保养记录的，二级否定；每缺少一项记录的， 扣1分；有一处不完好、可靠的，扣1分。序 号一级 要素二级 要素达标标准分 值考核办法自评 得分考评 得分2、组织 应急预 案演练（10）制定应急预案演练计划，每年至少组织 一次综合应急预案演练，作好记录。10未进行演练的，一级否定；无应急演练方 案和记录的，二级否定；演练方案简单或缺之 执行性的，扣2分；高层管理人员未参加演练 的，每次扣2分；本小项不得分时，追加扣除8 分。3、做好 事故救 援及善 后处理（12）发生事故后，应立即启动相关应急预 案，积极开展事故救援，并按规定向安监及 相关部门报告。6未及时启动的，一级否疋

23、；未达到预案要 求的，每项扣1分；未及时上报的一级否定。应急纟口束后，应编制应急救援报口，并 按规疋进行善后处理。6无应急救援报告的，一级否定；未及时上 报的未全面总结分析应急救援工作的，每缺一 项，扣1分；不按规定进行善后处理的，扣 2 分。八安全 生产 管理（84）1、依法 行政许 可（8）生产经营单位需取得安全生产行政许 可后方可开展生产经营活动的， 应当依法申 请安全生产行政许可，在取得行政许可后不 得降低法定的安全生产条件。8未取得安全生产行政许可开展生产经营 的，扣除总分的40%2、加大 安全检 查，动 态监控 危险源（10）生产经营单位应当定期组织开展安全 检查，及时消除不安全因

24、素。对检查出的问 题应当立即整改；不能立即整改的，应当制 定相应的防范措施和整改计划，限期整改。10未疋期进行安全检查的，二级否疋；安全 检查记录不完整的，扣 2分；未对检查出的问 题进行分析的，扣2分；未提出整改计划立即 整改的，扣2分。建立危险源的管理制度， 按相关规定对本单位的生产设施或场所进行危险源辨 识、分类、分级。8无该项制度的，一级否定；未进行辨识、 分类、分级的，二级否定。序 号一级 要素二级 要素达标标准分 值考核办法自评 得分考评 得分3、加强 危险源 管理(24)对重大危险源实施动态监控，定期对设 施、设备进行检测、检验、检查，制定应急 预案并定期组织演练，告知从业人员和

25、相关 人员应采取的措施。8未实施监控的，一级否定；未按规定进行 检测、检验、检查的，二级否定；无重大危险 源应急预案的，一级否定；未组织演练，未告 知从业人员措施二级否定。至少每半年向相关部门报告监控措施 的实施情况。8未按规疋报告监控措施实施情况，少一次 扣2分。4、危险 作业管 理(10)进行爆破、吊装、动火、进入受限空间 等危险作业，应当制定专项安全管理制度和 措施，安排专人进行现场安全管理，对发现 的事故隐患及违法行为及时采取措施排除 和纠正。10无专项管理制度，一级否定；危险性作业没 有执行专项管理制度、洛实专门措施、安排专 人进行管理的，每次扣3分；无相关危险作业 许可手续二级否定

26、；记录资料不全的，扣2分。5、相关 方管理(18)将生产经营项目、场所和设备发包或者 出租给其他单位和个人的，应当符合有关规 定并负责对承包单位、承租单位的有关安全 生产条件或者资质进行审查。负责对承包、 承租单位的安全生产工作统一协调、管理。810以包代管的，二级否定；未纳入统一安全 管理的，二级否定；未进行有效统一协调管理 的，二级否定；发包给无相应资质的相关方的， 二级否定。序 号一级 要素二级 要素达标标准分 值考核办法自评 得分考评 得分发包、出租单位与承包、承租单位的安全牛 产管理协议，或者承包合同、租赁合同应当 包括以下安全生产内容：（1）双方安全生产 职责、各自管理的区域范围；

27、（2）作业场所 安全生产管理内容；（3）在安全生产方面各 自享有的权利和承担的义务；（4）对安全生 产管理奖惩、生产安全事故应急救援与经济 赔偿等事故善后处理、安全生产风险抵押金 等安全生产事项涉及有关资金安排的约定；（5）对生产安全事故的报告、配合调查处 理等作出规疋；（6）其他应当规疋的内容。承包协议内容不全的，每少一项扣 4分； 未执行协议的，每项扣4分。6开展 安全文 化创建 活动（6）生产经营单位应当开展安全文化创建 活动，坚持以人为本，把安全生产放在第一 位，积极探索有效方法和途径，营造浓厚的 安全文化氛围，提咼全员的安全意识和应急 处置能力。6未开展安全文化创建活动的二级否定。7

28、、建立 奖惩机 制，明 确安全 责任。（8）生产经营单位应当建立安全生产激励 和约束机制，逐级、逐层次、逐岗位与从业 人员签订安全生产责任状。对完成岗位责任 目标的，给予相应的奖励；对完不成岗位责 任目标的，给予相应的处罚；造成生产安全 事故的，按有关规定处理。8未建立相关机制的，扣2分；未签订安全 生产责任状的，扣2分.序 号一级 要素二级 要素达标标准分 值考核办法自评 得分考评 得分九绩效 评定 和持 续改 进（40）1、建立 安全生 产标准 化绩效 评定管 理制度（12）建立安全生产标准化绩效评定的管理 制度，明确对安全生产目标完成情况、现场 安全状况与标准化规范的符合情况、 安全管

29、理实施计划的落实情况的测量评估的方法、 组织、周期、过程、报告与分析等要求，测 量评估应得出可量化的绩效指标。12无该项制度的，一级否定；制度中每缺少 一项要求的，扣1分；制度缺乏操作性和针对 性的，扣1分。2、评估 分析安 全管理 中出现 的问 题，并 对标准 化实施 情况进 行评定（18）通过评估与分析，发现安全管理过程中 的责任履行、系统运行、检查监控、隐患整 改、考评考核等方面存在的冋题，由安全生 产领导机构讨论提出纠正、预防的管理方 案，并纳入下一周期的安全工作实施计划 中。并将安全生产标准化工作评定报告向所 有部门、所属单位和从业人员通报。10未进行讨论且未形成会议纪要的，一级否 定；纠正、预防的管理方案，未纳入下一周期 实施计划的，扣1分。未通报的，二级否定； 抽查发现有关部门和人员对相关内容不清楚 的，每人次扣1分。每年至少一次对安