质量管理体系内审全套表格.docx

1、质量管理体系内审全套表格某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款：4.1受审部门： 时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、管理者代表是否建立实施保持和持续改进质量管理体系？2、质量管理体系是否形成文件，并符合标准要求？3、是否识别和确定了质量管理体系所需的全部过程，是否确定了这些过程的输入和输出及需所开展的活动和应投入的资源？4、是否确定了过程顺序，确定是否合理，是否确定了这些过程的相互作用和过程的接口与联系？5、确定了哪些确保过程有效运作和控制的方法与准则？6、如何确保资源和信息的获得来支持这些过程？7、是否对确定的过程进行测量、监视和分析？8

2、、是否采取了哪些措施实现持续改进过程的结果和过程？9、是否按ISO9001标准要求管理过程？10、本厂有哪些过程是外包的，对这些外包过程如何控制？检查方法：1、向管理者代表查询建立实施和保持持续改进质量管理体系的证据；2、向管理者代表索要质量管理体系文件并审阅其内容；3、与管理者代表面谈并审查质量手册、程序文件相关内容，查看程序文件或管理者代表面谈了解确定的过程的输入、输出及确定了哪些活动和资源；4、抽检程序文件的内容和质量手册相关章节查看这些过程的顺序和相互作用表述是否合理、过程接口是否明确；5、询问管理者代表并审阅相关的程序文件和作业指导书等文件。6、与管理者代表面谈并查看有关过程测量和监

3、视的证据，查看生产现场和索取有关设备台帐、计量器具台帐，人员的资历配置等；7、与管理者代表面谈了解并审查纠正和预防措施的实施情况；8、结合审核后进行综合宣评定；9、与管理者代表面谈并查阅质量手册和程序文件相关内容。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款：4.2.1受审部门： 时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容： 1、是否已将质量方针和质量目标、质量手册和至少6个程序形成了文件？2、是否根据本公司选定的过程建立了适当的策划，运作控制的作业指导书或其它文件？3、是否按ISO9001 要求建立了质量记录？4、是否针对

4、具体的项目/合同制定了质量计划？检查方法： 1、向管理者代表索要质量手册、程序文件与管理者代表面谈了解；2、向总工程师索要技术文件类作业指导收，和总工程师面谈了解有关质量计划的制定情况以及特定产品/项目、合同的发生情况；3、向办公室索要管理类制度或作业指导文件；4、向管理者代表、办公室索要质量记录表式汇总并审查其是否完全；5、向总经理索要质量方针和目标方面的文件。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款：4.2.2受审部门： 时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容： 1、是否编制和保持了质量手册？2、质量手册是否说明

5、了质量管理体系或包括了程序文件？3、质量手册是否引用了程序文件或包括了程序文件？4、质量手册中是否表述了过程的工作顺序和相互作用及过程和部门主管的接口？检查方法： 1、向管理者代表索要质量手册；2、审查质量手册相关性章节的内容；3、抽查质量手册的几个章节审阅程序文件的引用或包含情况；4、抽查质量手册的几个章节并审阅其内容。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页标准条款4.2.3受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容： 1、是否制定并执行了文件控制的文件化程序？2、文件发布前修改时是否授权人批准？3、是否要求对文件重要

6、新评审其适宜性？4、是否标识了文件的现行修订状态？5、在各使用场所是否都得到了文件的现行的适宜的版本？6、在用的文件是否保持清晰、易于识别和检索？7、防止作废文件的非预期使用是否有效？8、是否对外来文件和质量记录进行有效的控制？检查方法： 1、向办公室索要文件控制的文件化程序；2、查看文件发布时修改前的批准记录；3、查看文化化程序中对重新评审其适宜性的要求及有关记录；4、向办公室索要几本文件，查看其是否标识了修订状态；5、查看文件发放的记录，到各部门索要有关文件；6、到其它各部门查看在用文件的使用情况；7、各部门查看是否有人使用无效文件；8、查看和索要外来文件控制的清单或质量记录的控制清单并和

7、办公室面谈详细了解，文件控制情况。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款4.2.4受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容： 1、是否判定并执行了对质量记录控制的文件化程序？2、设立的质量记录和控制范围是否为证实质量管理体系符合要求和有效运行提供充分的证据？3、是否规定了质量记录的保存期？4、质量记录的控制是否有效？检查方法： 1、向办公室索要对质量记录控制的文件化程序并了解执行情况；2、与办公室面谈、索要质量记录表式的汇总并抽查；3、索要质量记录控制清单并审查其内容；4、到各部门了解质量记录控制的执行情况。

8、审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款5.1受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容： 1、是否总经理是否能为建立、实施质量管理体系和持续改进有效性提供作出承诺的证据？2、是否在公司范围内传达了满足顾客以及法律和法规要求的重要性？3、是否制定了质量方针？4、是否制定了质量目标？5、是否进行管理评审？6、是否配备了充分的资源？检查方法： 1、与总经理面谈了解管理承诺的内涵并评价其内涵；2、与总经理面谈了解彩何种方式向员工传达满足顾客及法律、法规的重要性并查阅相关证据；3、向总经理索要质量方针并审查其内容；4、向

9、总经理索要质量目标的文件；5、与总经理面谈了解管理评审的实施情况；6、查阅生产、办公现场，查看管理台帐以及人员配备情况。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页标准条款5.2受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容： 1、总经理是否以顾客满意为目标？2、总经理采取了哪些措施确定顾客的需求和期望并转化为要求？3、总经理采取什么措施满足顾客的要求和期望？检查方法： 1、与总经理面谈了解总经理将顾客满意为目标；2、与总经理面谈了解并索要有关产品标准、行业标准等；3、与总经理面谈了解并对照产品标准的相关内容查阅文件。审核员： 日

10、期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款5.3受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容： 1、总经理是否签发和批准了形成文件的质量方针？2、质量方针是否与公司的经营宗旨相适应？3、质量方针是否包括了满足要求和持续改进进行质量管理体系有效性承诺的内容？4、质量方针是否贯彻到公司的每一个员工？5、是否评审质量方针和持续适宜性？检查方法： 1、向总经理索要质量方针并检查是否有总经理签名；2、审查质量方针的内容并与总经理面谈了解公司的经营宗旨；3、审阅质量方针的内容是否有满足要求和持续改进方面承诺的内容；4、查看和审阅质量方针是否

11、可以为制定质量目标提供框架；5、检查有关质量方针宣贯和培训或会议的有关记录并抽查13个员工；6、查看管理评审的内容是否评价质量方针的适宜性。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款5.4受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容： 1、是否制定了质量目标、质量目标是否分解到各部门？2、质量目标是否包括满足产品要求所需要的内容？3、质量目标是否定量并能测量？如何测量？4、质量目标是否与质量方针保持一致？5、是否围绕实现质量目标进行策划？6、当质量目标需变化时，这些要求如何传递到策划职能？7、规定了哪些措施保持质量管

12、理体系的完整性？检查方法： 1、与总经理面谈索要质量目标分解各部门的证据；2、审查质量目标的内容；3、检查质量目标完成情况的统计资料；4、对照质量目标审查质量目标的内容；5、与管理者代表面谈了解质量管理体系的策划过程以及形成文件；6、与总经理面谈了解质量目标如何修改；7、查阅质量手册相关内容。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款5.5受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容： 1、总经理是否规定了公司的组织机构，各部门岗位职责、权限和相互关系是否清晰和明确？2、各部门岗位是否清楚各自的职责、权限及相互关系？

13、3、是否委派了管理者代表，管理者代表是否是管理人员，管理者代表的4项职责是否已明确和转达，管理者代表是否符合必要权限和资源以履行职责？4、总经理是否建立了适当的沟通过程？该沟通过程是否对质量体系有效性进行了有效的充分的沟通？检查方法： 1、向总经理索要组织机构、各部门岗位职责、权限和相互关系的文件；2、在对其它部门进行审核时向其询问看其是否了解自身的职责、权限以及相关部门；3、向总经理索要管理者代表的任命文件，面谈了解管理者代表是何人，面谈了解如何传达管理者代表的职责和权限与管理者代表面谈是否履行自己的职责；4、与总经理面谈了解并查阅有关沟通过程的控制文件；5、查阅进行了有效性沟通的证据。审核

14、员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款5.6受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合审核内容：1 管理评审计划。2 管理评审实施情况是否符合要求。审核方法：1是否有管理评审计划，计划中是否对管理评审做出了规定。是否有时间，工作流程等做出了规定。2查管理评审实施过程的证据。特别是管理评审的输入、输出及后续工作的实施。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款61受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、总经理是否明确了资源管理的职责和权限

15、及相互关系？如何确定所需的资源，包括现有资源的欠缺？质量管理体系过程的运行及改进是否有充分的资源支持？顾客的反馈中是否因资源不足而使顾客不满意？检查方法：1、与总经理面谈了解并索要和查看有关明确资源的职责和权限及相互关系的文件；了解如何确定所需的资源以及现有资源的欠缺，审核6.2、6.3、6。4总体评审资源的充分性；查阅有关顾客反馈的信息。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款62受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、 是否明确了人力资源管理的职责、权限和相互关系？ 2、如何确定所需的人力资源，包括现

16、有人员不能胜任的措施？ 3、是否确定了各部门岗位（与质量有关的）能力要求？ 4、是否采取培训或其它使各岗位工作人员具有胜任工作的能力？5、是否评价所采取措施的有效性；是否实行质量意识方针、目标教育、员工是否知道如何为实现方针与目标作贡献？6、是否保持了教育培训、技能和经历的适当记录？检查方法：1、向办公室索要有关人力资源管理职责和权限及相互关系的文件并审阅其内容； 2、与总经理面谈了解确定人力资源的措施；3、与办公室面谈并索要有关规定各岗位工作能力要求的资料；4、查阅培训记录和员工资料卡与办公室面谈；5、与办公室面谈并查看相关记录，抽查一两个工人询问；6、查阅培训记录了解记录的保存年限等规定。

17、审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款6.3受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、为实现产品的符合性公司提供了哪些设备/设施？2、设备和/或设备是否符合实现产品需要？是否得到了维护？检查方法：1、索要设备管理台帐和计量器具管理台帐，和生产、办公厂房；2、检查有关设施和设备的验收资料和计量器具的检定资料和维护保养的记录。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款6.4受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、公司现有的

18、工作环境是否满足需要？2、这些为实现产品符合性所需工作中人和物的因素是否得到了管理？检查方法：1、对照产品标准的要求检查工作环境；2、检查生产车间操作工是否有安全操作规程；到生产现场查看，工作环境的维护与管理情况。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页标准条款7.1受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、产品实现的过程是否确定？ 2、是否形成了必要的文件？是否明确了策划的职能？3、是否规定相应的验证和确认活动以及验收准则？4、是否规定了必要的质量记录？5、是否针对具体的产品项目或合同维护了质量计划？检查方法：1、

19、与主管面谈了解是否确定了产品实现的过程；2、向主管索要产品实现策划的文件，并审查有关策划职能分配的内容；3、向主管索要检验文件；4、向主管索要产品实现的有关质量记录的规定的文件；5、与主管面谈了解有无新产品、新项目或合同需要制定质量计划的情况，并查阅相关的质量计划文件。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页标准条款72受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、如何确定顾客的要求？顾客的要求是否形成文件？强制性标准和法律法规有哪些？是否按文件控制的要求进行控制？2、对产品要求进行评审的时间、内容和结果是否满足ISO9

20、001标准的要求？3、评审的结果及后续的跟踪措施是否予以记录？4、产品要求变更后，文件是否得到及时更改？相关人员是否了解变更？5、是否明确了沟通的职能和活动方法？6、是否规定了沟通内容？规定是否符合标准？7、顾客反馈的信息处理和传递的沟通是否有效？检查方法：1、与主管面谈了解索要产品标准，包括国家标准和相应的法律、法规，审查外来文件控制清单，查阅产品标准的分发记录；2、与主管面谈了解对产品要求评审的时间、内容并索要有关文件，抽3-5份合同、订单审查评审的记录；3、抽查4-5份合同评审记录；4、与主管面谈了解有无发生过合同修改变更的情况，并查阅更改的记录及相关文件的更改以及分发的记录等；5、与主

21、管面谈并索要与顾客沟通过程的管理控制的文件并查阅其内容；审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款74受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、对供方的选择和定期评价的准则是否予以规定及实施？准则能否体现该产品对随后实现 过程及其产品的影响程度？2、评价的结果和跟踪措施是否予以记录？3、采购产品的信息是否清楚、明确？4、规定有哪些采购文件，采购文件发放前是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？5、是否识别了对采购产品验证所必需的活动？是否得到实施？6、当需在供方现场实现验证时，是否在采购文件中作

22、出了符合标准要求的规定？实施情况如何？检查方法：1、向主管索要该规定并审阅其内容，查阅有选择供方和评价的记录。2、审阅供方评定和评价记录中相关内容；3、向主管索要采购物资质量重要度分类清单，合格供方名录，采购计划和采购合同等相关采购信息并审查其评审的记录；4、评价评审方式的有效性；5、与主管面谈了解采购产品验证活动的实施情况，对照入库单抽查进货检验记录；6、与主管面谈了解有无发生过在供方验证的情况，并审查相关文件中的内容。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款7.5.1受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容

23、：1、生产和服务的全过程是否确定？是否获得了相应的停息，包括作业指导书？是否按要求进行实施？ 2、生产和服务的设施（设备）是否满足生产和服务运行的要求？是否进行了维护保养？3 量和监控设备是否齐备并满足要求？4、提供过程中设定了哪些关键过程和特殊过程？对其实施的监控活动是否符合规定的要求？5、提供过程中设定了哪些对产品实施监控活动的监控点？监视活动是否符合规定的要求？6、提供过程中产品的放行、交付和交后的服务是否符合规定的要求？检查方法：1、与主管面谈和索要生产和服务全过程确定的文件；审查生产和服务过程中有否获得生产计划、产品标准、图纸，合同中的技术要求或工艺文件、检验文件、操作规程等文件是否

24、齐全，并审阅相关记录； 2、到生产现场查看设备、设施，检查有关设备台帐，设备验收单，设备的维护保养等相关记录。3、查阅工艺文件中规定的监视设备并到现场查看；4、与主管面谈或查阅有关生产和服务控制用的文件并查阅相关监视记录？5、查阅检验文件、工艺文件中有关产品在生产和服务提供过程中监视点的规定并审查工序检验的记录；6、与主管面谈了解产品如何放行，文件中规定如何放行，并审查相关记录审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共4 页 第 页 标准条款7.5.3受审部门仓库时 间 200（4）年10月18日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、是否在生产和服务提供的全过程对

25、产品进行了标识？2、当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性认识？检查方法：1、到仓库现场查看产品标识和状态标识；2、与主管面谈如何实现可追溯性，并查阅有关可追溯性的记录。 审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款754受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、对顾客的财产是否进行了标识、验证和维护？2、出现问题是否有记录？是否向顾客报告？检查方法：1、与主管面谈了解顾客提供财产的发生情况以及如何标识、验证和维护、保护顾客的财产。2、顾客提供财产发生问题时，如何记录，怎样向顾客报告、向主管询问有关办

26、法或规定。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款8.1受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、是否对所需的测量和监视，分析和改进的活动是进行了策划？2、是否对所需证实产品符合性监视和测量，分析和改进进行了策划？3、是否对质量管理体系的符合性方面的监视和测量活动进行了策划？4、是否对持续改进质量管理体系有效性方面进行了策划？5、是否使用了统计技术进行分析和监视与测量？检查方法：1、与主管面谈和索要有关测量和监视，分析和改进活动策划的记录；2、查阅检查文件中对产品监视测量点的规定以及对产品的监视和测量结果进

27、行统计分析和改进方面的记录；3、与主管面谈了解和索要有关内审活动策划和记录文件；4、向主管索要有关进行质量管理体系有效性方面进行策划的文件和记录；5、与主管面谈了解。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款8.2.1受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、是否规定了对顾客满意或不满意信息收集和分析的方法与职能？2、是否进行了收集与分析？检查方法：1、向主管索要该方法和规定，并查阅其内容；2、索要和查看顾客满意度统计分析记录。审核员： 日期： 审核组长： 日期：某某某某某某公司内审检查表共 页 第 页 标准条款8.2.2受审部门时 间 200（ ）年 月 日审核内容、方法评语及记录是否符合检查内容：1、是否制定了策划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求的文件化程序？2、是否编制了内审计划和内审检查表，内容是否符合标准要求？3、对审核员的安排是否符合ISO9001标准要求，审核员是否经过相应的培训，审核员是否不审核与其有直接责任的部门？4 内审的实施情况。5 内审的不符合整改情况。6 内审报告情况。检查方法：1、向管理者代表索要该文件化程度并审阅其内容；2、向主管索要年度内审计划和进行了内审的记