青海省证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题.docx

1、青海省证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题青海省证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有_。 A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿 D股票的收益率一般低于债券 2.证券市场根据品利，结构，可分为（）。 A发行市场和交易市场 B初级市场和次级市场 C

2、场外市场和场内市场 D股票市场和债券市场 3.债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。 A标的物 B质押品 C担保品 D衍生品 4.收入政策的总量目标着眼于近期的_ A产业结构优化 B经济与社会协调发展 C宏观经济总量平衡 D国民收入公平分配 5. 假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率是_ A19.61倍 B20.88倍 C17.23倍 D16.08倍 6. 根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，

3、每一客户号持仓限额为_手。 A100 B200 C400 D600 7. 根据我国证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的_。 A20% B30% C50% D70% 8. 下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。 A证券交易监管费  B证券登记费  C证券交易经手费  D过户费 9. 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为_。 A当日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 10. _是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 A金融期

4、权 B期货交易 C期货合约 D金融期货 11. 选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。 A保质一种投资风格 B进行选择 C构造指数基金 D不同投资风格间的转换 12. 关于金融债券担保，下列说法错误的是（）。 A对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求 B对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保 C对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保 D经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保 13. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由_批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。 A中国证券业协会、会计协会 B中国证监

5、会、审计署 C财政部、中国证监会 D中国证券业协会、财政部 14. _是股票价格与每股净利润的比值。 A市盈率 B市净率 C资本负债率 D每股收益率 15. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A5000 B10000 C50000 D80000 16. 按照2008年9月25日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是20000万元，债券总值是35000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是5亿基金单位，用已知价法计算基金2008年9月26日该基金的单位资产净值是_元。 A0.5

6、B0.9 C1.3 D1.5 17. _是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。 A总经理 B督察长 C董事长 D部门经理 18. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括_。 A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B小额交易 C协议转让 D上市开放式基金等的申购与赎回 19. 转换贴水的计算公式是_ A基准股价加转换平价 B基准股价减转换平价 C基准股价乘以转换平价 D基准股价除以转换平价 20. 违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。 A债

7、券收益 B投资收益 C实际收益 D预期收益 21. （）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A核准制 B计划制 C审核制 D行政审批制 22. 上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A1个工作日 B3个工作日 C10个工作 D5个工作日 23. 根据债券券面形态，债券可分为_。 A国债和地方债券 B政府债券、金融债券和公司债券 C零息债券、账息债券和息票累积债券 D实物债券、金融债券和公司债券 24. 根据公司法的规定，代表公司发行在外有表决权股份总数的_以上的股东有权提出议案交由股东大会审议。 A1% B3% C5% D10% 25. 上海

8、证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A5000 B10000 C50000 D80000 26.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入_而进行的投资决策。 A数据陷阱 B资产负债状况 C数据循环 D数据循环陷阱 27.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（） A股票基金 B混合基金 C货币市场基金 D主动型基金 28.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。 A1 B2 C3 D

9、5 29.中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 A深圳证券交易所 B上海证券交易所 C深圳和上海证券交易所 D期货交易所 30. 辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。 A3 B5 C7 D10 31. 我国金融债券的发行始于_。 A1994年，我国政策性银行成立后 B国民党政府时期 C北洋政府时期 D1982年 32. 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投_票。 A1100 B110 C11000 D

10、11 33. 发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。 A1 B2 C3 D5 34. 中国证券业协会自_成立以来，共召开了_次会员大会。 A1991；2 B1992：4 C1991；4 D1990；2 35. 公司通过配股融资后，_。 A净资产增加 B负债将减少 C资产负债率将上升 D权益负债比率不变 36. 在招股说明书中，发行人应披露关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A近1年 B近18个月 C近2年 D近3年 37. 一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括_。 A行业增长横向比较分析 B时间数列分析 C相关分析 D一

11、元线性回归分析 38. _形式不属于自助委托。 A当面委托 B磁卡委托 C电脑自助委托 D远程终端委托 39. 1998年之前，我国股票发行监管制度采取_双重控制的办法。 A发行种类和发行企业数量 B发行规模和发行种类 C发行种类和发行方式 D发行规模和发行企业数量 40. 目前世界证券投资基金的主流产品是_。 A债券基金 B公司型基金 C放式基金 D货币市场基金 41. 上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。 A12 B13 C14 D18 42. 根据道氏理论，股价变动趋势有_。 A无数种 B一种 C两种 D三种 43. 清算价值是公司清算时每一股

12、份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 44. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。 A现金比例 B资产比例 C债券比例 D股票比例 45. 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取_的发行方式。 A向战略投资者配售 B对公众投资者和机构投资者上网发行 C对公众投资者和对机构投资者直接配售 D对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合 46. 关于MACD的应用法则不正确的是_。 A以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 BDIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号 CDIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号 D当DIF向上突破O轴线时，此时为卖出信号 47. 在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。 A15秒 B30秒 C1分钟 D1小时 48. 股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 49. 全额包销方式未售出部分由持有。 A发行人 B发起人 C承销商 D董事会 50. 应急免疫出现午_年。 A1974 B1978 C1980 D1982