精选金融市场基础知识真题汇编二.docx

1、精选金融市场基础知识真题汇编二金融市场基础知识真题汇编(二)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1狭义的有价证券是指（）。A政府债券B商品证券C货币证券D资本证券2金融机构临时冻结资金不得超过（）小时。A24 B36C48D503按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（）。A可分离型与非分离型B独立型与分离型C独立型与非独立型D可分型与不可分型4以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后

2、检查C建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制5下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A净资产低于实收资本的50%B不能清偿到期债务C因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D负债达到净资产的50%6下列说法不正确的是（）。A上证成分股指数简称“上证180指数”B上证成分股指数的样本股共有180只股票C上证综合指数以1990年12月12日为基期D上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性7下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是（）。A应当熟悉证券投资方

3、面的法律、行政法规B不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历D不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动8按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A看涨期权和看跌期权 B欧式期权、美式期权、修正的美式期权C股权类期权、利率期权、货币期权D金融期货合约期权、互换期权9内幕交易的行为方式的主要表现不包括（）。A行为主体知悉公司内幕信息B从事有价证券的交易C.泄露内幕信息D将有价证券所有权据为已有10下列关于中国证监会的说法中，正确的是（）。A中国证监会成立于1993年B中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C中

4、国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D中国证监会为国务院直属正部级事业单位11战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A3B6C9 D1212关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A规模越来越大B发行方式趋于市场化C期限趋于单调化D市场创新日新月异13会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（）人。A20B30C55 D20014关于证券承销，下列论述不正确的是（）。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由

5、承销团承销C证券承销采取代销或包销方式D上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行15沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过（）。A8%B9%C10%D11%16董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A2%B3%C4%D5%171914年北洋政府颁布的（）推动了证券交易所的建立。A证券发行与承销管理办法B证券交易所法C证券法D证券投资基金法18深证综合指数以（）为样本股。A在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D在深证证券交易所创业板上

6、市的全部股票19金融债券的招投标发行通过（）债券发行系统进行。A中国人民银行B中国债券登记结算有限责任公司C中国银监会D证券交易所20（）被称为“证券商”。A证券交易所B证券服务机构C证券公司D证券业协会21取得证券业从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A未被机构聘用B存在我国证券法第132条规定的情形C被中国证监会认定为证券市场禁入者D5年前曾受过轻微的刑事处罚22债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A偿还性B流动性C安全性D收益性23通常情况下，证券的风险与预期收益（）。A成反比B成正比C没关系D

7、以上说法都不正确24传统理论认为汇率下降，即本币升值，则（）。A不利于出口而有利于进口B不利于进口而有利于出口C不利于出口，不影响进口D不影响进口，不利于出E125（）的持有者是股份公司的基本股东。A优先股B普通股C蓝筹股D绩优股26场外市场价格决定的主要方式是（）。A公开竞价B连续竞价C集合竞价D协商议价27（）常被政府用作弥补赤字的主要方式。A发行国债B增加税收C向中央银行借款D动用历年结余28债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最为活跃。A2天B30天C7天D365天29目前，凭证式国债发行完全采用（）的发行方式。A包销B承购包销C代销D公开招标30

8、1975年10月，利率期货产生于（）。A伦敦证券交易所B深圳证券交易所C纽约证券交易所D芝加哥期货交易所31下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（）。A健全B合理C及时D独立32投资者持有某上市公司（）股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A40%B30%C20%D10%33按照发行时证券的性质，证券分为（）。A可转换债券、可转换优先股票B可转换普通股票、可转换优先股票C可转换债券、可转换普通股票D可转换债券、信用债券34（）为金融债券的登记、托管机构。A中国人民银行B国债登记结算公司C交易所D中国证监会35无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（），由买卖双方采用议价协商

9、方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A10%B20%C30%D40%36（）是资金需求者最基本的筹资手段。A向银行借款B发行债券C发行证券D募集捐款37政策性银行发行金融债券应向（）报送金融债券发行申请。A中国证监会B中国人民银行C国家发展和改革委员会D国有资产管理委员会38按照产品形态，金融衍生工具可以分为（）。A交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B独立衍生工具和嵌入式衍生工具C货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换39（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标。A基金资产净值B基金资产总值C基金份额净值D基金总份额40（）是指债券

10、持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A附有出售选择权条款的债券B附有赎回选择权条款的债券C附有可转换条款的债券D附有交换条款的债券41证券公司向客户融资，只能使用（）。A融资专用资金账户内的资金B融资专用资金账户内的证券C融券专用证券账户内的证券D融券专用证券账户内的资金42核准制的核心是监管部门进行（）审核。A合规性B合理性C合法性D正确性43基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括（）。A净资产不低于2亿元人民币B经营行为规范C在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币D没有因违法违规行为正在被监管机构调查等44下列

11、关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（）。A以净资本为基准B以扶优限劣为核心C以提高风险管理能力为目的D以市场准入和监管措施为依据45公司债券实际发行额不少于人民币（）亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。A3B4C5 D7 46下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。A不得公开与发行申请人进行接触B不得与发行申请人有利害关系C不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D不得持有所核准的发行申请的股票47首次公开发行股票数量在（）亿股以上的可以向战略投资者配售股票。A1B2C3D448契约型基金起源于（）。A新加坡B印度尼西亚C英国D中国香港49关于上证50指数的说法中

12、，错误的是（）。A上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点D当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性50全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（）。A25%B20%C30%D35%二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均

13、不得分)51证券交易内幕信息的知情人包括（）。发行人的高级管理人员持有公司5%以上股份的股东由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员证券监督管理机构工作人员ABCD52证券发行市场的作用表现在（）。为资金需求者提供筹措资金的渠道为资金供应者提供投资的机会形成资金流动的收益导向机制促进资源配置的不断优化ABCD53下列属于证券服务机构的有（）。证券投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构会计师事务所ABCD54下列选项中，属于基金运作费的有（）。审计费律师费过户费经手费ABCD55证券法主要修订的内容包括（）。完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

14、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订ABCD56决定基金期限长短的因素有（）。基金本身投资期限的长短基金本身的性质国家的政策宏观经济形势ABCD57我国的混合资本债券的基本特征有（）。期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前本息支付存在很大风险ABCD58衍生证券投资基金包括（）。期货基金期权基金认股权证基金货币市场基金ABCD59在债券的票面价值中，要规定（）。票面价值的币种债券的票面利率

15、债券的票面金额债券的市场利率ABCD60金融期货与金融现货交易的不同点有（）。交易对象不同交易价格的含义不同交易方式不同结算方式不同ABCD61无限售条件股份包括（）。境内上市外资股国家持股境外上市外资股国有法人持股ABCD62基金份额持有人的权利包括（）。分享基金财产收益依法转让持有的基金份额查阅或者复制公开披露的基金信息资料参与分配清算后的剩余基金财产ABCD63封闭式基金与开放式基金的区别主要有（）。期限不同发行规模限制不同基金份额交易方式不同交易费用不同ABCD64针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有（）。改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，

16、进一步提高市场透明度，遏制市场操行为完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险减少息披露滞后或提前泄露的影响证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价ABCD65分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有（）。权利载体不同权利主体不同行权方式不同权利内容不同ABCD66证券市场的品种结构关系的构成主要有（）。股票市场债券市场基金市场衍生产品市场ABCD67综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有（）。意向申报单边报价定价申报成交申报A BCD68国际证券市

17、场的全球性变化主要表现有（）。证券市场一体化投资者法人化金融创新深化金融机构分业化ABCD69证券法中有关证券发行的主要内容包括（）。公开发行证券的条件和程序公开发行股票的条件证券发行的信息披露证券承销的期限ABCD70芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。欧元期货英镑期货美元指数期货欧元对曰元的交叉汇率期货ABCD71按是否记载股东姓名，股票可以分为（）。普通股票优先股票记名股票无记名股票ABCD72合格境外机构投资者可以参与（）。新股发行可转换债券发行股票增发配股的申购ABCD73下列关于股权类期货的说法中，正确的有（）。股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期

18、货合约股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的股票期货均实行现金交割部分上市交易的股票没有期货交易ABCD74目前，我国的基金主要投资于（）。公开发行上市的股票非公开发行股票国债货币市场工具ABCD75下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。承销人应为金融机构承销人注册资本不低于2亿元人民币承销人具有较强的债券分销能力承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道A BCD76证券投资基金存在的风险主要有（）。市场风险管理能力风险改制风险技术风险ABCD77按有无发行中介分类，证券发行可以分为（）。公募发行私募发行直接发行间接发行ABCD78以下金融机构属于机构

19、投资者的有（）。政府机构证券经营机构银行业金融机构保险资产管理公司AB C D79证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有（）。为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%ABCD80金融远期合约主要包括（）。远期货币期货远期利率协议远期外汇合约远期股票合约ABCD81基金性质的机构投资者包括（）。证券投资基金社保基金企业年金社会公益基金ABCD82我国股票市场融资国际化是以（）等股权融资作为突破H的。A股B股H股V股ABCD83中国金融期货

20、交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为（）。交易结算会员全面结算会员部分结算会员特别结算会员ABCD84金融债券可以采用（）方式发行。全国银行间债券市场公开发行全国银行间债券市场定向发行一次足额发行限额内分期发行ABCD85弥补赤字的手段有（）。举借国债增加税收向中央银行借款动用历年结余ABCD86基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。更换基金管理人出具业绩报告更换基金托管人基金扩募AB CD87证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。银行存款购买国债中央银行债券中央级金融机构发行的金融债券ABCD88储蓄国债与记账式国债的不同之处在于（）。记账方式不同发

21、行利率确定机制不同流通或变现方式不同到期前变现收益预知程度不同ABCD89凭证式国债和储蓄国债的不同点有（）。债权记录方式不同是否上市流通申请购买手续不同发行对象不同AB CD90享有优先认股权的股东的选择有（）认购新发行的普通股票将该权利转让给他人听任该权利过期失效失效前请求他人代为行使该权利ABCD91证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列（）行为。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对证券投资业绩进行预测违规承诺收益或者承担损失诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构ABCD92证券投资基金的技术风险可能来自（）。1基金管理人基金托管人注册登记人销售机构ABCD93下列各项属于证

22、券法总则内容的有（）。立法的宗旨、适用范围证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则证券业与其他金融业的分业经营与管理证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理ABCD94契约型基金与公司型基金的区别有（）。资金的性质不同投资方式不同投资者的地位不同基金的营运依据不同ABCD95关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（）。公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升；反之，股票价格会下降若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收

23、支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上升ABCD96公司证券包括（）。股票商业汇票债券商业票据ABCD97定向资产管理业务的特点有（）。证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务具体的投资方向在资产管理合同中约定必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制ABCD98债券的特征有（）。偿还性流动性安全性收益性ABCD99机构投资者主要包括（）。1封闭式共同基金封闭式投资基金养老基金创业投资基金ABCD100整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有（）。停止批准新业务责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率限制分配红利限制业务活动ABCD金融市场基础知识真题汇编(二)一、选择题1D解析有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。2C解析金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资