河北省政府与社会资本合作PPP京津冀协同发展基金.docx

1、河北省政府与社会资本合作PPP京津冀协同发展基金河北省政府与社会资本合作（PPP）京津冀协同发展基金申请材料1、河北省政府与社会资本合作（PPP）京津冀协同发展基金申请材料封面2、河北省政府与社会资本合作（PPP）京津冀协同发展基金申请机构登记表3、子基金设立方案4、子基金申请材料清单5、申请人承诺函6、出资人出资承诺函材料1河北省政府与社会资本合作（PPP）京津冀协同发展基金申请材料申请机构： XXX公司（盖章）申请日期：2016年X月X日材料2河北省政府与社会资本合作（PPP）京津冀协同发展基金申请机构登记表一、申请机构机构名称金融机构投资企业股权投资管理机构注册地址法定代表人/执行事务合

2、伙人注册资本/认缴出资总额万元整营业执照号码联系人姓名职务办公电话手机传真电子邮箱通信地址邮政编码二、拟设子基金名称组织形式公司制有限合伙制注册地址营业/合伙期限(存续期)经营范围投资领域拟募集资金规模万元主发起人或主出资人承诺出资万元子基金管理机构承诺出资万元申请引导基金金额万元引导基金出资比例%计划结束募集时间年月日三、子基金管理机构机构名称组织形式公司制有限合伙制注册地址法定代表人/执行事务合伙人经营范围注册资本/实缴出资总额万元材料3子基金设立方案一、基金基本情况1、基金名称2、基金组织形式3、基金注册地址4、基金规模5、基金主发起人情况6、基金管理机构情况7、基金管理团队情况8、基金

3、出资人情况9、基金组织架构10、基金投资领域11、基金存续期限12、基金托管13、其他二、基金募集1、基金募集计划及当前进度情况2、申请引导基金规模及出资比例3、其他出资人出资金额及出资比例4、出资人（含管理机构）之间的股权、债权或亲属等关联关系说明5、已确认出资的出资人如有特殊诉求（包括基金的投资方向、收益分配等方面），请予以说明。三、基金投资1、基金投资策略2、投资决策机制3、项目遴选标准4、拟投项目投资价值分析5、项目储备情况（见表1）6、基金投资限制说明7、项目投后管理策略及增值服务8、投资退出渠道及退出机制9、基金潜在同业竞争的情况说明四、基金管理1、基金股东会/合伙人大会、董事会权

4、责划分2、基金管理机构股东会、董事会权责划分3、基金风险防控制度4、基金关联交易表决机制5、基金拟实行的会计核算与财务管理制度6、基金止损机制五、费用1、基金承担费用2、基金管理机构承担费用3、基金管理费计提方法六、基金收益分配与清算1、收益分配机制2、基金解散条件3、基金清算原则及程序表1：储备项目列表序号项目单位行业分类注册地址主营业务及产品拟投资金额出资比例资金用途核心优势及投资亮点拟投资时间可比公司联系人联系方式材料4子基金申请材料清单一、股权投资管理机构或投资企业需提供材料（一）股权投资管理机构或投资企业申请作为子基金管理机构，需提供以下材料：1、股权投资管理机构或投资企业历史沿革，

5、股东出资情况，实缴资本证明文件，组织结构图，投资决策、风险控制、激励约束机制、关联交易等内部管理制度。2、股权投资管理机构或投资企业营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件、公司章程或合伙协议、银行资信证明或企业信誉等级、完税证明、固定办公场所的证明文件（房产证、租赁合同等）。3、股权投资管理机构或投资企业主要投资业绩（见表1）。4、股权投资管理机构或投资企业近三年审计报告及近三个月财务报表（股权投资管理机构或投资企业成立未满三年的，提供自成立之日起的审计报告和近三个月财务报表）。5、股权投资管理机构或投资企业有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及文件。6、最近五年内股权投资

6、管理机构或投资企业及其工作人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录的声明或承诺。7、股权投资管理机构或投资企业管理团队基本情况（1）管理团队核心成员简历（见表2）；（2）管理团队主要投资业绩（见表3）；（3）管理团队及成员作为牵头投资人的投资项目案例介绍，投资项目案例介绍应包括为被投资企业提供的创业辅导、管理咨询等增值服务；（4）主要团队成员身份证、学历证书、资格证书复印件，任职证明，业绩及所获荣誉、个人征信等证明资料。（二）股权投资管理机构或投资企业委托、推举其他机构作为子基金管理机构，除子基金管理机构需提供（一）中所列材料外，股权投资管理机构或投资企业还需提供（一）中第1-6项所列材料。

7、（三）股权投资管理机构或投资企业发起设立子基金管理机构，除子基金管理机构需提供（一）中第7项所列材料外，股权投资管理机构或投资企业还需提供（一）中第1-6项所列材料。二、子基金需提供材料（一）子基金章程或合伙协议（草案）（二）子基金委托管理协议（草案）（三）子基金资金托管协议（草案）三、出资人需提供材料（一）出资人出资承诺函。出资人如为法人，请提供法人机构关于基金出资的股东会决议等相关文件；（二）出资人如为法人，请提供最近一年审计报告；如为自然人，请提供出资能力证明；（三）受监管部门监管或审批的出资人，应在申报材料中详细说明相关监管事项和对审批时间的预估情况。四、注意事项申请人所提供材料均需加盖单位公章。