《企业知识产权管理规范》评审办法.docx

1、企业知识产权管理规范评审办法 企业知识产权管理规范评审办法（试行稿）第一章 总则第一条 为贯彻实施企业知识产权管理规范（以下简称规范）的评审工作，确保企业建立标准化的知识产权管理体系，制定本办法。 第二条 国家知识产权局负责评审工作的总体部署和监督检查，各省市知识产权局负责组织辖区内的评审工作。第三条 企业应按照本办法要求接受评审，评审工作分为企业申报、文件审查和现场审核三个阶段。第二章 评审机构 第四条 评审机构由省市知识产权局推荐，国家知识产权局的审核和备案。第五条 评审机构应为具备以下条件：（一）独立法人；（二）具备3名以上经国家知识产权局培训考核合格的审核人员；（三）具有知识产权服务基

2、础；（四）公平公正的开展评审工作。第六条 评审机构受省市知识产权局的委托，开展评审工作，包括接受企业申报、文件审查、现场审核和出具审核报告。第七条 评审机构设立审核组开展评审工作，每个审核组不少于3名审核人员，审核组分审核组长和审核成员。第八条 审核人员应从中国专利保护协会的审核专家库中选取。第九条 审核组长的职责为对审核工作进行策划、主持现场审核工作和组织编制审核报告。 第十条 审核成员的职责是协助审核组长开展评审工作，包括沟通、收集审核证据、完成审核结论的材料准备。第三章 企业申报第十一条 申报评审的企业应满足以下条件： （一）建立了符合规范要求的体系文件；（二）按规范建立了知识产权管理体

3、系并运行三个月以上； （三）完成了内部审核和管理评审；（四）至少有一名通过规范培训考试合格的管理人员。第十二条 企业申报评审时，应提交以下书面材料： （一）评审申报表（见附表1）；（二）知识产权手册、程序文件等体系文件；（三）内部审核和管理评审的书面报告；（四）体系试运行期间的运行记录。第四章 文件审查第十三条 评审机构应根据评审指标体系审查企业提交的材料，形成书面的文件审查报告（见附表2），并通知企业审查结果。 第十四条 文件审查未通过的企业，停止现场审核，给予1个月的整改期，并根据整改结果确定企业是否进入现场审核阶段。第五章 现场审核第十五条 评审机构根据文件审查结果编制现场审核计划（见附

4、表3），并通知受审核企业。 第十六条 现场审核是审核组通过现场收集证据，以对受审核企业知识产权管理体系运行情况进行评判，证实其知识产权管理体系与规范要求的符合程度，并做出现场审核结论。第十七条 管理者代表应参加现场审核前召开的会议，并汇报知识产权管理体系建设及运行情况，会议应形成记录（见附表4）。第十八条 审核人员应收集证据，记录现场审核情况（见附表5），证据包括运行记录、改进记录，访谈记录等。 第六章 评审结论第十九条 评审机构审核并发布评审报告（见附表6），报告内容应包括审核的目的、准则、成员、日期与地点、审核发现、审核结论、潜在问题以及改进方向。第二十条 评审结论存在严重不合格项的，出具

5、不合格评审报告，重新进行评审；评审结论存在一般不合格项的，给予2个月整改期，根据整改结果给予最终评审报告。第二十一条 评审机构应对评审资料进行归档保管，保管期限不得低于3年。第二十二条 各省市知识产权局汇总辖区内的评审结果，并报国家知识产权局备案。第七章 附则第二十三条 评审机构和评审人员应遵守以下要求：（一）客观、独立、公正的开展评审工作；（二）对知悉的国家秘密或商业秘密负有保密义务；（三）不得向企业提出与评审无关的要求或限制条件。第二十四条 对违反第二十三条规定的评审机构和评审人员，将取消其评审资格，存在违反国家法律法规的将依法处理。第二十五条 本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。第

6、二十六条 本办法自发布之日起施行。附表1 企业申报表 No:企业名称通讯地址邮政编码所属行业主营业务企业法人最高管理者IP管理部门名称IP管理者代表联系人联系电话是否委托咨询 是（注明服务机构名称）： 否 企业基本信息基本信息单位实际情况营业收入总额万元利润总额万元产品销售收入总额万元产品销售收入万元专利产品销售利润万元职工总数人研发人员数人知识产权专职管理人员数人知识产权兼职管理人员数人知识产权管理贯标管控师人有效发明专利量件上一年度专利申请量件上一年度专利授权量件上一年度发明专利申请量件PCT申请量件商标数件著名商标数件驰名商标数件计算机软件登记数件集成电路布图设计件参与制定的技术标准数件

7、参与的知识产权项目和其他知识产权种类和数量申报企业意见： 最高管理者签字：时间： 注：1.所有数据以企业上一年度年终统计为准。2.参与制定的技术标准为国家、地方或行业标准。附表体系文件审查报告 No:企业审查准则企业知识产权管理规范、企业知识产权管理规范评审指标体系体系文件版本不合格项或存在的疑点规范条款相关文件有关内容备注体系文件审查结论： 达标 局部不合格 不合格 整改时限： 请于 年 月 日前修改体系文件并提交审核组。 不合格项验证安排： 现场审核前验证 现场审核中验证 审核组长： 年 月 日 （审核机构盖章）体系文件审查中不合格整改结果验证： 审核组长： 年 月 日注：在备注栏中不合格

8、项打“”，存在疑点打“？”。附表3现场审核计划 No:企 业地 址邮编联系人电话传真审核目的审核准则审核日期审核组成员职责姓 名性别专业领域组长组员备注在审核组进驻时，请企业为每位审核人员准备相应的知识产权手册、程序等相关文件。审核组长（签名）： 评审机构盖章年 月 日 年 月 日附表4现场审核签到表 No:企 业主持人会议日期审核人员签到姓 名职 务姓 名职 务备 注企业人员签到姓 名部 门职 务附表5现场审核记录表 No:企 业部 门部门负责人审核依据审核内容及审核方法审核评价记录审核人员： 年 月 日 审核组长： 年 月 日附表6审核报告 No:企 业地 址邮编联系人电话传真审核目的审核

9、准则审核日期审核组成员职责姓名性别专业领域组长组员组员组员企业主要参加人员需要说明的情况（注）：注：包括企业异议，审核计划变更、审核范围扩大或缩小及其理由。 审核报告（续） No:知识产权体系有效性评价（注）：审核结论：整改措施要求： 审核中发现严重不合格项，请企业整改后重新进行评审。 审核中发现一般不合格项，请企业在 个月内对不合格采取整改措施，并向审核组提供整改措施的实施证据，审核组将对整改措施的实施情况及其有效性进行（现场 文件）评审。审核组意见：审核组长（签字）： 年 月 日评审机构意见： 盖章 年 月 日注：包括体系文件的适宜性、有效性；知识产权方针、目标、人员的能力及知识产权意识；体系运行有效性分析，知识产权风险的测评、控制，符合相关法律、法规；内部审核、管理评审、持续改进能力与效果。