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1、论我国中小企业的技术创新战略2015届行政管理专业毕业生论文(设计) 课题名称：论我国中小企业的技术创新战略学生姓名：* 指导教师：* 江南大学网络教育学院 2015年 8 月摘 要 我国改革开放之后，中小企业犹如雨后春笋般迅速的成长，为我国的经济发展做出了重要的贡献。而创新是一个民族进步的灵魂。二十一世纪的知识经济时代，人类社会正在经历一场全球性的科学技术革命。所以说中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。目前，我国中小企业在技术创新中面临诸多不利因素，如何加强中小企业的技术创新已经越来越引起政府、企业和学术界的高度关注。本文就这一论

2、题展开研究，深入探讨。关键词：中小企业、技术创新、战略一、中小型企业创新的含义创新这一概念最早见于美籍奥地利经济学家熊彼特的“创新理论”。熊彼特在其1932年所著的经济发展理论一书中首次使用了“创新”一词，提出创新是生产函数或者供给函数的变化，是生产要素和生产条件的“新的组合”，包括开发新产品，采用新工艺，开辟新市场，控制原材料的新来源和实现新的产业组织等。虽然熊彼特当时并未界定“技术创新”，但从他对创新的分析中可以看出，他所强调的是要把技术与经济结合起来，而与技术上的新发明并不完全等同。此后，索罗对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他所提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实

3、现发展，构成日后技术创新概念研究的基本框架。80年代，曼斯费尔德对技术创新的定义“一项发明，当它被首次应用时，可以被称为技术创新”。这一定义为后来许多学者认可并采用。技术创新方面的著名学者弗里曼又对技术创新概念作了更全面的定义，他认为，技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。我国著名经济学家清华大学傅家骥教授等认为，多数比较一致的观点是“当一种新思想和非连续的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功商业应用的程序，就是技术创新”。以此为基础，他们进一步认为技术创新是以其构思新颖和成功商业实现为特征的有意义的非连续事件。1999年8

4、月20日，在中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技实现产业化的决定中，党中央、国务院集众家之所长，对技术创新给出了一个更为科学的定义：技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。可见，技术创新不是一个单纯的科技概念。也不是一般意义上的科技发现和发明，而是一个科技、经济一体化的过程。通过技术创新，把科学技术转变为产业竞争力，转变为整个国民经济的竞争力。是一项是关全局的战略举措。可以认为，技术创新是以市场需求为导向，以提高竞争力及最终获取市场回报为目标，从新产品或新工艺设想的产生，经过研究

5、与开发、商业化生产，到市场推广应用等一系列活动的总和。技术创新的主要动力来自市场需求，又以市场价值的实现与应用作为成功的标志技术创新是科技由知识形态转化为物质形态、由潜在生产力转化为现实生产力的重要途径技术创新的最终目标，是形成高水平的生产能力，并与市场开拓相结合，获得商业利益或良好的社会效益技术创新强调已有科技成果的综合集成和生产要素的优化配置，最终体现为提高企业的市场竞争力。因此，市场应作为技术创新的出发点和试金石。对于我国的中小型企业而言技术创新是他们长期发展的立足点及主要依靠，没有技术的创新就很难有企业的可持续发展。二、技术创新的基本类型 技术创新的分类方法很多，根据技术创新的对象、组

6、织形式以及创新方式的不同来对技术创新活动进行大致的分类。（一）按技术创新的组织形式分类根据创新主体的组织形式不同可以将技术创新分为自主创新和合作创新。1、自主创新是指企业依靠自己的技术力量，通过独立的研究开发活动，致力于率先使某种新产品商业化的过程。2、合作创新是指企业在技术创新过程中通过和其他创新机构合作的方式来实现对新技术开发的过程。（二）按技术创新的对象分类根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新、工艺创新、服务创新和组织创新。1、组织创新是指涉及生产组织方式和相应的生产关系的变动，是制度安排上的一种变革，如“福特模式”。组织创新对经济绩效和行政绩效的影响越来越大，它有时直接

7、体现为制度安排，故又称为制度创新。2、工艺创新是指研制和采用新的生产方法或对原有生产方法的改进，这些方法可能包括生产设备的更新、生产组织的改革或两者兼而有之。其技术原理没有重大突破，主要是基于市场需求的扩展和技术上的改进，属于非根本性技术变化。这是在生产过程中的一种技术创新，故也称为过程创新。3、产品创新是指首次上市的、从未出现过的产品或对现有产品进行了十分显著的改进。4、服务创新是指企业向市场首次推出的在技术上有某种改变的新服务的过程。服务创新是技术进步和市场分工发展的结果，借助技术的发展，服务内容和手段可以得到不断的提高和专业化。如电子商务、电子银行等。（三）按技术创新的方式分类按企业创新

8、技术采取的方式不同，我国中长期发展规划将技术创新分为原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新。1、原始创新，是指重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等原始性创新设计。2、集成创新。是指将已有技术、已有知识产权（如有效专利）和部分创新技术，系统化地组合成一个新的创造性方案的研发行为。3、引进消化吸收再创新。是指在引进国内外先进技术的基础上，学习、分析、借鉴，进行再创新，形成具有自主知识产权的新技术。三、技术创新的意义技术创新，是指企业以技术突破为基础，以市场接受为准绳，通过不断采用新的科学技术并将其转化为现实生产力，使企业在市场竞争中处于优势地位，并因此而获得潜在的超额利润。（一）企业开展技术创

9、新的意义它的内涵主要有以下几方面：技术创新的成效要拿到市场上去检验，检验的标准就是能否为企业带来超额的利润；技术创新对企业而言更主要地是一种机制，它的实现是企业各种内外因素相互影响、相互作用的结果；技术创新的主体是企业，是企业自身的一种市场行为；技术创新是一项复杂的系统工程，涉及到构思、研究、开发、生产等方方面面的环节与过程；技术创新的重点是研究和采用新的生产科学技术，以实现企业在市场竞争中的优势地位。从以上对技术创新的分析结果可以看出，技术创新相对于企业的发展有以下意义：一是有利于企业在市场竞争中始终占有竞争优势，确保企业的稳定增长。工业革命以来，科学技术对经济发展的贡献率越来越大，“科学技

10、术是第一生产力”的观念深入人心。在这种情况下，企业对技术创新拥有了更大的积极性，都努力从技术创新中寻求提高生产率的办法。企业一旦在技术创新上有所突破，便会在单位时间内提高单产、降低单位成本，为市场提供更优质廉价的产品，从而获得市场竞争中的优势地位。二是有利于企业创造超额利润，提高企业经济效益。一旦企业在技术上有所突破，获得某项专有技术，甚至是生产某项专利产品，它便可利用自身的成本优势和垄断地位去主导市场，为自己赚取超出社会平均利润的超额利润，大幅提高企业的经济效益，实现企业的超常规发展。在世界经济最近短短二、三十年的发展史上，思科、微软等原来名不见经传的高新技术企业一跃成为超过通用、波音等传统

11、大公司的超级航母，从中不难看出技术创新在现代市场经济发展中的突出作用。第三，实践也证明，企业在发展过程中因循守旧，思想僵化，失去了技术创新的活力，就难以在市场竞争中生存与发展。逆水行舟、不进则退，即使你的企业经营再努力、管理再加强，你所生产的产品如果已经跟不上科技发展的步伐，已经跟不上市场需要的节奏，除了淘汰出局以外，又能有何下场？即使象我们这样的能源生产企业，由于科技应用能力的差异而导致的全员工效和劳动生产率的差异也是惊人的，由此造成的成本差异更是足以将落后企业淘汰出市场。由此可见，敢不敢创新，能不能创新，关系到企业发展目标能否顺利实现，关系到了企业的兴衰存亡。时代呼唤创新，发展需要创新，我

12、们已经进入了一个创新的年代。面向二十一世纪，我们必须适应时代发展的潮流，切实把创新摆在突出的战略地位，超前思维，未雨绸缪，不断增强创新能力，努力把握改革和发展的主动权，满怀豪情地推动企业走进新世纪。（二）企业开展技术创新的条件和要求1、企业是技术创新的主体，必须具备技术创新的主体意识技术创新的主体是企业，是企业自身应对市场竞争的一种主动行为。国内外企业技术创新的成功经验表明，有效创新的必备条件之一是企业的创新者具备强烈的主体意识，它包括企业的研发人员、企业家（厂长、经理）、一般管理者（进行计划、生产、销售、市场开发的管理）、技术人员等。企业家是企业技术创新的核心。企业的技术创新是其在企业经营管

13、理过程中体现出的思想意识、管理素质和组织才能的一种综合表现，本质是一种锐意进取、勇于挑战的创业冲动。没有强烈的创新意识和对技术创新的敏锐反应，就不能称为一个真正的企业家。 2、要开展技术创新，企业必须具有技术创新的组织系统、运行机制和管理方式 如果我们把企业的经营管理工作看作一个系统的话，这个系统应该由新技术研制开发、生产管理、市场销售三个部分组成。进入20世纪90年代以来，随着经济全球化和高新技术产业的迅猛发展，技术创新已经成为企业竞争的主要手段和核心力量。但目前国内许多企业的技术创新组织系统都不健全，要开展技术创新，企业必须相应拥有从上到下的、健全的技术开发和技术创新的组织系统。技术创新是

14、一个由创新构思的形成、开发设计、中间试验直至生产销售管理等环节组成的连续过程，它要求企业必须按技术创新的目标建立快捷、高效、既充分发挥各部门功能，又能实现整体协调、相互促进的运行机制，以及最佳配置企业资源、最大限度调动全体员工创新积极性、能动性的管理方式。所以，创新的机制和管理是企业能否实现技术创新的关键，是企业技术创新的灵魂。3、创新需要理论指导和知识支撑，需要进取精神和科学态度创新要在科学理论的指导下进行，需要有扎实的专业知识作为基础。没有科学理论的指导，创新行动就会偏离正确的轨道，甚至导致事与愿违的结果；没有扎实的专业知识，创新就是无源之水、无本之木，奢谈技术创新就好比是盖空中楼阁。当前

15、，最重要的就是要坚持理论联系实际的学风，把学与用、知与行结合起来，提高解决实际问题的能力；就是要克服一切困难，勇于解决任何复杂的技术难题，创造性地提出自己的见解和科技成果；就是要求人们必须努力学习，不断掌握各种新的知识；创新还要尊重事物发展的客观规律，根据实际情况创造性地开展工作。只有这样，技术创新才能脚踏实地，取得实实在在的效果。4、开展技术创新，要从企业自身条件和实际情况出发，与提高企业的经济效益相结合企业开展技术创新工作，必须实事求是，从企业自身条件和实际情况出发，在人力、财力、物力的投入上，都要量力而行。技术上主要以应用为主，自己独立地进行技术上的开发和创新是不现实的，要尽可能地和相关

16、研究院所及兄弟单位开展合作，共同提高企业的生产技术水平，节约技术创新的成本。另外，企业的技术创新工作要以提高企业经济效益为目标，谨防技术创新与企业经营脱节。一方面要合理利用企业原有的技术资源，防止不切实际的“变革”和由此造成的浪费；另一方面则要努力为企业的生产经营降低成本、提高质量、增加收入。在可能的条件下，通过开展技术创新工作，为企业实现超出行业平均利润的高额利润。四、中小企业技术创新的方法中小企业的技术创新是一个系统复杂工程，由于各国的经济发展水平的差异，具有的技术经济基础不同，面临的国内外环境和文化传统亦不相同，因此，没有一个统一的技术创新模式可以套用。本文认为我国中小企业技术创新必须由

17、政府和中小企业二元互动才能产生1+1大于2的有效效果。政府在宏观上为中小企业建设一个良好的技术创新环境，企业作为技术创新的主体，应认识到技术创新对企业发展和国家未来的重要性，转变观念，努力创新。下面结合我国科技发展中长期规划，从宏观和微观两个角度阐述我国中小企业技术创新的策略。（一）中小企业技术创新的宏观策略1.完善立法体系建立完善的中小企业法律体系，是促进中小企业技术创新的关键。2003年1月1日正式实施的中小企业促进法，是我国第一部关于中小企业的专门法律，但这部法律只是对中小企业的一些原则性规定。我国目前还没有专门鼓励中小企业技术创新的法律法规，无法充分激励中小企业有益的技术创新活动，也不

18、能抑制对技术创新不利的活动。只有上升到法律的高度保护技术创新，将技术创新纳入法制轨道，才能真正促进技术创新的发展。建议国家在制定与经济活动有关的其他法律时也应专门考虑中小企业的发展利益，要针对中小企业发展和创新不同时期遇到的特殊问题制定专门的法律，以形成中小企业发展与创新的大法律体系。2.建立支持中小企业技术创新的财政体系资金一直是困扰中小企业技术创新的大问题。中小企业进行技术创新的风险较大，如果失败可能会导致企业走上衰退的道路，因此企业由于资金原因选择研究开发的态度十分谨慎。社会和个人因同样的原因，对中小企业技术创新的资金投入也不积极。所以在企业尚未成为技术创新投入主体的情况下，通过政府及全

19、社会的努力增加科技投入，主动承担中小企业技术创新过程中的部分风险，是必不可少的。国家财政支持是一种最直接的扶持方式。3.完善社会服务体系各国经验表明，没有社会化服务体系的支持，中小企业的健康成长是不可能的，而社会化服务网络的建立及其功能健全与否，又离不开政府一贯有力的支持。我国信息、技术、中介服务体系尚存在诸多不足，因此，要在政府统一管理机构的指导下，利用多种形式和不同渠道形成从上到下、从政府到民间的中小企业服务体系。4.建立支持创新的金融服务体系建立以国家投资为主的专门为中小企业服务的金融机构建立为中小企业提供融资服务的专门金融机构和部门，这是许多国家普遍采用的一种金融支持手段。鉴于我国缺乏

20、专门的为中小企业服务的银行，建议设立政策性的中小企业银行，专门扶持中小企业发展。政策性中小企业银行资金来源应是中国人民银行的再贷款，或者靠向金融机构发行政策性金融债券来解决。其职责主要是对需要扶持的中小企业发放免费、贴息和低息贷款。健全风险投资机制风险投资公司是高技术企业获得资金支持的有效形式。我国的风险投资刚刚起步，由于政府相关部门对风险投资公司的创办、资金运作、股权转移、资金退出等方面的政策制定不完善，阻碍了投资公司的发展，尤其阻碍了大量的社会资本进入风险投资体系。建议政府出资牵头成立风险投资公司，对风险资本市场起投资引导作用，同时鼓励商业金融机构、大型企业、民间资本共同出资组建股份制风险

21、投资公司或信托投资公司，使其成为科技风险资本市场上的主要资本形式和主要投资机构。同时一定要完善风险投资的退出机制，促进风险投资市场的健康发展。健全信用担保体系我国中小企业融资难的主要根源在于其信用不足。建立中小企业信用担保体系是世界各国扶持中小企业发展的通行做法。5.建立中小企业管理的专门机构我国中小企业数量众多，目前国家只在发改委设立了一个中小企业司，并没有设立一个独立的机构负责中小企业工作，对中小企业的发展问题也缺乏系统的研究，形成了政出多门、管理分散、指导不够、扶持不力的局面。6.建立产业链模式下的中小企业技术创新体系现代产业技术通常以技术链的形态存在，单项技术创新很难取得效益，需要技术

22、链的整体突破。中小企业可以通过与大企业的协作配套，获得大企业技术扩散的效果，这是中小企业技术创新初期降低技术创新风险，迅速提升技术创新水平的一条有效途径。国外跨国公司在这方面积累了很多成功的经验。7.布局中小企业的产业集群技术创新体系中小企业集群式创新是近期理论界提出的一种新的创新模式，它是以专业化分工和协作为基础的同一产业或相关产业的中小企业，通过地理位置上的集中或靠近，产生创新聚集效应，从而获得创新优势的一种创新组织形式。借助这种特殊的组织结构，企业之间可以建立长期、稳定的创新协作关系。8.完善知识产权法规体系知识产权比任何实物资产都更容易被盗窃、复制和侵权。实际上知识产权保护缺位已成为中

23、国企业技术创新的一大障碍。而中小企业从资金和自身的承受能力来讲，更需要加大知识产权的保护力度。保护是对创新最好的促进。建议政府尽快完善知识产权政策和法律，尤其加大对知识产权侵权的执法力度，减少维护知识产权成本。加强知识产权宣传力度，倡导人们树立尊重和保护知识产权的意识。（二）中小企业技术创新的微观策略1.用好国家的优惠政策为实现“增强自主创新能力，建设创新型国家”的战略目标，国家制定了一系列的优惠政策，加大对自主创新的财政投入。2006年中央财政科技支出将达到716亿元，比上年增加115亿元，增长了19.2%。预计到“十一五”末期即2010年，我国的研发投入将占到GDP的2%以上。为配合国家中

24、长期规划的实施，营造激励自主创新的环境，推动企业成为技术创新的主体，国务院专门制定了国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）年的若干配套政策。政策从财政、税收、政府采购等多个方面规定了对企业技术创新的优惠政策。如加大对企业自主创新投入的所得税前抵扣力度，允许企业按当年实际发生的技术开发费用的150%抵扣当年应纳税所得额，实际发生的技术开发费用当年抵扣不足部分，可按税法规定在5年内结转抵扣企业提取的职工教育经费在计税工资总额2.5%以内的，可在企业所得税前扣除允许企业加速研究开发仪器设备折旧，企业用于研究开发的仪器和设备，单位价值在30万元以下的，可一次或分次摊入管理费单位价值在3

25、0万元以上的，可采取适当缩短固定资产折旧年限或加速折旧的政策国家高新技术产业开发区内新创办的高新技术企业经严格认定后，自获利年度起两年内免征所得税，两年后减按15%的税率征收企业所得税在国家和地方政府投资的重点工程中，国产设备采购比例一般不得低于总价值的60%；发挥国防采购扶持自主创新的作用建立激励自主创新的政府首购和订购制度政府对于需要研究开发的重大创新产品或技术，面向全社会确定研究开发机构等。这些政策虽然不是针对中小企业的，但是却涵盖了中小企业，中小企业一定要用好这些政策，尤其是税收优惠政策。2.营造奋发向上的企业文化优秀的企业文化，是现代企业的精神支柱，也是提升企业技术创新能力的重要源泉

26、。企业应当把企业文化建设纳入企业的总体发展战略中，培育出鼓励技术创新的企业文化。企业文化是整个企业团结一致的精神动力和思想支持，可以激发员工技术创新的灵感企业文化能够潜移默化地陶冶员工的思想、性格、情趣，提升员工的素质，培育员工的创新能力。企业文化一旦形成，就会辐射到企业的每一个员工，形成创新的环境和创新的气氛，成为推动企业技术创新的无形的巨大力量。3.在国家鼓励发展的高新技术领域大力开展技术创新 国家中长期科学技术发展规划纲要（2006-2020）中明确确定了未来15年我国将在11个国民经济和社会发展的重点领域开展研究和技术创新工作，并从中选择任务明确、有可能在近期获得技术突破68的项优先主

27、题进行重点安排。纲要中也明确提出了16个国家重点专项和27项前沿技术。这是我国根据国际科技发展和我国实际情况提出来的重点支持研究方向。根据国家中长期规划的内容，各省、市、自治区也分别作出了适合本地区的科技发展规划。这些规划是指导我国科学研究和技术创新的重要文件。企业的发展，尤其是中小企业的发展，离不开国家倡导的大环境，中小企业要调整自己的发展方向，在选择技术创新的领域时，一定要紧扣国家科技产业发展主旋律，在国家鼓励发展的高新技术领域开展技术创新。4.理性选择创新模式国家中长期发展规划把自主技术创新分为原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新三种方式。创新是有风险的，创新也是有成本的。作为中小企业

28、来说，选择哪一种创新模式，取决于企业占有资金、人才、信息等创新资源的多少和创新项目的难易程度。中小企业，尤其是初创期的中小企业推荐以消化吸收再创新模式为主，或者参与大企业的产业链创新体系。总之，中小企业应根据拥有的技术创新资源和能力，尤其是核心能力，大胆寻求新的市场机会，选择有吸引力的行业和符合行业特点的技术创新战略。同时，又必须密切关注宏观环境和行业特点的变化，调整或者更新企业的技术创新资源和能力，选择一条适合自己的技术创新策略。5构建技术创新人才队伍知识经济时代，拥有丰富的自然资源已不再是致富的决定性因素，对智力资源的占有才是掌握经济命脉的关键。人才是智力资源的载体，重视、培养、拥有人才，

29、特别是具有创新精神和创新素质的高科技人才，是知识经济时代的竞争焦点。有经济势力的中小企业，要建立自己的创新人才队伍，不单单是要有一支创造力强的研究开发队伍，还要有一支经验丰富的生产队伍和战略规划能力强的市场营销队伍，三者不可或缺。6树立主体创新意识国家科技发展中长期规划（2006-2020）明确提出“建立以企业为主体、产学研结合的技术创新体系”。在刚刚闭幕的全国科技大会上，胡锦涛总书记进一步指出，要“使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体”。这是我国总结50多年经济建设和科技工作的经验教训，借鉴当今发达国家和新兴工业化国家的成功做法，作出的具有全局意义的重大抉

30、择。RD活动的企业化，使企业掌握了社会大部分的研发资源，企业将不仅仅是产品的生产主体，也逐渐成为技术创新的主体。而占企业总数99%的中小企业则成为企业技术创新的主要载体。7加强知识产权保护意识知识产权保护是技术创新的重要环节。知识产权不但是企业自主创新的基础和衡量指标，也是市场竞争的重要手段。无形资产是公司财产权利的重要组成部分，由于其“无形”，常常容易被忽视，但事实上却能够给公司带来巨大的经济利益。据河北省2004年对全省200家中小企业有关知识产权保护的调查结果显示，中小企业对知识产权的保护意识普遍淡漠，。中小企业一定要增强知识产权的保护意识，要把保护知识产权和技术创新放到同等的位置。要与

31、员工签定技术保密协议，提高员工的法律意识，使其自觉维护公司权益。要在公司人才合理、合法流动的同时，保护公司的无形资产不在人才流动中流失。8加强信息工作，把握国家和国际科技发展动态在世界经济一体化的进程中，一个企业拥有信息量的多少，直接影响企业技术创新的成败。我国加入WTO以后，这个问题俞显重要。信息化正将技术创新转化为企业核心竞争力。表现为：一是信息化促进技术创新；二是研发信息化成为企业信息化的新亮点；三是信息化成为支撑自主研发的技术平台，提高研发效率；四是信息化促使企业采取全球产品开发模式五是信息化推动了行业创新。中小企业不可能像企业一样，建立自己的信息中心。中小企业的信息工作应该采取一把手

32、亲自抓的方略。中小企业获得信息的最快捷方式就是互连网，所以建好企业的互连网是最基本的要求，建立销售人员的信息反馈网络和与大专院校的紧密接触是获得专业信息的有效方法。9企业家主导下的技术创新企业家的创新精神与能力是中小企业最重要、最稀缺的人力资本和生产要素，这种生产要素的重要性和特殊性在于它主导、决定了企业其他生产要素的数量、质量、结构和配置方式，决定了企业其他生产要素所有者的切身利益，决定了企业的性质、规模边界、生产交易效率与效益，最终决定了企业的前途命运和社会地位。五、结论由于中小企业在国民经济发展中占有举足轻重的位置。在我国当前努力改变经济增长方式，建设创新型国家的战略选择下，加强中小企业的技术创新体系建设，是目前我国建设以企业为主体的技术创新体系中的一件非常紧迫的任务。我们必须以企业以技术突破为基础，以市场接受为准绳，通过不断采用新的科学技术并将其转化为现实生产力，使企业在市场竞争中处于优势地位，并因此而获得潜在的超额利润。中小企业技术创新，最好的模式就是以政府和企业二元互动的模式，才能取得良好的