证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前押题.docx

1、证券从业资格证券市场基本法律法规考前押题证券从业资格证券市场基本法律法规考前模拟卷一、选择题(共50题，每小题1分，共50分，以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)1、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C.香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任2、经营机构在销售产品或者提供服务时

2、，下列做法正确的是（）。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务3、经纪人的执业行为中，错误的是（）。A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益4、余额包销最长不得超过（）。A.1个月B.90日C.半年D.1年5、以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少

3、于总数的（），法律、行政法规另有规定的从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%6、证券金融公司开展转融通业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户7、以下不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业

4、债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任8、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度9、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（）年内具备（）个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监

5、管措施。A.3；12B.5；24C.3；24D.5；3610、证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。A.中国证监会B.证券交易所C.省级人民政府D.中国证券业协会11、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）。A.2年B.3年C.5年D.8年12、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算13、根据证券公司合规管理实施指引的规定，证券公司设立合规负责人陈某，陈某发现证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，陈某

6、的做法中错误的是（）。A.陈某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，陈某督促证券公司及时向中国证监会相关派出机构报告C.对于公司违反行业规范和自律规则的情况，陈某只向中国证监会相关派出机构进行了报告D.陈某督促证券公司进行专项检查14、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.715、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（

7、）人。A.100B.150C.200D.30016、证券公司申请融资融券业务资格，应具备的条件不包括（）。A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.经营证券经纪业务已满2年17、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通是指上交所与伦交所的互联互通机制B.沪伦通包括南、北两个业务方向C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式18、以下有关证券公司分类

8、监管的评价指标体系及评价方法的说法，正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分19、以下表述，错误的是（）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份

9、的真实性及有效性进行审核C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访20、证券从业资格考试由（）统一组织。A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会21、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会22、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公

10、告。A.10B.20C.15D.523、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的2/3通过B.全体股东所持有表决权的1/2通过C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过24、某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。A.内幕交易行为B.传播虚假信息行为C.操纵证券市场行为D.欺诈行为25、证券公司融资融券业务管理办法属于（）层级。A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则26、机构聘用未取

11、得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。A.中国证监会B.证券交易所C.该人员所在机构D.中国证券业协会27、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.10B.30C.5D.1528、A企业是一家有限合伙企业，下列有关A企业的做法，不符合规定的是（）。A.A企业由40名合伙人设立B.A企业有5名普通合伙人C.A企业的有限合伙人以劳务出资D.A企业的名称中应当标明“有限合伙”字样29、根据合伙企业法律制度的规定，下列关于普通合伙企业合伙人的表述中，正确的是（）。A.上市公

12、司可以成为合伙人B.限制民事行为能力的自然人不能成为合伙人C.非法人组织不能成为合伙人D.公益性社会团体可以成为合伙人30、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.上海证券交易所B.国务院证券监督管理机构C.中国证券业协会D.中国证券登记结算有限责任公司31、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不按照中华人民共和国公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.20万元以下B.5万元以上50万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下32、对于已确

13、立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍33、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司34、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，

14、对内部控制的有效性负最终责任。A.监事会B.高级管理人员C.股东会D.董事会35、下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%B.公司的经营方针和经营范围的重大变化C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况D.公司股权结构的重大变化36、下列关于证券公司与股东之间关系的特别规定，说法错误的是（）。A.证券公司的控股股东不得利用其控制地位损害证券公司的合法权益B.证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应各自独立经营、独立核算C.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益D.证券公司与其股东、实际控制人

15、或者其他关联方共同承担责任和风险37、根据证券公司合规管理实施指引的要求，甲证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法，错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人38、（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包

16、销C.证券助销D.承销团承销39、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。以下有关证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法，错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司40、以下表述,错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热

17、键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权根据交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.对于因客户操作失误造成损失的，由证券公司承担41、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.5042、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照金融机构大额交易和可疑

18、交易报告管理办法规定提交大额交易报告。A.证券公司B.客户C.银行机构D.金融机构43、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。A.上市B.发行并上市C.发行D.发行并交付44、下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是（）。A.中证资本市场发展监测中心有限责任公司B.中国证券业协会C.地方性证券业协会D.地方性证券交易所45、下列关于资产管理产品的分类，错误的是（）。A.按照募集方式的不同，分为公募产品和私募产品B.按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品C.私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管

19、理产品D.按照投资对象不同，分为定向资产管理产品和不定向资产管理产品46、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构47、关于股权滥用的责任，说法错误的是（）。A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任48、下列关于股份有限

20、公司发行股票的说法，不正确的是（）。A.公司向发起人、法人发行的股票，应当记载该发起人或委托代理人的姓名或者名称B.公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票C.股票应由发行公司的法定代表人签名，公司盖章D.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为不记名股票49、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用50、非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）。A.由县级以上人民法院予以取缔B.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的

21、罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分，以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)51、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。.5.15.20.25A.、B.、C.、D.、52、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。.证券经纪业务.证券投资咨询业务.证券承销与保荐业务.证券做市交易A.、B.、C.、D.、53、证券市场禁入措施的适用对象包括（）。.证券公司实际控制人的高级管理人员.证券服务机构的实际控制人.上市公司的董事.发行人的监事A.、B.、C.、D.、54、客

22、户向证券公司申请开展融资融券业务，应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料包括（）。.有效身份证明文件.融资融券业务申请表.客户财务状况证明.担保品证明A.、B.、C.、D.、55、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。.责令停止承销或者代理买卖.没收违法所得.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、56、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、

23、资本实力相一致.公司章程规定的其他信息技术管理职责.建立信息技术人力和资金保障方案.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率A.、B.、C.、D.、57、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。.协议.拍卖竞价.标购竞价.集中竞价A.、B.、C.、D.、58、期货公司可以从事的业务有（）。.股票期权经纪业务.自营业务.做市业务.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.、B.、C.、D.、59、以下属于有限责任公司董事会职权的是（）。.决定公司的经营方针和投资计划.决定公司的经营计划和投资方案.执行股东会的决议.制定公司的基本管理制度A.、B.、C.、D.

24、、60、B证券公司于2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，下列有关董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会会议.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录.此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加.董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避A.、B.、C.、D.、61、下列（）属于证券公司的高级管理人员。.合规负责人李某.副总经理王某.独立董事孙某.财务负责人周某A.、B.、C.、D.、62、以下关于证券账户的描述，正确的是（）。.中国结算公司对证券账户实施统一管理.证券账户

25、的开立方式包括现场方式和非现场方式.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户.1个投资者只能申请开立1个信用账户A.、B.、C.、D.、63、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A.、B.、C.、D.、64、证券公司自营业务部门的

26、职责不包括（）。.自营账户开户.自营账户使用登记.自营账户销户.自营业务所需资金的调度A.、B.、C.、D.、65、证券业从业人员不得从事（）。.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场.从事与其履行职责有利益冲突的业务.买卖法律明文禁止买卖的证券A.、B.、C.、D.、66、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。.董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人A.、B.、C.、D.、67、根据中华人民共和国合伙企业法的规定，下列关于普通合伙企业利润分配的表述中，正确的有（）。.

27、合伙协议约定比例的，按约定比例分配.合伙协议没有约定比例的，由各合伙人协商确定.合伙协议没有约定比例的，由各合伙人按照实缴出资比例分配.合伙协议可以约定将全部的利润分配给部分合伙人A.、B.、C.、D.、68、集合资产管理计划成立应当具备（）条件。.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模.投资者人数不少于5人.不违反中国证监会规定的最低成立规模.集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定A.、B.、C.、D.、69、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。.风险收益特征.基本性质.发行依据.投资安排A.、B.、C.、D.、70、证券公司信息技术安全管理中的应急预案包括（）。

28、.应急管理建设目标.备份信息系统建设.备份数据恢复机制.业务恢复或替代措施A.、B.、C.、D.、71、证券基金经营机构违反合规管理规定的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。.出具警示函.责令定期报告.责令改正.监管谈话A.、B.、C.、D.、72、根据证券公司代销金融产品管理规定，以下属于证券公司代销金融产品禁止性规定的是（）。.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品.客户分享投资收益、分担投资损失.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A.、B.、C.、D.、73、下列属于证券经纪业务特点的有（）。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A.、B.、C.、D.、74、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。.公司名称和住所.公司经营范围.公司股份总数、每股金额和注册资本.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则A.、B.、C.、D.、75、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其