文书检验期末复习.docx

1、文书检验期末复习 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-9018）文书检验期末复习文书是以语言、文字、符号、线条、图案、图象为其综合表现形式的，有诉讼证据作用的各种书面资料的总称。文书在诉讼过程中既可能为物证，也可能为书证，有些既是物证又是书证（三）文书与犯罪的关系 1、文书是犯罪人用以进行违法犯罪活动的一种手段。 2、文书是犯罪行为直接侵害的对象。 3、文书是犯罪人用以掩盖已有犯罪事实、逃避打击的一种方式。 4、文书是犯罪现场的遗留物。（二）文书物证的组分：笔迹、印迹、言语、物质材料、污损变化 文书检验，有的称文书检验或文书鉴定，习惯上简称文检。它是指

2、在诉讼活动过程中，对于与案件有关的文书进行勘验、分析、识别、鉴定，以及对文书情报资料的收集、储存、查对等各项活动的总称。 四、文书检验的作用 （一）决定立案、消案的依据作用 （二）开展侦查、调查的线索作用 （三）认定人物、事实的证据作用 二、文书物证、书证的保全原则 （一）合法提取 （二）保持文书原貌 （三）统一、安全保管 （四）严格、规范调阅制度 （五）及时处理 一、同一认定方法 二、物理检验方法 （一）一般光学检查法 （二）显微镜检验方法 （三）不可见光检验方法 （四）物理综合技术检验方法三、化学检验方法 四、物理化学检验方法 五、数学检验方法 六、综合检验 一、笔迹的定义 笔迹是手写文字

3、符号的表现形式，是书写动作的反映。 笔迹的外在形式：（只）表现手写文字及其相关数字、符号。 笔迹的内在本质：表现书写动作。（二）笔迹的特点 1.运笔动作符合书写规范。 2.必须有书写工具。 3.必须依靠书写运动器官的运动。 4.书写动作为整体性动作。 5.书写动作为经过一定程度学习而形成的技能性动作。 6.笔迹是一种动作习惯痕迹。二、笔迹与书写习惯的关系 （一）书写习惯的组成及其表现 书写动作习惯笔迹特征（狭义）； 书面语言习惯-书面语言特征； 文字布局习惯文字布局习惯。 （二）二者的关系 笔迹反映书写动作。 笔迹特征反映书写习惯。 动力定型：条件反射经多次强化而获得巩固的暂时神经联系。五、书

4、写习惯与书写技能的关系 二者形成的标志：书写动作体系的建立；书写动作的协调性和准确性；视觉控制作用减弱而动作控制作用增强；书写动作的适应性和书写形式的多样性。 联系： 生理机制相同。（自动化动作系统、动力定型的表现） 形成时间与标志相同。 都是动作的行为方式，都以笔迹为表现形式。区别： 定义与表现形式不同； 形成条件差异（有无意识及程度）； 特性不同。一、书写习惯特殊性的含义 人们的书写习惯的总和所具有的人各不同的特性。即总和是特定的。 笔迹中的某些方面的特征或者某个具体特征可能为部分人所共有，但少有的和特有的特征所构成的体系是特定的，所反映的正是书写习惯的特殊性。二、书写习惯特殊性形成的因素

5、（一）人的生理因素和心理因素的差异（二）外部客观条件影响的差异 接受教育的时代； 社会经历与阅历： 所处的社会环境； 学习、练习书法的时间长短； 学仿对象和方法； 社会职业； 个人的兴趣与爱好。（三）形成书写习惯自动化系统的特定因素 书写习惯形成过程中，书写动作形成自动化锁链系统的影响因素非常多，如：特定的生理因素和心理因素、特定的外部和后天因素等。使得书写练习过程中的书写动作表现和成型过程绝对不完全相同。 同时，文字的书写存在多样性，精细动作无法描述或完全摹仿。起决定作用的是后天练习中的特异条件。一、书写习惯稳定性的含义 书写人的书写习惯一经形成以后，能够在一定时期内保持基本稳定而不发生根本

6、性变化的属性。这种稳定是一种相对的稳定。且受许多条件限制。变化因素永远多于稳定因素。二、书写习惯相对稳定的原因 1.条件反射强度规律和动力定型牢固性。 2.书写动作自动化锁链系统的特点。 3.文字自身的稳定性。 文字含义的稳定性； 文字书写规范的稳定性； 文字渐变性。 4.意志力和注意力有限性。 三、书写习惯稳定与变化的关系（一）书写习惯变化性及其表现1.含义 书写习惯在表现过程中受多种内外因素影响能够发生一定程度变化的属性。2.变化性的表现 逐渐变化：无条件的、长时间的。整体上升或下降；局部变化。 适应性变化：暂时的。变化表现为多方面的，影响因素多为生理(临时改变或损伤)、心理(紧张、绝望、

7、起伏)、书写工具、书写材料、书写环境、书写姿势、书写速度、书写形式。人为故意改变：局部的、明显的。为书写人主观故意而引起。 书写习惯总和改变：长时间的。个别特征虽相同，但大部分改变。（若无各阶段样本，结论可能与实际出现正常矛盾）（三）笔迹特征的具体类型 1.按照时空位置分类 （1）空间特征平面特征： 单个特征：点大小、形态；线长短、粗细、曲直状态（角度与弧度）、方向、线段内各组分之间的比例。 组合（相互间关系）特征：位置、距离、比例关系。立体特征：已有痕迹的深浅（力度）；痕迹间反映的整体运笔动作。 （2）时间特征 主要指时间上的先后书写顺序。表现为：单个笔画线段内书写先后顺序；笔画间的先后书写

8、顺序；结构间的先后书写顺序；混合顺序。2.按特征形成方式和作用分 （1）反映书写动作习惯的特征 书写动作一般状况特征（笔迹一般特征）； 书写动作局部特征（笔迹细节特征）； （2）反映书面语言思维习惯的特征 词汇特征；语音特征；语法特征。 （3）反映文字位置关系的特征：字间、行及行间、段首、程式语。笔迹一般特征：综合表现书写技能与书写动作习惯一般状况的特征方面。2.具体类型 笔迹熟练程度特征 含义：指书写动作的自动化程度、准确程度和协调程度。 具体体现在： 运笔动作的准确程度； 笔画之间的协调程度； 文字结构和布局的合理程度。层次：熟练程度高的笔迹；不熟练的笔迹；中等熟练程度的笔迹。作用：是分析

9、书写人文化程度的重要依据；是筛选和确定书写重点嫌疑人的重要依据；特定情况下是否定结论的主要依据（正常笔迹；时间间距短；检材的熟练程度特征明显高于样本。可否定）。书体、字体特征 书体：是指根据基本笔画和单字的组成部分，按照特定的规范和要求构成的书写体系。(不同书体的笔画和结构书写规范和组成形式不同。) 主要为分析书写人是否熟悉和准确运用书写规则提供依据。字体:一是指印刷文字的组字体系；二是指不同的书法风格和流派。在笔迹学上主要研究第2层含义。 作用：用于分析书写人在书法练习过程中是否所学过某种特定的字体，师从于哪一个流派；现在具备的功底如何。为侦察工作压缩范围。字形特征 手写单字在外观形状方面表

10、现出来的特点。分为：长形、方形、扁形、圆形、梯形等。 作用：该类特征较为稳定，但作用不很明显，只在字形特别特殊时才有意义。字的大小特征 相对于手写字迹而言。 大小标准：长形字的高度；扁形字的宽度；圆形的直径。 钢笔、圆珠笔：以1CM和为界，分为大、中、小三种类型。 作用：该类特征易变，作用不明显，只在特大或特小时有一定作用。字的倾斜程度特征 绝大部分手写文字的纵轴线与字行所构成的夹角关系。 类型：常见的有端正的字迹、向右倾斜的字迹、向左倾斜的字迹三种。特别的有左下塌字迹、右下塌字迹两种。 意义：不稳定，易受书写速度、书写姿势、和书写位置等因素影响。但在书写人的检材和样本中反映非常稳定时有作用。

11、笔迹抑压力特征 笔迹中所反映出来的书写人书写时笔尖对纸面所施加的平均压力特点。简称笔压特征。 笔压测定方法：笔画的粗细、曲直和墨迹浓淡；圆珠笔油堆积现象或者钢笔笔尖分叉状况；墨迹在纸面的渗透程度；笔道沟痕的深浅；纸张背面压痕高低；衬垫物上压痕深浅。 体判定方法： A.观察笔痕特点。 圆珠笔：笔迹颜色浓、笔痕深而粗、立体感强的，为笔压强；反之为弱。 自来水笔：墨迹浓、笔痕深而粗或出现分叉，为笔压强；反之为弱。 B.观察衬垫纸上的压痕： 纸张质量和工具因素影响。 C.静电成相法：第1、2页显字为弱；3、4页为较强；5、6页为很强。作用和意义： 注意变化因素，如伪装、速度变化、书写姿势变化、复写等。

12、 有助于判明书写工具和书写方法。 是笔迹鉴定常用特征之一。 有助于利用压痕文字，为侦查和鉴定工作提供帮助。 （二）笔迹细节特征 是指书写动作局部特点。（具有精细、复杂、隐蔽等特点）是书写习惯特殊性表现的主要方面。是笔迹鉴定认定主要依据的特征方面。 体现：以笔画和结构为单元，其空间位置特点、相互关系特点、时间先后顺序特点、和单个文字整体结构特点。单个笔画运笔特征 运笔特征的表现形式 A.起笔特征 B.行笔特征 C.收笔特征 D.笔画基本形态特征 E.笔力特征 运笔特征的价值 A.运笔动作的精细与复杂决定了运笔特征的出现率和利用率高，使其成为笔迹鉴定中认定书写人的主要依据，特别是针对少量字迹，对其

13、进行充分认识，是增加特征量、增强认定依据的根本途径； B.运笔动作的细小和隐蔽性使得其难于被注意和摹仿；是识别伪装的依据。 笔画间的相互关系特征 笔画间的交叉关系特征 A.表现为：交叉点位置的高低、左右关系偏高、偏低、偏左、偏右；不该交叉笔画之间交叉；该交叉笔画分离。 B.作用：不稳定性；特殊情况下的利用价值。 笔画间的连写关系特征（连笔特征） A.表现：连笔部位；连笔方向；连笔形态。 B.作用： 检验过程中，需要的样本应与检材的书写速度基本一致； 连笔的流畅性和整体性是判断字迹是否正常的依据； 连笔特征是鉴定中认定书写人的主要依据。 笔画间的搭配特征A.表现：笔画间的位置关系方位（上下左右）

14、、距离（远近或疏密）；笔画间的比例关系长短。独体字的外观形态整体比例关系。结构内部笔画间的搭配关系。B.作用： 该类特征稳定，相同条件下重复出现率高。细小、隐蔽，不易伪装和摹仿。笔画断连特征 A.表现： 该断不断两个笔画被视为一个笔画书写； 该连不连一个笔画被视为两个笔画断开分别书写。 B.作用：在相同条件下，该类特征稳定、独特，鉴定中作用大。（注意行书、草书体容易出现该类特征）单字结构特征。 含义：合体字组成部分及其相互间的关系所表现出来特点。 表现形式： 单个结构的书写形式；结构间的连写形式；结构间的搭配形式；结构变异形式。 作用：由于其较为明显且不稳定，其鉴定价值一般。单字基本形态特征

15、含义：是书写人书写单字时所表现出来的整体结构特点。表现：规范字：有明显的职业特点。 繁体字：带有明显的年龄、职业、地区和爱好等特点。 异体字：古异体字（由繁体字演变而来）和变体异体字（书体需要或者书法家风格）。注意区别为错字还是了解文字学知识和古典书法艺术的人书写的异体字。第二批简化字：1977年12月颁布，次年废止。 地方字：指某一地域范围内约定俗成的非规范性文字，通常为繁体字的简化字。 行业字：指在某一特定行业领域内约定俗成的非规范性文字，通常为繁体字的简化字。 外来字：是指从汉字体系其他、家传入或某些具体人士汉字中夹杂的非我国规范性文字。缩写词：把两个以上单字组成的词或词组简化书写成一个

16、单字的形式。通常为一种速记书写形式。错字：是指在规范或者公认的非规范性汉字体系中根本不存在的字。错误的形式，大致有笔画的多少错误和结构性质或者位置的错误两种基本形式。 别字：是指汉字体系中存在但词义使用错误的字。有同音近音字(包括方言同音字)、近形字和近义字混用三种形式。笔顺特征 是指书写人书写过程中表现出来的单字笔画和结构方面的书写先后顺序特点. 笔顺的分类 规范笔顺:按笔顺书写规则书写的笔顺。通用笔顺:某种字体书写时表现出来的带有共同性的笔顺。特殊笔顺:带有个人特点无法规入某种类型的非规范性笔顺。常被称为错笔顺或者倒笔顺。笔顺特征的表现形式 笔画间的书写顺序特征。 结构间的书写顺序特征。

17、结构间的交错笔顺特征。 运笔顺序特征。 笔顺的判断方法 由连笔关系分析判断。 根据笔画间的起收笔部位的反射动作间的相互关系判断。 根据单字中某些关键性笔画的运笔趋势推断。根据相同的相邻笔画间的间距判断。 根据单字结构间布局是否合理判断。 根据笔画交叉点的特点判断。 笔顺特征的运用 笔顺特征的具体表现形式是推断书写人书写水平高低的依据； 笔顺的外在形式和内在本质是确定字迹是否自然、正常的依据； 笔顺特征是认定书写人的主要依据。慢写字迹的笔顺较为特定和稳定；书写水平低的人容易变化。 笔痕特征 含义： 是指书写过程中书写人的执笔书写动作习惯与书写工具构造及使用特点结合条件下所反映出来的笔画痕迹特点。

18、 属于微观细节特征。 目前能够加以运用的为钢笔和圆珠笔字迹。 (三)文字布局特征 1.含义 是指笔迹中反映出来的手写文字符号在书写面上的分布状况特点。 2.表现形式 (1)字行的方向与形态 (2)字间距、行间距及字与行线的关系 (3)提行及其空格形式 (4)页边形式(5)程式语及标点符号的位置3.文字布局特征的运用 一般情况下，对于笔迹分析和识别有一定帮助。 同时，如果布局特点特别特殊，它还是笔迹鉴定认定书写人的辅助依据。(四)书面语言特征 1.含义 是指书写人在书写文字手稿过程中所表现出来的语言思维活动的特点。 词汇特征 专用词汇熟语方言词汇隐语阶层习惯语宗教词语迷信词语外来词语用词不当 （

19、2）语音特征 是指文书中所反映出来的书写人语言发音方面的特点。 语音特征在口语中的作用最为明显；但在书面材料中一般只能通过方音别字（书写人用方言中的同音字代替规范字而形成的别字）加以确定。（3）语法特征 指书写文字材料中所表现出来的书写人书面语言方面的词句组合特点。 虚词特征句式特征方言语法一、笔迹样本的种类及其作用 （一）笔迹样本的定义 受审查人亲笔书写的用于笔迹鉴定过程中与检材字迹比对的一类已知的鉴定资料。 （二）笔迹样本的种类及其相应的鉴定价值 依据笔迹样本形成时间的先后和对鉴定的作用的不同，可分为：1.笔迹自由样本 是指受审查人在常见自然状态下书写的文字手稿。 包括案前样本和案后样本两

20、类。案前样本绝大部分应为正常书写形成，无伪装，比对条件好，是鉴定主要使用的样本资料尤其是以发案前近期手稿最好。 案后样本注意审查其字迹书写是否正常，有无被惊动等情形。正常情况下可作为认定的主要依据。 2.笔迹实验样本 受审查人在有关人员监督下，按一定要求和条件亲笔书写的文字手稿。属于补充样本，主要用于解释鉴定中出现的特征差异；也可用于验证口供真伪。3.笔迹对照样本 为其他人书写，主要用于摹仿和抄写字迹鉴定时参考。二、收取笔迹样本的原则和方法 （一）收取策略和原则 刑事案件只收取重点嫌疑人的笔迹样本； 收取相关人士的笔迹样本要按程序报批； 原则应秘密进行；公开收取须经受审查人指认； 应由办案人员

21、亲自进行。 民事案件收取有关人士的笔迹样本须经本人同意，且必须为双方当事人所认可。 样本确认必须以笔录方式记录。 （二）收取笔迹样本的具体方法 1.自由样本 从受审查人档案和日常工作中的亲笔材料中选取； 从受审查人日常工作、生活、社会交往等活动中书写的零星手稿中选取； 以合理的名义、灵活的方式，针对受审查人的职业特点，在不暴露侦查意图的前提下，让受审查人自愿亲笔书写一定的文字手稿，再加以提取。2.实验样本 （1）方式 默写：主要针对民事案件，当事人已经对案内证据资料的内容非常熟悉的情况下采用。 抄写：将检材单字拆分后编成其他较为完整的段落，并制作成打印稿，令其抄写。 听写：将检材单字拆分后编成

22、其他较为完整的段落，令其听写。 （2）收集应该注意的问题 注意观察、分析检材的形成条件和方式，设计书写条件和环境。不得复制反动性言论和标语和泄露国家机密和有关秘密。 注意控制书写速度，防止伪装企图。 书写过程中不得对有关检材字迹的书写形式的提问给予回答。 数量和质量要满足鉴定需求。 三、笔迹样本应该具备的条件 （一）收集程序合法、方法恰当。 （二）来源真实。 （三）具备与检材的可比性。 （四）数量充分。笔迹鉴定属于同一认定的对象，因此应该严格按照分别检验、比较检验、综合评断几个步骤和方法进行。笔迹鉴定是一个认识过程，必须经过从局部到整体、从个别到一般、从现象到本质，从感性到理性的完整的认识过程

23、。 一、分别检验 是笔迹鉴定的第一步。 任务：分别发现和确定检材和样本各自的特征，为比较检验提供条件。 检验顺序： 先检材后样本； 先笔迹一般特征、文字布局特征、书面语言特征，再笔迹细节特征。（一）分析判断检材字迹书写是否正常，有无变化或伪装、摹仿书写现象；结合检材字迹特征数量与质量，确定其是否具备笔迹鉴定条件。1.分析检材笔迹是否正常书写形成。 检材字迹是否正常主要依据其书写是否自然、流畅，书写动作是否符合常规来判断。 （2）变化笔迹的主要特点 变化笔迹为外部书写条件变化引起。其主特点有：字的大小和倾斜程度不均匀；书写速度缓慢，笔力不均匀；运笔呆滞，转折生硬，连笔不自然；笔画长短比例失称，笔

24、画间和结构间搭配不准确，可能出现重叠笔画。书写人心理因素影响书写字迹的特点 书写人醉酒书写字迹的特点病理影响笔迹的特点 衬垫物过软条件下书写字迹的特点 运行车辆上手写字迹的特点（3）伪装与摹仿书写字迹的基本特点 全篇文字书写水平不一致。 书体、字体不统一，前后相同单字、结构和笔画书写形式不同，书写动作不成体系。 运笔不流畅，笔画过长或过短，笔画有弯曲、抖动、断续和不必要的停顿、修描现象。 常见单字出现不应出现错误，错字现象与书写水平和语文水平不相称。 语文水平与书写水平之间出现矛盾。 具体伪装手法有其各自的特点。 2.判断检材是否具备鉴定条件。 主要从检材字迹的数量、质量方面确定。（二）发现和

25、确定检材笔迹特征 1.分析、确定检材笔迹一般特征、书面语言特征和文字布局特征。 2.发现并确定检材笔迹细节特征。（三）发现和确定样本笔迹特征 参照检材特征字，按照发现和确定检材笔迹特征的方法进行。补充对检材特征字的认识。（四）笔迹特征的记录 二、比较检验 任务：在分别检验发现和确定的检材样本二者各自特征的基础上，通过核对与比较，确定二者的相同特征和不同特征，为综合评断及得出鉴定结论提供具体的依据。（一）比较的原则和方法 1.坚持可比条件，用相同性质的笔迹特征进行比较。 2.同等重视相同特征与不同特征。 3.同等重视明显、宏观细节特征和细小、隐蔽的细节特征。 4.比较应从书写运动规律性出发。 5

26、.比较过程中反复验证、补充和纠正对特征的认识。 方法：主要是目力比较，可借助一些现代观察仪器帮助观察和认识。 （二）比较的具体内容 1.比较笔迹一般特征、书面语言特征、文字布局特征的相同方面和不同方面。 2.比较书写动作单个特征的相同与不同。 3.比较各组特征的相同与不同。 4.比较各方面特征的相同与不同。 5.在上述检验基础上，进一步比较检材与样本二者相同特征和不同特征的鉴定价值。（从个人前后字迹重复出现率看稳定程度；从人群中出现率看特定程度）三、综合评断 任务：在比较检验基础上，结合案件实际情况，对检材笔迹与样本笔迹二者相同特征和不同特征的价值进行分析，确定二者符合点和差异点的性质，进而作

27、出相应鉴定结论。 （一）对差异点性质的评断 差异点是指检材笔迹与样本笔迹同特征的方面。性质有两种： 本质性差异和非本质性差异。二者的产生与其形成原因有着紧密联系。 1.非本质性差异。是同一书写人书写习惯体系表现过程中由于主客观因素影响而产生的差异。2.本质性差异。不同书写人书写过程中表现出来的固有差异。是两个不同书写习惯体系的反映。（二）对符合点性质的判断 符合点是指检材笔迹与样本笔迹相同特征的方面。性质有两种：本质性符合和非本质性符合。 评断时，应具体考虑： 1.相同特征是否规范动作要求； 2.相同特征是否某地、某一职业或者某一年龄段的人共有的；3.相同特征是否书体或者字体规范要求下形成的共

28、同性特征； 4.相同特征是否互相学仿而形成的； 5.相同特征是否伪装书写手法相同而造成的。 （三）综合评断符合点和差异点的总和 1.从数量上比较符合点和差异点的总和。 2.从质量上评价符合点与差异点的总和。 （四）鉴定结论及其条件 1.肯定性结论：肯定检材、样本笔迹为同一人书写习惯体系的反映。 2.否定同一结论。检材笔迹与样本笔迹不是同一人书写习惯体系的反映。 3.推断性结论 当综合评断过程中出现“符合点和差异点任何一方都不占绝对优势”的情况时，应该分析： （1）鉴定过程中发现和认识特征是否准确、全面、客观。 （2）所使用的样本的比对条件。 （3）检材是否受主客观因素影响产生的变化未被科学认识

29、和区别。 若经过分析不存在上述情况可根据符合点和差异点的数量和质量做出倾向性结论或不做认定。三、鉴定书的内容 （一）文字叙述部分 1.基本情况记录部分。 委托单位及时间、送检人，案件名称及简要案情，鉴定材料，鉴定要求，案件受理时间。 2.检验过程部分 按照鉴定步骤，写明检材是否正常、有无鉴定条件，样本的比对条件，检验的步骤、手段和方法，比较确定了哪些符合点和差异点。既要有文字归纳，又要有具体例证。 3.论证部分 主要写明对前述符合点和差异点性质的评断，以及特征总和能否构成特定的书写习惯体系，是否同一人书写形成。4.结论部分 直接写明是否检材字迹某人书写。一、伪装笔迹的概念 书写人出于某种主观动

30、机，采用非正常的书写方式和手段，以歪曲自己的笔迹特征或者摹仿他人的笔迹特征为目的书写而成的笔迹。二、伪装笔迹的种类 按伪装程度：一般伪装、严重伪装。 按特征改变性质：歪曲自己的笔迹特征和摹仿他人的笔迹特征。 按手段：改变速度、改变书体字体、左手、非正常书写方法或工具 、多人混合、摹仿。 三、鉴定伪装笔迹的科学依据 1.书写习惯的整体性和系统性 2.书写技能迁移的规律性 3.意志对书写活动控制的有限性 4.注意的矛盾规律四、影响伪装程度的因素 1.文化程度及书写技能高低。 2.一次性连续书写文字的数量。 3.书写速度的快慢。 4.社会经验的多少及对书法学、笔迹学知识的掌握程度。 5.伪装书写练习的程度。 6.伪装书写手法的繁简。五、伪装笔迹特征的基本规律 1.书写速度较快或者较慢的字特征较过快、过慢的字稳定。 2.前面字迹伪装程度大于中后部。 3.检材字迹多、书写水平低的伪装笔迹特征较稳定。 4.笔画多、结构复