自考复习00077金融市场学1docx.docx

1、自考复习00077金融市场学1docx复习思考题1. 单选题：1.不属于非存款性金融机构的有DA、投资银行B、保险公司C、投资基金D、信用合作社2.我国实现人民币经常项目下可兑换是在:AA. 1996. 12B、1996. 4C. 2005. 719943.中国人民银行宣布汇率形成机制再次改革，开始实行以市场供求为基础，参考一篮子货币进行调节有管理的浮动汇率制度是在：AA、2005 年 7 月B、2004 年 7 月C、2006 年 7 月D、2007 年 7 月4.対资产证券化不正确的描述有：BA、能实现相关债权的流动性B、能减少原有资产的固有风险C、能给投资者提供更多投资产品D、能增强市场

2、活力5.对大额可转让定期存单不正确的描述有：AA、可以提前支取B、不记名C利率可以固定也可浮动D、面额大6.下面哪种票据是出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给受款人的票据。DA、本票B、汇票C、期票D、支票7.下面屈于交易性票据的有：DA、银行汇票B、大额定期存单C、商业本票D、银行承兑汇票8. 美国的联邦基金市场实质上是：CA、开放式基金 B、货币市场基金C、美国银行间同业拆借市场 D、证券投资基金9. 我国同业银行拆借市场使用的利率是（A ）年1月4号推出的SHIBORA、 2007 B、 2008C、2006 I）、200910. 下列不属于银行承兑汇票二级市场行

3、为的有：DA、贴现 B、转贴现C、再贴现 D、出票11. 对银行承兑汇票负有不可撤销的第一责任主体是：CA、背书人 B、出票人C、承兑银行 D、持票人12. 下列哪一种债券发行招标的价格确定是单一价格，即所有中标者在认购债券时的价格都是一样。AA、荷兰式 B、美国式C、混合式 D、上述都不对13. 股票的（D）是股息资本化的表现。As票面价值 B、账面价值C、清算价值 D、内在价值14. 下面表述不正确的有：DA、我国证券交易所证券开盘价是集合竞价形成B、集合竞价是以最人成交量为原则C、深交所的收盘价是能过集合竞价形成 D、上交所的收盘价是集合竞价形成15. （C ）,我国举行了创业板开板仪式

4、，标志着创业板正式启动。A、2004 年 5 月 B、2009 年 3 月C、2009年10月 D、上述都不对16. （A ）年开始的股权分置改革，我国股票进入到全流通时代。八、2005 B、 2004C、 2006 D、 200317. 对于私募发行不正确的描述有：CA、全额包销 B、余额包销C、代销 D、上述都不承担承销风险19. 下列哪种证券交易委托是比较保守的委托策略，比较适合于那些为避免风险而不计较获利多少的投 资者。CA、市价委托 B、限价委托C、停止损失委托 D、上述都不是20. 有关保证金交易不正确的描述有:DA、可分为保证金买长交易和卖短交易 B、具有较大的杠杆作用C、风险较

5、大 D、能平稳市场21. A、 2001C、 200422. 对开放式基金不止确的描述有：CA、无存续期C、可在二级市场上进行转让23. QFIT 是指：AA、合格的境外机构投资者C、私人资本基金24. QDI1 是指：BA、合格的境外机构投资者C、私人资本基金25. PE 是指:CA、合格的境外机构投资者C、私人资本基金26. 开放式基金的申购价为:BA、基金份额净值C、基金份额净值减去一定的申购费B、 2000D、 1998B、规模不固定D、交易价格以基金份额净值为基础B、合格的境内机构投资者D、上述都不对B、合格的境内机构投资者D、上述都不对B、合格的境内机构投资者D、上述都不对B、 基

6、金份额净值加上一定的申购费C、 上述都不对( A )年，我国第一只开放式基金华安创新基金诞生。27. 开放式基金的赎回价为：BA、基金份额净值C、基金份额净值增加一定的赎回费28. (BB、 基金份额净值减去一定的赎回费C、 上述都不对)，我国外汇管理体制进行重大改革：汇率并轨，实行以市场供求为基础的，单一的，有管理的浮动汇率制度。A、 1993 年C、 1995 年29. 有关套汇交易不正确的描述有：DA、直接套汇是在两地进行C、电讯技术越发达套汇机会越小30. 有关套利交易不正确的描述有:C1、也叫利息套汇C、非抛补套利不适用于汇率比较稳定的情况31. 我国在(A )办理纸黄金业务。A、商

7、业银行C、上海期货交易所32. 下列有关金融衍生市场表述不正确的是：BA、金融互换是场外交易C、部分标准化金融期权是场内交易33. 期权价格乂称作：CA、执行价格C、期权费34. 对离岸金融市场风险表述不准确的有:CA、期限错配引发的流动性风险C、监管宽松引发的市场风险35. 有关市盈率估价方法不正确的表述有：AA、对风险，增长和股东权益有估计预测C、计算简单易行B、 1994 年D、 1996 年B、间接套汇是在三地或三地以上进行D、时间套汇一般不在同一外汇市场进行B、要在两国短期利率存在差异时才能进行D、抛补套利通过了掉期防范外汇风险B、上海黄金交易所D、上述都不对B、金融远期是场内交易D

8、、金融期货是场内交易B、敲定价格D、合约价格B、货币错配引发的汇率风险D、信贷扩张催生的资产泡沫风险B、把股价与当期收益联系起來D、能反映股份公司的许多特点，如风险等36. 技术分析和基本分析都失去作用的市场是:BB、半强式有效市场A、弱式有效市场C、强式有效市场37. 技术分析失去作用的市场是：AA、弱式有效市场 B、半强式有效市场C、强式有效市场3&即使掌握内幕消息也无法使投资者获得超额利润的市场是：C八、弱式有效市场 B、半强式有效市场C、强式有效市场39. 有关美国金融监管体制不正确的描述有：AA、混业监管体制 B、分业监管体制C、双线监管模式 D、明晰的监管法律体系40. 金融市场的

9、交易对象是:八A金融资产B金融资产价格C投资者 D筹资者41 (C )年，证券法颁布，为证券市场的规范提供法律依据。A 1996 年B 1997 年C 1998 年D 1999 年42、我国最早的开放式基金是:CA基金开元B基金金泰C华安创新基金D淄博乡镇投资基金43、我国同业拆借的交易中心总部设在：AA上海B北京C深圳D广州44、下面属于标准化合约的有：CA、远期利率协议B、互换合约C、股指期货合约D、远期外汇合约45、股票的清算价值与下列哪个价值理论上一致。八A、账面价值B、内在价值C、票血价值D、上述都不是46.属于影响黄金价格的直接因素的有：AA、成本因素B、通货膨胀C、相关投资品因素

10、D、世界经济周期波动47.下面为外汇实际供应者与需求者的是：AA、进出口商B、外汇交易商C、外汇投机者D、外汇银行4&我国境内公司发行，在纽约证券交易所上市的股票是：BA、 H股B、 N股C、 L股D、 B股49我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应采用（D ）方式发行。A、包销B、余额包销C、全额包销D、代销50下列对场外市场正确的描述有：AA、其交易是由做市商决定的B、有统一的组织C、信息灵便D、有固定的交易场所51对金融期权交易不正确的描述有：B八、卖方需支付保险金B、买方要支付保证金C、期权交割的比例要比期货交割比例得高多C、分看涨期权和看跌期权52扬基债券属于：

11、BA、国内债券B、外国债券C、欧洲债券D、其它53有关混合资本债券正确的表述有：BA、清偿在次级债券之前B、计入银行的附属资本C、期限在15年以下54.不属于中国证监会主要作用的是：BA、负责监管整个证券市场，维持正常的交易秩序 B、平抑证券市场价格过度波动C、为证券市场正常运行制定法律法规D、确保证券市场冇效运行健康发展55我国A股采用的交割方式是：BA、T+0B、T+1C、T+256. 我国B股采用的交割方式是：DA、T+0C、T+257. 有关我国股票主板上市条件不正确表述有：D八、公司连续3年连续盈利C、经国务院证券管理部门批准D、T+3B、T+1D、T+3B、公司股本不少于5000万

12、元人民币D、公司最近五年无重大违法行为64. 保证金卖短交易是：C、提前赎回债券合投资者面临较低的再投资收益率AA、投资者看跌某种股票C、不需交给经纪人保证金B、 2006D、 2004B、风险比主板市场要大D、监管比主板要宽松B、证券公司D、信托公司B、代销于承销方也有风险D、代销于承销方无风险B、黄金实物交易D、黄金掉期交易B、流动性好的债券有较高内在价值D、债券期限越长价格波动可能越人B、投资者看涨某种股票D、收益放大，风险有限5&以（B ）年6月为分界点，TPO重启后发行的所有股份都具有流通权。A、 2005C. 200759. 有关创业板不正确表述有：DA、低门槛进入C、监管比主板更

13、严格60. 不能进行证券承销的机构的有：CA、投资银行C、商业银行61. 有关承销的错误阐述有：BA、全额包销手续费最高C、余额包销成本介于全额包销与代销间62. 美国黄金市场主要进行的交易种类是:CA、黄金远期交易C、黄金期货交易63. 有关债券的错误表述有：AA债券的票面利率就是债券的收益率65.不属LOF主要特点的是：DA、本质是开放式基金C、可在银行申购赎回B、发售可通过银行代销或深交所交易系统D、不能在证券营业部成交买卖基金份额2. 多选题:1.多层次的股票市场应当包括完善的：ABCA、主板市场C、场外交易市场2. 信息披露的方式有：ABCD在指定信息披露报刊上公开刊登向有关部门履行

14、注册备案手续3. 证券交易制度可以分为：ABA、做市商交易制度C、间断性竞价交易制度4. 有关保证金交易正确的描述有:ABCD八、对分为保证金买长交易和卖短交易B、创业板市场D、 三板市场在指定信息披露网站公布在指定交易场所备置相关文件B、竞价交易制度D、连续竞价交易制度B、具有较大的杠杆作用5. 对封闭式基金正确的描述有：BCA、无存续期C、可在二级市场上进行转让6. 根据法律形式的不同，基金可分为：DA、股票基金C、契约型基金7. 根据投资目标的不同，可将基金分为：BCDA、混合型基金C、收入型基金B、规模固定D、交易价格以基金份额净值为基础B、债券基金D、公司型基金B、成长型基金D、平衡

15、型基金C、过多使用会造成市场虚假需求人为造成股价波动D、风险较大8.证券投资基金的特点有：ABCDA、集合理财B、组合投资C、独立托管D、风险共担9.外汇的特征有：ABDA、外币性B、可偿性C、可交易性D、可兑换性10.下面属于狭义外汇市场的有：ABA、外汇银行1可B、外汇银行与屮央银行问C、银行与客户间D、银行与经纪人间11.对我国外汇市场正确的描述有：ABCDA、2003年10月1日起，允许当日进行双向交易B、2005年8月15 FI推出远期外汇交易C、2006年1月4日正式引入做市商制度D、1994年成立官方外汇交易12.在直接标价法下，下面表述正确的是：ACA、远期汇率二即期汇率+升水

16、B、远期汇率=即期汇率一升水C、远期汇率=即期汇率一贴水D、远期汇率=即期汇率+贴水13.在间接标价法下，下面表述正确的是：BDA、远期汇率二即期汇率+升水B、远期汇率=即期汇率一升水C、远期汇率=即期汇率一贴水D、远期汇率=即期汇率+贴水14.管理浮动汇率制的形式有：ABCDA、单独浮动B、联合浮动C、钉住浮动D、联系汇率15.黄金有下列儿种属性:ABDA商品属性B、货币属性C、保值属性D、投资属性16.黄金的交易方式有:BCD八、黄金远期交易B、黄金现货交易C、黄金期货交易D、黄金期权交易17.黄金市场的特点有：ACDA、是一个多元化市场B、交易所在黄金市场中具有主导地位C、商业银行在黄金

17、市场屮具有主导地位18. 下列有关金融远期合约正确的表述有:BCA、有保证金要求C、灵活性强19. 有关远期利率协议的正确描述有：ABDA.能规避利率风险C、需要支付保证金20. 下列对金融期货正确的表述有：ABCDA、每tl结算制度C、标准化合约设计D、是衍生交易占主导地位的市场B、实物交割D、协议标准化B、能作为一种资产负债管理工具D、双方事先锁定未来利率或收益B、保证金制度D、交易所内交易21与其它金融期货合约相比，股价指数期货交易有如下特征：八BCDB、交易双方分别在固定利率和浮动利率市场上冇比较优势C、 信用风险小D、 标准化合约25. 按国际金融市场的主体角度划分，可把国际金融市场

18、分为：CD26.离岸金融市场的类型有：BCDA、东京型B、伦敦型C、纽约型D、避税港型离岸金融市场的监管包括有：ABCA、离岸金融市场所在国的监管B、离岸货币发行国的监管C、离岸金融机构母国的监管市盈率估价法正确的表述有：CDA、对风险，增长和股东权益进行了估计B、反映了市场人气看法。受主观因素影响大C、简单易行D、把股价与当期收益联系，直观易懂有效市场假说包含以下几个要点：ABCA、市场上每个人都是理性经济人B、股票价格反映了这些理性人的供求平衡C、股票价格能充分反映该资产所有可获得的信息D、证券价格对信息的调整速度较慢有效市场假说的理论意义有：八BCA、是现代金融市场理论的基石B、为定量研

19、究金融市场提供了理论基础C、为研究金融市场准备了分析框架D、为定性研究金融市场提供了理论基础投资组合的风险取决于：ABDA、其屮单个证券的风险B、其小单个证券的投资比重C、其中单个证券的收益D、多个证券收益率间的相互关系，即协方差卜面对投资者无差异曲线描述正确的是：BCA、无差异曲线越平坦，代表越厌恶风险B、无差界曲线越陡峭，代表越厌恶风险C、同一投资者越靠左上方的无差异曲线代表满足程度越高 D、斜率为正有关美国金融监管体制止确的描述有：BCDA、混业监管体制B、分业监管体制C、双线监管模式D、明晰的监管法律体系属于英国金融监管体制特点的有：ABDA、监管权力高度集中B、温和的监管理念C、分业

20、监管与功能监管的统一D、金融市场监管职能从央行分离对分业监管（与混业监管相比较）正确的描述有：CDA、分业监管效率高B、分业监管目标明确C、分业监管成本高D、分业监管更能适应不同金融行业的差界性对混业监管正确的描述有：ABDA、监管目标明确C、监管成本高37.金融市场的构成要素有：ACDB、监管更具全局性D、监管中协调起來比较容易B交易制度D交易对象B町以改善金融机构的资金周转效率D增强市场活力B 般是无形的市场D 一般有实物交付B流动性强D投资门槛低B债券市场D黄金市场B二级市场D第四市场B资源配置D风险再分配B配置功能D调节功能A交易主体C交易机制38. 资产证券化的积极作用有：ABDA为

21、投资者提供更多投资品种C能削除原有资产的固有风险39. 冋购协议市场是:BCA般是有形的市场C一般不实物交付40. 有关货币市场基金正确描述有：ABDA风险小C投资门槛高41. 资本市场主要包括:ABCA股票市场C基金市场42. 金融市场按照交易对象是否新发行可划分为：ABA 一级市场C第三市场43. 金融市场的配置功能，体现在：BCDA流动性创造C财富再分配44. 金融市场的功能有：ABCDA聚敛功能C反映功能45.同业拆借市场的特点有：ABA利率由双方议定C在市场准入方面无严格限制B交易金额大D交易手续复杂B回购交易D期货交易3商业银行柜台市场）交易所市场B、 N股D、 B股B承兑D再贴现

22、B、投机D、干预外汇市场B以市场供求为基础的D有管理的浮动汇率制度B调整银行头寸D上述都不对B黄金流动性大大增强D黄金流动性削弱B有广泛的营业网点D有良好信誉与客户资源B黄金期货市场46. 我国债券流通市场的交易方式有：ABCA现券交易C远期交易47. 我国债券流通市场主要有：ABDA银行间债券市场C回购交易市场4&属于我国境外上市外资股的有：ABCA、 H股C、 L股49. 属于银行承兑汇票的初级市场的环节有:ABA出票C贴现50. 中央银行在外汇市场中的作用是：CDA、避险C、监管外汇市场51. 我国现行的外汇管理体制是：ABCDA汇率并轨C单一的52. 远期外汇交易的目的有:ABCA套期

23、保值C投机53. 黄金非货币化后的结果是：八BCA黄金成为可以自由储藏买卖的商品C黄金交易规模增加54. 商业银行在黄金市场中占主导地位及优势是因为：ABCDA商业银行具有资金优势C有覆盖全国的资金清算及交割系统55. 香港黄金市场由哪些市场组成？ ABCA香港金银贸易市场C伦敦金市场 D伦敦银市场56.与传统的风险管理工具相比，金融衍生品进行风险管理有如下优势：ABCDA、具有吋效性 B、具有成本优势C、具有灵活性 D、具有更高准确性57.对于第三市场正确的描述有：ABC八、为了降低交易费用 B、最早产生于美国5&外汇交易采用场外市场组织形式的有：ACA、英国C、美国59. 有关外汇场组织形

24、式正确的表述有：BCA、交易所方式是外汇市场的主要组织形式C、场外交易形式又称英美体制60. 商业票据二级市场是：ABCA、柜台市场C、是场外大宗交易市场61. 利率互换合约的缺点有：BCDA标准化合约受交易所限制C不易找到合适的交易对彖62. 首次公开发行股票信息披露原则有：ABCDA、真实性原则C、准确性原则B、德国D、法国B、场外交易方式是外汇市场的主要组织形式D、场外交易形式又称大陆体制B、采用询价交易方式D、二级市场活跃B、不存在标准化合约D交易成本较高B、完整性原则D、及时性原则C、美国取消固定佣金制后降低了第三市场吸引力D、是机构投资者间直接进行的3. 判断题：1. 央行票据实质

25、上是中央银行的短期负债凭证。V2. 国库券是财政部门发行的债券，分为长期的和短期的。X3. 资产证券化并没有削除原有资产的固有风险，只是将风险进行了分散与转移。V4. 阿姆斯特丹证券交易所的建立，标志着金融市场的正式形成。V5. 银行承兑汇票的转让，贴现，转贴现与再贴现不一定要以背书为前提。X6. 与欧洲债券不同的是，外国债券的发行人，发行市场所在地及计价货币分别属于三个不同国家或地 区。X7. 武士债券，是由H本以外的国际机构，外国政府或外国公司在日本债券市场上发行的以日元作为计 价货币的债券。V&商业银行次级债中的“次级”强调的是清偿顺序，而不是指的信用水平。V9. 商业银行次级债的清偿顺

26、序列于商业银行英他负债后但先于簡业银行股权资本。V10. 美国式招标乂称单一价格招标，在该种规则下，所有中标者在认购债券时的价格都是一样的。X11. 质押式回购在回购期内，逆回购方并不拥有标的债券的所有权，无权对标的债券进行处置。V12. 股票的账面价值又称为股票净值。V13. 连续竞价是对买卖逐笔撮合的竞价方式，其成交价格的确定原则是满足最大成交量。X14. 严格来说，中国资本市场仍没有第三层次，即没有场外交易市场。三板市场与真正的场外市场相去甚远。V15. 我国股票发行是实行的核准制。股票发行注册制的典型代表是美国。V16. 第三市场，第四市场实质上都是场外交易。X17. 保证金交易具有较

27、大的杠杆作用，且风险较小。X封闭式基金已成为国际基金市场的主流品种。X19. 我国基金法规定，国内基金不能投资其它基金。V20. 基金管理公司虽然有权运用基金资产，但基金资产并不在基金管理公司帐户上。V21. 屮国的证券投资基金都属于契约型基金V22. 被动型基金又称作指数基金。V23. 即期外汇交易没有信用风险和汇率变动风险。X24. 20世纪70年代，经过多次美元危机后，布雷顿森林体系解体，之后的牙买加协议宣布黄金与美元脱钩，不再有货币的功能特征。V25. 狭义的黄金市场主耍是指黄金信贷市场。X26. 据统计，现在世界上黄金交易额的90%以上都是黄金衍生品交易形成的。V27. 同业拆借清算

28、可以使用现金支付。X2&中央银行参与同业拆借市场是为了拆借资金。X29. 银行承兑汇票属于交易性票据。J30. 商业银行一直是商业票据的主要投资者。X32. 银行承兑汇票的出票人是第一责任人。X33. 银行承兑汇票中银行是第一责任人。V34. 债券的发行价格可以大于，小于或等于票面金额。V35. 我国债券流通市场的交易方式有现券交易，回购交易，还有远期交易。V36. 我国公司法规定，股份有限公司每一股的股票面值相等，一般为1元。V37. 红筹股属于外资股。X38. 股票的内在价值也是股票的投资价值。V39. 根据我国公司法和证券法的规定，股票的发行价格不能低于面值。V40. 1990,深圳证券交易所成立。1991年，上海证券交易所成立。X41.2004年5月，经国务院同意，证监会批准设立的中小企业板在上海证券交易所正式启动。X42. 2009.10. 23举行了创业