质量环境职业健康安全管理体系审核通用检查表.docx

1、质量环境职业健康安全管理体系审核通用检查表质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核单位： 1编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001, IS014001, OHSAS18001体系文件、适用法律法规 :审核日期： :审核组长：一体化管理体系要求检查内容审核组依据 文件检查方法检 查结果记录ISO9001 条 款ISO14001条款OHSAS18001条款提问文件 查阅现场检杳4.1理解组 织所处的 环境4.1理解组织所处的环 境NA组织是否确定与其目标和 战略方向相关并影响其实 现质量环境管理体系预期 结果的各种外部和内部因 素？是否对这些相关信息 进行监视和评审？风

2、 险机 遇控 制程 序近几年企业外部环境（经济、法规、 人力成本、环保监察力度）变化很大， 企业如何应对？运营那么长时间，您觉得有影响的 是哪些因素？V4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求 和期望NA组织是否确定了与质量环 境管理体系有关的所有相 关方？是否对这些相关方 诉求并进行了监视和评 审？风 险机 遇控 制程 序您是如何看待企业的社会责任？客户对您有什么要求？环保局/安监局检查有什么反馈？ 员工对企业有什么要求？V4.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系 的范围4.1总要求确定质量、环境和职业健康 安全管理体系范围的合理 性、适宜性、是否可获取手 册质量、环境和

3、职业健康安全管理体 系的范围是哪些？环境、职业健康安全管理体系的边 界是否确定？4.4质量管理体系及其过程4.4环境管理体系NA质量、环境管理体系所需过 程和相互作用是什么？ 过程绩效指标、职责权限是 否明确？改进的机会过 程管 理 表是否理解管理体系过程间的关系， 输入输出的内容，如何监控？是否策划有关系图、 过程清单等？VV5.1领导作用与承诺5.1领导作用与承诺4.4.1 资源、作用、 职责和权限关注最高管理者对 QES有 效性负责的10个方面的证 据，是否体现过程方法和基 于风险的思维；组织如何做到以顾客为关 注焦点，持续满足法律法规 和应对相应的风险和机 遇？手 册您是基于什么样的目

4、的申请质量、 环境和职业健康安全管理体系认 证？企业的市场地位如何？建立体系想达到什么高度？V5.2方针5.2环境方针4.2职业健康安全方针质量、环境、职业健康安全 方针的制定方针内容的充分性，适宜性手 册企业的质量、环境和职业健康安全 方针是？如何让员工相信方针与企业的愿 景、战略、价值观是一致的？V5.3组织的岗位职责 和权限5.3组织的 角色职责和 权限4.4.1 资源、作用、 职责和权限关注与岗位职责权限分配 有关的证据；有关职责、权限得到传达、 沟通和理解的证据。手 册 职责 权限 分配岗位职责权限设置如何支持方针、 目标的实现？企业职业健康安全管理体系的管 理者代表职责和权限是？是

5、否指定职业健康安全员工代表， 其职责和权限是否明确？V6.1.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 应对风险和机遇 的措施NA识别需要对应的机遇和风 险及其应对的措施，包括潜 在的紧急情况（EMS风 险机 遇控 制程 序（销量下滑、人员流失、新产品研 发进度慢.）是什么原因造成 的？是否策划形成环境应急预案？VNA6.1.2 环境因素4.3.1 危险源辨识、风 险评价和控 制措施的确疋如何确定环境因素，是否考 虑了生命周期的观点，识别 是否全面？是否对组织的 活动及活动场所中的危险 源及其风险进行了辨识？环 境因 素鉴 定管 理程 序是否建立环境因素、危险源和风险 评价程序？是否规定了识别的范围

6、和对象？是否考虑了三种时态、三种状态、 新建项目或变更的影响？是否考虑到相关方可能带来的危 险源？受审核部门的环境因素、危险源有 哪些？是否全面？VV是否建立了环境因素、危险 源评价准则？重要环境因 素重要危险源的评价是否 合理？危 险源 识别 与评 价程 序有无规定重要环境因素、重大危险 源的评价方法、准则和步骤？评价结果是否合理？是否形成重要环境因素、重大危险 源清单？VV如何对重要环境因素和重 要危险源进行控制应急 准备 与响 应管 理程 序是否根据评价结果，制定了重要环 境因素和重大危险源控制措施计 戈U?控制措施有哪些？对潜在重要环境因素和潜在的职 业健康安全风险是否制定了应急准 备

7、和响应措施？是否形成文件、记录VV如何在组织各层次沟通重 要环境因素沟通 交流 和协 商管 理程 序采取哪些方式实施重要环境因素 的沟通？VV如何确疋重要环境因素和 重要危险源可能导致的风 险和机遇？风 险机 遇控 制程 序是否考虑了重要环境因素及重大 危险源衍生出的风险和机遇？是否考虑了重要环境因素及重大 危险源管理中可能产生的改进的机 会VVNA6.1.3 合规义务4.3.2 法律法规和其他要求是否建立并保持了识别、 获 得和更新法律及其他要求 的程序法规 鉴定 和合 规性 评价 管理 程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法 ？程序是否明确了获得法规的渠道 ？ 程序中是否规

8、定了收集、 登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收 集频次、途径登录方法 ？该程序是否规定了对法规更新定 期跟踪的方法及负责人 ？该程序是否规定了向员工和其他 相关方传达有关法规和其他要求的 方法和职责？V受审核部门适用的法律法 规有哪些是否建立了法规和其他要求的清 单?有无遗漏？受审核部门适用的法规有哪些 ？有无遗漏？V法规有无及时更新由谁负责？ 做得如何？V如何向员工和其他相关方 传达法律法规和其他要求 的信息沟通 交流 和协 商管 理程 序法规信息如何进行内、外部沟通 ？谁负责？和需要了解法律法规和其他要求 的员工面谈，看其是否充分了解？ 员工是否意识到不遵守法规的后果？VV本组织的守

9、法情况及守法 证明性文件过去、现在有无违法 ？各项质量、环境、职业健康标准是 否清楚？有无违背情况？有无守法证明性文件，如新建、扩 建项目和技术改造项目的环境、 职业健康安全评价报告、三同时验收报 告,噪声的监测数据等？V6.1.2组织应策划6.1.4措施的策划4.3.1 危险源辨识、风 险评价和控 制措施的确 疋公司应根据风险分析结果， 包括重要环境因素、重大危 险源和合规义务中衍生的 风险和机遇策划应对措施； 落实措施的策划及评价措 施效果的证据；措施应用的具体案例及结 果环境 体系 运行 管理 程序职业 健康 安全 运行 管理 程序策划应对风险和机遇的措施有哪 些？如何落实这些措施及评价

10、措施有 效性？是否考虑资源的限制条件， 采取最 佳可行技术实现预期目的？VV6.2质量目标及其实现的策划6.2环境目 标及其实现 的策划4.3.3 目标和方案设定目标和指标时应考虑 的内容方 针、 目标 指标 和方 案管 理程 序目标和指标的内容是否符合方针 的要求？目标和指标的内容是否包括产品 要求及顾客满意所需的内容？目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重 大环境因素、重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技 术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容如何在内部沟 通V目标和指标的实现情况受审核部门是

11、否均有相应的目标 和指标？是否制定 了实施目标和指标的措 施及方案？策划中对目标和指标完成进度是 否进行了必要的监视和测量V措施及方案策划是否遵循4W1H模 式确定米取的措施？ 确定需要的资源？ 确定责任人？ 确定完成时间？ 如何评价结果？V6.3变更的策划NANA组织针对QMS进行变更时， 是否考虑了变更的目的及 潜在后果？是否考虑了管 理体系的完整性？ 组织在进行 QMS变更前是 否考虑了资源的可获得 性？为实施QMS变更，是否产生 了责任和权限的分配或再 分配？手册 相关 早节 规定之前提到的承诺、战略、方针、目 标、风险应对措施是如何落地（融入 体系过程中）？VV7.1资源7.1资源4

12、.4.1 资源、作用、 职责和权限总则手册 相关 早节 规定组织是否能够及时确定并提供所 需资源？关键过程关键岗位资源是否充足、 话宜？VV人员人力 资源 管理 程序组织各个岗位的任务、性质及要求 是否确定？是否根据履行岗位职责 所要求的能力安排人员？组织是否从教育、培训、技能和经 历等方面评价工作人员的能力或进 行人力素质测评？VV基础设施设备 设施 管理 程序工装 模夹 具管 理程 序组织为实现产品符合性，必须具备 哪些基础设施？这些设施是否有台 账，是否有维护保养计划， 能够持续 满足运行要求？组织对的建筑物、工作场所选址是 否有利于确保工作效率和生产产品 质量，是否足够（如面积）？组织

13、有哪些过程设备？这些过程 设备的技术状态和技术性能是否能 够确保实现产品的符合性？组织通 过哪些维护方式、手段、过程来确保 关键设备的技术状态良好？组织支持性服务（如运输、通讯） 是否确定、完整、快捷、准时，且组 织为实现产品符合性所需支持性服 务得到有效维护？VV7过程运行环境手册 相关 早T 规定组织为实现产品的符合性， 有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的 因素）？这些环境因素是否得到识别 和管理？组织为保证产品质量所确定的工 艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、 噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并 得到控制？组织为保护员工身心健康、安全， 确保工作质量和效率，是否识别并采 取措施消除工作

14、过程中的有害因素， 预防事故，预防错误过程（活动）？V7V7监视和测量资源量规 仪器 校正 与管 理程 序组织已规定了哪些监视和测量活 动？所配置的测量和监控设备能力 是否满足规定要求？组织是否建立了可追溯至国际或 国家承认的测量基准？所有测量设 备校准均已纳入校准计划，并规疋了 校准或验证周期？测量是否已按规 定周期或在使用前得到校准或验 证？测量设备校准或验证结果是否 建立记录并予保持？是否建立标识， 用于确定其校准状态？对测量设备 不符合时重新确认结果情况的记 录？VV组织的知识组织 知识 管理 程序对来源于内外部的知识是否获取 和保持？V7.2能力7.2能力442 能力、培训和 意识组

15、织是否确定质量、环境及 职业健康安全体系人员的 能力？如何获取能力？ 关注查阅特种设备操作人 员、特殊工种等的能力和资 格的证据。人力 资源 管理 程序组织是否对必须具备的知识、经验、能力提出要求？是否根据需求制订了培训计划？对从事可能产生重大环境影响、 重大职业健康安全风险的工作人员是 否进行了适合的培训，效果如何？对培训措施的有效性是否进行了 评价？有无其他适宜的措施满足人员能 力的要求（重新分配工作、招聘等）？VV7.3意识7.3意识4.4.2 能力、培训和 意识应确保在其控制范围内开 展工作的人员知晓质量环 境职业安全方针、相关的目 标、对 QMSEMS有效性的贡 献以及不符合要求可能

16、引 发的后果。手册 相关 早节 规定随机询问工作人员是否了解工作 中的质量、环境安全要求，观察其完 成情况VV7.4沟通7.4信息交流4.4.3 沟通参与和协商沟通协商的内容沟 通、 交流 和协 商管 理程 序是否制定了协商和交流的程序？ 沟通的内容是否满足合规义务？ 员工是否参与识别与确定；环境因 素的识别与评价；危险源辨识、风险 评价和风险控制的策划？员工是否了解谁是职业健康安全 员工代表？是否冋供方和承包方交流有关信息？如何处理顾客投诉？V协商和交流的记录涉及重大投诉、事故的外部信息有 无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见 建议的记录？V7.5形成文件的信息7.5文件化信息4.

17、4.4文件4.4.5 文件控制4.5.4 记录控制策划质量环境职业健康安 全体系的有效性所必须的 文件是否充分？文件 和记 录管 理程 序组织是否根据过程管理的需要建 立了相应的文件？组织文件详略是否得当？是否适 宜可操作？组织为确保过程有效运作、控制、 证实、改进，是否设置了必要记录？V文件的编写、批准、发布、 保管、修订、评审、作废等 过程是否受控？文件控制程序内容是否完整，是否 有可操作性？程序中是否对文件的编 制、发布、存档、查找、修订、评审、 作废等做出了规定？文件发布或修订前是否得授权人 的批准？现场使用文件是否有效版本 ？外来文件（如标准）是否包括在控 制范围之例？是否对保留的作

18、废文件进行标识 和管理，以防止误用？对文件记录的标识、贮存、检索、 保护是否与程序要求相一致 ？V8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制446运行控制产品实现的策划是否按照 标准ae执行策划中是否考虑了应对风 险和机遇的措施查询策划输出是否包括了 产品标准、工序/过程、过 程准则、产品和服务准则、 资源（设备、人员等）、各 工序的文件要求、各阶段的 记录要求等，及外包过程识 别和控制策划。手册 相关 早节 规定新产 品试 作管 理程 序具体通过查阅策划输出是否满足 要求,如产品采用标准、产品流程、 工艺文件、各阶段产品检验标准、 资 源策划配置，记录要求及外包过程及 控制方法以上策划发生变更

19、时如何进行， 是否采取措施消除不利影响？V关注环境、职业健康安全运行控制措施落实情况环境 体系 运行 管理 程序职业 健康 安全 运行 管理 程序对确定了的与重大环境因素、危险 源有关的运行与活动是否进行了策 戈是否有程序、方案之类的规定现场巡查组织对废水、废气、固废、 危废、噪音、能源资源消耗、化学品、 危险源、职业病的控制状况VV8.2产品和服务的要求NANA顾客沟通客供 品管 理程 序是否记录了顾客有关产品的要求， 如质量、交期、包装等？是否记录了顾客的反馈和抱怨？是否有顾客提供的财产？是否有必要制定关系重大情况时 的应急措施VV产品和服务要求的确定顾客要求都在哪些？是否包括了 法规、本

20、公司附加要求？V产品和服务有关要求的评 审合约 审查 管理 程序是否对顾客要求（合冋、订单合作 意向、技术协议、质量协议、开发协 议）等进行了评审？包括本公司附加 的要求、顾客没有明示的要求、法规 要求、变更等VV产品和服务要求的更改是否以上要求有发生更改？在哪 些文件中体现？是否传达到了应了 解更改的人员？V8.3产品和 服务的设 计开发NANA总则模具 设计 开发 管理 程序是否识别了产品设计过程？VV设计和开发的策划新产 品试 作管 理程 序是否为产品设计过程进行了分阶段控制？如开发阶段计划？是否各阶段确定了应有评审、 验证和确认活动？是否规定了开发小组成员？是否 规定了成员的职责和权限

21、？是否有新的资源要求？如设备、 检 具、工装、模具等？开发小组成员是以何种形式互相 沟通、协商，保证设计过程按时完 成？是否需要顾客或产品使用者参与设 计，如何参与？是否有后续产品需要同时设计？ 如维修件？维修工具等？顾客和其他相关方是否对产品设 计过程提出的控制水平的要求？如 同行业对比？国内市场对比？国际 市场对比？是否对设计规定了要进行的最终的实验？试用？试运行？VV设计和开发的输入全面确定了功能和性能的要求？是否有可参考的类似设计？是否有相关的法规要求？是否确定了本公司的标准、 如企业标准？或执行行业标准？是否分析了产品失效后的潜在后果？是否有相互矛盾或冲突的设计输入？以上是否全部形成

22、文件？V设计和开发控制设计完成后，是否满足了设计的要 求？是否对产品的后续过程也进行了 应有的设计？如安装、 运输方式、维 修方法等？是否确定了产品合格的标准？及抽验的比例及接收的准则？是否设计的同时，考虑了产品在顾 客处使用后，可有涉及的安全使用、 正确使用的说明？以上是否全部形成文件？V设计和开发输出设计完成后，是否满足了设计的要 求？是否对产品的后续过程也进行了 应有的设计？如安装、 运输方式、维 修方法等？是否确定了产品合格的标准？及抽验的比例及接收的准则？是否设计的同时，考虑了产品在顾 客处使用后，可有涉及的安全使用、 正确使用的说明？以上是否全部形成文件？V设计和开发更改工程 变更

23、 管理 程序设计过程中或量产后，是否发生设 计更改？是否对更改进行了评审？设计更改是否对更改部门下达授 权书？对设计更改的不利影响是否制定了措施并实施？VV8.4外部提供的过程、 产品和服 务的控制NANA总则采购 管理 程序是否确定了需要采购、外协的总清 单？包括由供方直接提供给顾客的 情况？如何对新开发的供方进行评价？ 及年度评价？要求统计哪些供方绩效？是否对评价的结果有必要采取措 施？如评价不合格。以上评价所采取的措施是否形成 文件或记录？VV控制类型和程度委外 加工 管理 程序是否对外包过程进行了控制，按8.4采购条款？是否分析了外部产品或服务不合 格时，对顾客的影响和法规的影响？ 是

24、否要求供方提供其合格率、返工率 等是否达成其目标？是否制定的进货检验标准和抽样 比例？查相关证据V外部供方的信息采购申请是否由各相关部门签字 评审，保证无遗漏内容？与供方签订合冋前，是否全面沟通 了关于产品、服务的要示求？以何种 方式沟通？是否对产品要求、服务要求、方法、 流程、设备、合格的标准进行了批 准？是否有人员能力和资质的要求？ 如外包的运输资质、外协加工能力等 由哪些部门负责与供方的沟通协商 等工作？要对供方的哪些目标指标进行监 测？是否发生去供方现场检验或接收 的情况？是否制定了接收的方法和 标准？V8.5生产和服务的提供NANA生产和服务提供的控制模具 制作 管理 程序塑胶 产品

25、 生产 过程 管理 程序查生产现场是否有工艺要求，产品 检验标准等，及样件等？查现场是否按产品检验规范进行检验，并有相应的检具？查产品检验的结果，包括半成品， 按检验规范。杳生产所有设备及环境是否符合 工艺要求？如果是特殊过程，杳工艺的检杳记 录是否符合工艺规范？是否作首 件检验？是否有工艺的变更， 并是否再进行 首件检验及工艺检杳是否符合新工 艺要求？采取的哪些措施防止人为错误？杳产品发货的记录VV标识和可追溯性产品 鉴别 与追 溯管 理程 序杳产品名称图号等的标识是否 有？杳产品状态的标识如合格不合格 待验等是否有？是否要求追溯？如果要求追溯，是否有唯一性标 识？VV顾客或外部供方的财产客

26、供 品管 理程 序查顾客财产和供方财产清单以上是否有标识？是否有进货时的检验或验证？如何保护或维护顾客财产，包括材 料、设备、工装、包装等？是否发生丢失或损坏或不适用， 是否记录，并报告顾客或外部供方？VV防护仓储 管理 程序查产品防护有什么要求？是否对产品进行了防护？VV交付后的活动交付后是否有法规要求？有哪不期望的交付后的结果？顾 客在使用产品时，如何使用、产品设 计寿叩、保扌寸期等问题疋否有要求？ 有什么顾客反馈的以前的问题需要 改善。以上是否按要求实施？V更改控制工程 变更 管理 程序是否有生产过程的更改？是否有 评审记录？是否是授权人员评审并 更改？是否确定了措施？是否实施 了措施？VV8.6产品和服务的放行NANA查产品放行人员的授权书？包括 检验员和例外放行批准人？查检验记录是否符合检验规范的 要求？查检验人员在检验记录上是否签 字或标识V8.7不合格输出的控 制NANA如何处置不合格？ 不合格处理记录进料 塑胶 模具