内部控制手册.docx

1、内部控制手册内部控制手册内部控制手册-内部环境控制活动控制流程相关制度内部环境道德准则治理架构与组织架构公司章程组织管理手册监事会议事规则董事会议事规则社会责任安全管理标准手册安全生产管理规定施工现场安全管理标准总体应急预案安全培训制度施工现场重大事故应急预案建筑工程重大危险源事前控制标准项目工程管理手册内部验收质量标准项目交付前内部验收管理程序在建项目工程及安全联合检查实施办法员工工资管理办法劳动合同管理规定人力资源政策员工手册员工带薪年休假暂行规定员工培训管理办法员工招聘制度员工试用期管理考核制度劳动合同管理规定述职考评管理办法员工工资管理办法人事档案管理制度员工就医流程说明人事分析报告制

2、度企业文化员工培训管理办法内部控制手册-风险评估控制活动控制流程相关制度风险评估战略与规划公司章程年度经营计划管理流程风险识别风险分析与评估风险应对内部控制手册-信息与沟通控制活动控制流程相关制度信息与沟通内部信息沟通文件报送管理办法会务组织工作管理规范档案管理办法信息报送工作管理办法外部信息沟通信息披露管理制度关联交易制度投资者关系管理工作规范反舞弊机制信访工作管理办法惩治和预防腐败实施意见内部控制手册内部监督控制活动控制流程相关制度内部监督内部审计内部审计制度组织管理手册内控自我评价内控自我评价制度内部控制手册-财务报告控制活动控制流程相关制度财务报告财务报告政策及岗位责任会计核算管理制度

3、电算化管理办法员工培训管理办法会计科目的设置和维护会计电算化管理办法银行账户管理制度交易记录及总账记录会计电算化管理办法非日常及重大会计事项处理规定会计核算制度会计手册结账流程会计核算管理制度财务报告的编制与披露会计核算管理制度报表分析考核评比办法会计电算化管理办法财务报告的分析利用会计报表和财务分析考核办法会计档案的保管会计档案管理流程会计档案管理办法内部控制手册-资金管理控制活动控制流程相关制度资金管理资金政策及岗位设置资金账户管理制度现金管理办法财务报销管理流程财务印章管理制度银行账户及支票管理办法经济担保管理办法内部资金调度管理办法资金预算管理办法银行帐户管理银行账户管理制度现金及银行

4、存款管理财务报销管理流程现金管理办法票据管理财务印章管理制度银行账户及支票管理办法债权筹资管理预算管理办法资金平台管理内部资金调度管理办法担保管理经济担保管理办法内部控制手册-税务管理控制活动控制流程相关制度税务管理税务管理政策及岗位职责税务管理工作量化积分考评暂行办法税务管理制度全面预算管理流程发票及收据管理办法重大涉税事项管理办法税务税务筹划管理制度税务信息收集税务管理制度税务年度预算与分析全面预算管理流程税务的筹划税务筹划管理制度发票的管理发票及收据管理办法税务的计算、申报与缴纳税务管理制度内部控制手册-全面预算管理控制活动控制流程相关制度全面预算管理预算管理制度及岗位设置全面预算管理流

5、程资金预算及资金日报工作考核暂行办法预算编制全面预算管理流程预算执行全面预算管理流程预算考核项目公司绩效考核管理办法工程绩效考核管理办法销售管理考核办法安全管理考核办法内部控制手册-人力资源管理控制活动控制流程相关制度人力资源管理人力资源政策与规划员工手册员工带薪年休假暂行规定员工培训管理办法员工招聘制度员工试用期管理考核制度劳动合同管理规定述职考评管理办法员工工资管理办法人事档案管理制度员工就医流程说明人事分析报告制度人员招聘管理员工招聘制度劳动合同管理规定员工培训管理办法员工试用期管理考核制度人员离职及调动管理员工内部调动管理办法员工离职管理办法司单位负责人离任审计管理办法人员考勤管理员工

6、工资管理办法绩效管理员工工资管理办法述职考评管理办法薪酬的计算及支付员工工资管理办法员工培训管理员工培训管理办法人力资源主文档维护管理人事档案管理制度内部控制手册-资产管理控制活动控制流程相关制度资产管理资产管理制度与岗位设置办公用品配置与管理手册车辆管理办法车辆改革管理办法计算机配置及采购管理办法后期运营审批流程落位品牌、租金审批流程商户质量标准市场工作内容商业定位及审批流程财务部岗位职责说明书资产的取得与入账管理办公用品配置与管理手册车辆管理办法车辆改革管理办法计算机配置及采购管理办法后期运营审批流程落位品牌、租金审批流程商户质量标准市场工作内容商业定位及审批流程财务管理部岗位职责说明书财

7、务报销管理规定资产的折旧管理会计核算管理制度资产的保管与维护管理办公用品配置与管理手册车辆管理办法车辆改革管理办法计算机配置及采购管理办法资产的抵押管理资产抵押管理办法资产的报废与处置管理资产的报废与处置管理办法内部控制手册-投资管理控制活动控制流程相关制度投资管理投资管理制度及岗位设置土地出让信息收集、处理实施办法项目考察制度房地产市场调研制度股权投资管理办法投资规划投资前期调研与决策土地出让信息收集、处理实施办法投资的执行股权投资管理股权投资管理办法股权投资处置股权投资管理办法内部控制手册-业务外包控制活动控制流程相关制度业务外包业务外包制度及岗位设置设计单位选择及评价管理办法设计方案评审

8、办法项目负责人工作制度广告代理公司招标流程战略合作伙伴（广告）评定机制广告代理公司考核管理办法组织管理手册销售策划与代理公司选择及评价管理办法招商代理公司选择与评价管理办法业务外包的立项与决策设计单位选择与管理流程广告代理公司招标流程业务外包的实施设计部项目负责人制度广告公司考核管理办法广告代理公司招标流程设计评审委员会管理办法施工图设计管理流程设计单位选择与管理流程销售代理公司考核与评价管理办法招商代理公司考核与评价管理办法业务外包的核算内部控制手册-工程项目管理控制活动控制流程相关制度工程项目管理工程项目管理制度与岗位设置项目工程管理手册招标工作管理办法成本管理制度工程验收管理作业指引组织

9、管理手册工程项目立项工程项目设计管理概念设计管理流程设计方案评审管理办法方案设计管理流程扩初设计管理流程成本控制管理办法施工图设计管理流程施工图内部评审管理办法设计单位选择管理办法设计变更管理办法工程招标招标工作管理办法招标采购工作管理办法工程造价建设项目工程预算管理办法成本控制管理办法目标成本及信息化管理办法造价咨询单位评价管理办法工程建设项目工程管理手册签证管理办法建设项目工程预算管理办法工程验收工程验收管理作业指引工程档案管理程序项目工程管理后评估作业指引内部控制手册-采购与付款管理控制活动控制流程相关制度采购与付款管理采购与付款制度与岗位设置招标采购工作管理办法甲方供材、甲方分包、甲方

10、认价管理办法材料设备验收管理办法组织管理手册采购的执行招标采购工作管理办法甲方供材、甲方分包、甲方认价管理办法采购的验收与入库材料设备验收管理制度采购的入账采购的付款现金管理办法财务报销管理流程供应商选择、评价及主文档维护供方管理流程内部控制手册-存货管理控制活动控制流程相关制度存货管理存货管理制度与岗位设置材料设备验收管理办法成品保护及处罚规定原材料的入库验收材料设备验收管理制度原材料的领用成本核算与入账会计核算规范开发成本核算办法会计核算规范会计科目存货的保管与维护成品保护及处罚规定内部控制手册-营销管理控制活动控制流程相关制度营销管理营销管理制度与岗位设置销售作业指导书岗位说明书项目与策

11、划管理营销推广管理作业指引广告代理公司招标流程售前培训作业指引广告公司考核管理办法销售计划管理营销推广管理作业指引营销工作文件存档与上报规范销售定价和折扣管理面积预测与实测管理办法销售价格管理作业指引销售现场管理客户购房签约流程规范销售签约管理流程营销工作文件存档与上报规范交房操作手册试行销售面积补差作业指引面积预测与实测管理办法产权证办理作业指引销售会计核算客户购房签约流程规范内部控制手册-合同管理控制活动控制流程相关制度合同管理合同管理政策与岗位设置合同管理制度合同合法性审查办法合同的订立合同合法性审查办法印章管理办法合同的履行法律纠纷预防与处理办法合同文本的管理合同备案管理办法印章管理办

12、法内部控制手册-信息系统一般控制控制活动控制流程相关制度信息系统一般控制信息系统管理政策及岗位设置计算机信息系统岗位责任制度硬件日常管理硬件设备日常管理办法硬件设备应急处理办法信息安全信息授权使用制度访问安全管理制度开发变更与维护管理信息系统开发制度信息系统应急制度会计信息化管控规范信息化会计档案管理制度会计信息化操作管理办法信息系统一般控制相关文件资料信息密级划分表灾难恢复计划书分业务部室管理制度（参考）部门序号制度名称董秘1公司章程2股东大会议事规则3董事会议事规则4监事会议事规则5独立董事工作制度6总经理工作细则7董事会专门委员会实施细则8董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管

13、理制度9募集资金管理制度10专项募集资金存储、使用、管理内部控制制度11信息披露管理制度12重大信息内部报告管理制度13独立董事年报工作管理制度14董事会审计委员会年报工作规程15年报信息披露重大差错责任追究管理制度16外部信息使用人管理制度17内幕信息知情人管理制度18对外担保管理制度19关联方资金往来管理制度20关联交易管理制度21内部审计管理制度22董事会秘书工作管理制度总部办公室1督办工作管理制度2出差管理制度3总经理办公会制度4保密制度5信息报送工作管理制度6工作联系（回复）单管理制度7印章管理制度8办公用品配置与管理手册9通讯补贴管理制度10食堂管理制度11档案管理制度12文印管理

14、制度13总经理办公室文件报送工作流程14会务组织工作管理规范15关于公司发文字号管理制度16计算机配置及采购管理制度17行政公文处理管理制度18总部接待管理制度19文件管理规范20限时办结制度21公务用车管理制度22固定资产管理制度人力资源1员工招聘管理制度2员工试用期管理考核制度3劳动合同管理制度4员工工资管理制度5人事档案管理制度6人事分析报告制度7员工带薪年休假管理制度8单身员工住宿管理制度9办公物品配置手册10员工手册11述职考评管理制度12员工就医流程说明13员工培训管理制度14员工内部调动管理制度15员工离职管理制度16人员编制暂行管理规定17项目公司人力资源管理手册18临时驻外人

15、员管理制度19执业资格、职称、学历教育管理制度财务1现金管理制度2内部资金调度管理制度3银行账户及支票管理制度4经济担保管理制度5资金预算及资金日报工作考核暂行办法6网上银行管理制度7债务筹资管理制度策划1媒体活动推广计划审批流程2广告代理公司招标流程3策划管理工作标准化规范4广告公司考核管理制度5策划管理手册开发1土地出让信息收集、处理管理制度2土地信息收集及报送制度3项目前期考察论证制度4项目考察制度5项目可行性评价制度6项目可行性研究制度7参加招拍挂程序制度8土地储备工作管理制度9新项目拓展管理制度研发设计1设计单位选择管理制度2设计方案评审管理制度3设计变更管理制度4施工图内部评审管理

16、制度5设计评审委员会管理制度6设计任务书制定与评审管理制度7概念设计管理流程8方案设计管理流程9扩初设计管理流程10施工图设计管理流程11景观和市政设计管理流程12装饰设计管理流程13材料设备选型定板管理流程14示范区策划、设计与施工管理流程15设计变更管理流程16设计单位选择与管理流程17研发设计档案管理制度18研发设计项目负责人管理制度运营1运营管理流程2年度经营计划管理流程3项目计划运营管理流程4项目公司绩效考核管理制度5总部部室绩效考核管理制度6销售考核管理制度7专项奖评定管理制度8项目后评估管理作业指引9运营信息报送管理制度采购1合同付款方式管理制度2招标采购工作管理制度3甲供材、甲

17、分包、价格认证管理制度4合同审核与备案工作管理制度5议标管理制度成本控制1成本控制管理制度2建设项目工程预算管理制度3工程付款控制程序4成本档案管理制度5清单计价管理制度6成本评审管理制度7签证管理制度8预算编制任务书9造价咨询单位评价管理制度10施工合同中让利范围及计取方法管理制度11施工现场临时用水电费计量与结算管理制度12模板周转次数、界面剂等结算实施管理制度13工程量清单编制审核管理制度14精装结算管理制度15景观结算管理制度16目标成本管理制度17未签订合同、设计变更和签证历史遗留问题处理办法18甲供材料设备计划管理制度19待完善手续项目成本管理制度工程项目1项目工程建设计划管理制度

18、2工程建设工期标准3项目工程开工令实施管理制度4项目工程绩效考核管理制度5提报工程月报、季报管理制度6施工图会审管理制度7施工图会审审查要点8设计变更管理制度9内部验收质量标准10销售样板示范区精装和园林景观工程建设流程管理制度11样板房管理实施方案12在建项目工程及安全联合检查管理制度13监理单位评价及分级管理制度14项目交付前内部验收管理制度15项目工程管理后评估作业指引16防水体系作业指导书17别墅类项目工程交房标准18普通住宅类项目工程交房标准19写字楼类项目工程交房标准20工程建设参建单位履约评价管理制度21施工临水临电管理制度22市政工程作业指引23项目工程管理手册24成品保护作业

19、指引25精装工程流程26精装工程建设流程管理制度27精装现场管理制度28精装工程作业指导书29景观工程建设管理流程图30景观工程建设流程管理制度31项目交付前景观工程内部验收管理制度32项目景观工程后评估作业指引营销1营销信息上报管理制度2营销推广管理作业指引3营销费用管理作业指引4销售台帐管理制度5销售手册6销售认购管理作业指引7销售签约管理流程8销售价格管理作业指引9项目营销总体方案成果标准10项目开盘销售准备工作计划11市场调研组织及规范12楼盘定价模型13客户购房签约流程14商品房买卖合同条款制定规范15客户投诉及危机处理工作指引16项目定位会相关工作指引17房屋产权登记工作指引18项

20、目启动会相关工作指引19车库（位）销售、租赁工作指引20交房操作手册21开盘相关方案审批管理制度22营销工作文件存档与上报规范23项目开盘作业指引24营销文件存档与上报规范25合同签约备案管理制度26销售变更管理作业指引27面积预测与实测管理制度招商1组织架构图及岗位职责2商业定位及审批流程3市场调研工作管理制度4品牌落位及租金审批流程5租赁合同审批流程6商户场内管理制度7品牌进场装修管理制度8商户人员管理制度9货品进出管理制度10结算管理制度11商户退场管理制度12商户广告管理制度13租金交付管理制度14商业维修管理制度15商业开业及营销活动管理制度安全1安全责任考核及检查评比办法2动火证管理制度3安全管理标准手册6安装、装修施工安全管理制度7冬季施工安全管理制度8防盗防破坏应急预案、防雷击应急预案10施工现场安全管理制度