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1、简明统计资料厦门市民营企业的绩效分析【摘 要】：作为国民经济中最为活跃的组成部分，民营经济已成为推动厦门市经济发展的重要力量，民营经济在解决就业、增加税收、促进产业竞争、方便生活等方面都起到了积极作用，但民营企业发展过程中也存在诸多亟待解决的问题：企业规模小、技术人才少、企业融资难、科技投入不足等，这些都制约了厦门市民营企业的发展壮大；本文运用DEA数据包络分析、累积概率分布等方法，比较分析了厦门市民营企业的产业绩效。【关键词】：民营经济；绩效比较；启示一、引言近年来，厦门市民营经济得到了长足的发展，总量和规模不断扩大，产业层次和竞争力都有显著提升，民营企业已成为整个经济中不可或缺的重要组成部

2、分。厦门市第二次全国经济普查资料显示：2008年全市民营经济实现增加值441.2亿元，占全市生产总值（快报）的28.3%，较2004年第一次经济普查增长1.08倍，比重比2004年提高了6.1个百分点；至2008年末，全市注册为私营类型的法人企业已达2.16万家，占全市法人企业数的59.8%；企业从业人员达到55.01万人，占全市法人单位从业人员的32%；拥有资产1589亿元，占全市法人单位的12.6%；实现营业收入1737亿元，占全市法人单位的22.7%，并有22万的工商个体户，从业人员44万人。从国民经济行业来看，除少数垄断行业（如铁路运输、航空运输、电信等）和国家机关、政党机关外，在其余

3、的国民经济行业中，几乎都有民营经济活跃的身影。其中，批发零售贸易业、和住宿餐饮业是民营企业参与最多的行业之一，其中批发零售贸易业增加值的69%是由民营企业创造的，住宿餐饮业增加值的36%是由民营企业创造的；民营企业参与较多的行业还有建筑业、房地产业、交通运输业和工业，其中，私营及个人资本通过承包、分包等形式参与建筑行业，创造了建筑业71%的增加值；房地产业34%的增加值来自民营企业，交通运输业17%的增加值来自民营企业，工业17%的增加值来自民营企业。民营企业在解决就业、增加税收、促进市场繁荣、方便群众生活等方面均发挥了积极作用。尽管这些年，厦门的民营企业发展很快，但与省内的泉州、省外的广东、

4、浙江等民营经济发达地区相比，民营企业中成为行业龙头的并不多，在全市经济发展中，始终存在“外强民弱”的现象，这种外资强、民企弱的经济格局，使得厦门在遇到像国际金融危机这样的外部市场冲击时，经济增长会产生很大的波动。因此，促进民营中小企业健康发展，既是一项长期战略，也是保增长、扩内需、调结构、促发展、惠民生的重要工作。市场竞争归根到底是企业产业效率的竞争。本文根据厦门市第二全国经济普查的资料，运用DEA数据包络分析、累积概率分布函数等方法，对民营企业的产业效率进行比较分析，旨在发现民营企业当前的困难和存在的问题，为有关部门进一步分析研究和完善相关政策提供参考。二、民营企业的绩效比较厦门市第二次全国

5、经济普查为我们提供了2008年厦门市全部二、三产业法人及产业活动单位较为详细的信息，普查数据包括了工业、建筑业以及第三产业的所有行业，但考虑到二、三产业之间差异很大，产业性质明显不同，相互之间也缺乏一定的可比性。因此，根据研究的目的，我们选择了财务资料较为健全的工业领域，作为我们分析的重点。在厦门市第二次全国经济普查资料中，将企业的注册类型分为：（一）内资；（二）港澳台资；（三）外商投资三大类，在内资企业中，注册类型为私营独资（171）、私营合伙（172）、私营有限责任公司（173）、私营股份有限公司（174）是本文定义的民营经济的主体。1、不同经济类型企业间产业效率的比较按企业注册类型，我们

6、将全市的规模以上（年销售额500万元以上）工业企业分为：私营企业（注册类型为171、172、173、174的企业）与国有（注册类型为110、141、143、151的企业）、港澳台（注册类型为210、220、230、240的企业）和外商投资企业（注册类型为310、320、330、340的企业）四大类。在2008年的普查资料中，规模以上私营企业共713家，国有企业24家、港澳台企业633家、外商投资企业474家。为比较上述四类企业的投入与产出绩效，本文采用数据包络分析(data envelopment analysis，DEA)方法，所谓DEA方法，是对具有相同投入与产出决策单位进行绩效评估的一种

7、方法，该方法衡量一个单位的绩效，是通过投入/产出比这个指标，根据投入/产出比大小对要评定的决策单元进行绩效排序。设有n个部门或单元（称为“决策单元”简记为DMU），对每个决策单元，有m项投入和s项产出，记为第j单元的第i项投入量，表示第j单元的第r项产出量，评价决策单元可以由以下模型（CCR）给出： （3-1）这个模型的含义是：如果，则表明可以找到一个假想的决策单元，它可以用比被评价决策单元更少的投入，获得不少于被评价决策单元的产出，从而表明被评价决策单元为非DEA有效，只有时，才表明被评价的决策单元DEA有效。为比较企业的投入产出绩效，我们以财务状况表中的资产总计指标表示企业的资本投入量，以

8、全年平均从业人数指标表示企业的劳动投入量；企业的产出指标选取：主营业务收入和企业利税总额两项指标，其中利税总额指标=利润总额+上缴税金。上述四类企业的投入与产出情况见表3-1。表3-1 不同类型企业的投入与产出情况企业类型投入指标产出指标资产总计（千元）年平均从业人员（人）主营业务收入（千元）利税总额（千元）私营22571205103922304837491767225国有1433301711901103657024823287港澳台71309489231880783630394410666外商983074392228501482304039311753资料来源：根据厦门市第二次全国经济普查资

9、料整理。根据表3-1的数据，计算DEA模型（3-1）可以得到不同类型企业的投入与产出综合绩效评价结果：表3-2 不同类型企业的投入与产出的DEA评价结果企业类型CRS效率（值）超效率分值（Super Efficiency）规模收益RTS投入冗余量资产总计（千元）年平均从业人员（人）私营0.8957 0.8957 规模递增2354170 10839 国有1.0000 9.6993 规模不变00港澳台0.7288 0.7288 规模递增19338574 62884 外商1.0000 1.5674 规模不变00从表3-2看，私营企业、港澳台企业的投入与产出效率并非最佳（），而国有、外商投资企业的投入

10、与产出效率则相对更佳（）。2008年全市的规模以上私营企业，共投入了225.7亿的资本量和10.39万的劳动力，创造了304.8亿的营业收入和17.67亿的利税总额，但如果私营企业的投入与产出效率达到最佳，则只需投入202.17亿的资本量和9.3万的劳动力即可创造相同的营业收入和利税总额，也就是说，私营企业多投入了23.5亿的资本量和1.08万的劳动力。进一步对这四类企业进行超效率分析可知，这四类企业中，投入产出综合效率最高的是国有企业（超效率分值9.7），其次是外商投资企业（超效率分值1.6），私营企业的投入与产出综合效率（超效率分值0.9）要高于港澳台企业，但低于国有和外商投资企业。事实上

11、，从资本收益率和劳动生产率看，私营企业的资本产出率（以营业收入/资产总计表示）为1.35，虽然高于国有企业的0.72和港澳台企业的1.09但低于外商投资企业的1.51；而劳动生产率（以营业收入/从业人员表示）私营工业企业为2.9万元/人，低于国有企业的8.7万元/人，外商企业的6.6万元/人，港澳台企业的3.4万元/人，四类企业中，私营企业的劳动生产率最低。比较可见，与其他类型企业相比，私营企业的产业效率还有进一步提升的空间。2、私营企业与外商投资企业的分布特征比较为进一步分析私营企业的产业特征，我们将私营工业企业的分布状况与外商投资企业进行比较。2008年两类企业的基本情况如表：表3-3：

12、私营企业与外商投资企业比较企业类型企业数资产总计（亿元）从业人员（人）所有者权益（亿元）营业收入（亿元）利润总额（亿元）上缴税收（亿元）私营企业713225.71 10392282.84 308.10 8.71 8.96 外商企业474983.07 222850381.41 1495.53 61.15 31.97 资料来源：根据厦门市第二次全国经济普查资料整理。运用统计学上的累积概率分布曲线，我们可以对713家私营企业和474家外商投资企业的分布特征进行全面刻画。（1）私营企业的规模不如外商投资企业2008年，厦门市规模以上私营工业企业拥有资产225.71亿元，从业人员10.39万人，每个企业

13、平均资产0.32亿元，拥有员工146人，人均装备资产21.7万元。2008年，厦门市规模以上外商投资工业企业拥有资产983.07亿元，从业人员22.28万人，每个企业平均资产2.07亿元，拥有员工470人，人均装备资产44.1万元。图3-1(a)、(b)、(c)给出了私营企业和外商投资企业的资产分布、人均资产、从业人员概率分布图。在图3-1(a)中，lassets171、lassets310分别表示私营企业资产对数值、外商投资企业资产的概率曲线，其中横轴为企业资产的对数值，纵轴表示小于等于该资产规模企业占全部企业的百分比（概率）。图3-1(a)表明：对资产装备量的任何水平k而言，资产装备量小于

14、等于k 的外商投资企业数量占全部企业数量的比例，总是小于资产装备量小于等于k 的私营投资企业数量占全部企业数量的比例，即总有关系成立，说明外商投资企业投入一个企业的资产总是大于私营企业投入一个企业的资产。以图3-1(a)中的情况为例，当资产规模的对数值k为10时，外商投资企业资产规模小于等于10的企业数量比例大约为30%（），而私营企业资产规模小于等于10的企业数量比例大约为60%（）。可以任意选取资产数量为9或11，都存在关系。这意味着，外商企业装备一个企业的数量总比私营企业多。与图3-1(a)相似，图3-1(b)表明：外商企业装备一个劳动力的资产数量要比私营企业多。而图3-1(c)则表明：

15、外商企业一个企业拥有的劳动力数量要比私营企业多。因此，从资产规模，和从业人员看，私营企业都不如外商企业。而企业平均拥有员工人数少于外商企业，是否也暗示：私营企业吸纳劳动就业的能力并不如人们通常所认为的：私营企业多为劳动密集型产业，具有吸纳劳动就业能力强的产业特征？图3-1 (a)资产总计累积概率分布图 (b)人均资产累积概率分布图(c)从业人员累积概率分布图（2）私营企业劳动生产率不比外商投资企业高，但资本收益率要高于外商投资企业。2008年，虽然总体来看，规模以上私营工业企业的劳动生产率（以营业收入/从业人员表示）仅有2.9万元/人，大大低于外商投资企业6.7万元/人的劳动生产率，但私营企业

16、各企业的劳动生产率较为平均，713家私营企业的劳动生产率标准差要小于474家外商投资企业劳动生产率的标准差。因而从企业劳动生产率累积概率图看：在图3-2(a)中，Rjincome171表示私营企业劳动生产率累积概率曲线，在劳动生产率对数值在2k5.8的区间内时，私营企业劳动生产率5.8的区间内时，私营企业劳动生产率k的企业数量要多于外商企业，从上述关系看，私营企业的劳动生产率并不总比外商企业高。在资本收益率（以营业收入/资产总计表示）累积概率图中（图3-2(b)），ZC171表示私营企业的资本收益曲线，该图表明：对资本产出率的任何水平k而言，总有关系成立。暗示的经济含义是：私营企业资本收益率小

17、于k的企业数量少于外商企业数量，反之则说明私营企业资本收益率大于k的企业比例多于外商企业比例，即私营企业的资本收益率要高于外商企业。图3-2 (a)劳动生产率累积概率图 (b)资本产出率累积概率图（3）私营企业吸引人才不如外商投资企业2008年，在规模以上外商投资企业22.28万从人员中，共有本科以上学历的1.97万人，具有中、高级以上职称的有4870人，中、高级技师2918人，中、高级技工6307人；每个企业平均拥有本科以上学历人员42人，中、高级以上职称10人，中、高级技师6人，中、高级技工13人；在企业从业人员中，本科以上学历人员占从业人员的比例为8.9%，具有中、高级职称占从业人员的比

18、例为2.2%，中、高级技师占从业人员的比例为1.3%，中、高级技工占从业人员的比例为2.8%。但在规模以上私营企业10.39万从人员中，共有本科以上学历的5178人，具有中、高级以上职称的有2487人，中、高级技师1246人，中、高级技工3237人；每个企业平均拥有本科以上学历人员7人，中、高级以上职称3人，中、高级技师2人，中、高级技工5人，平均每个企业拥有各类技术人才的比例都大大低于外商投资企业。在私营企业从业人员中，本科以上人员占从业人员的比例为5.0%，低于外商投资企业8.9%的水平；具有中、高级职称占从业人员的比例为2.4%，略高于外商投资企业2.2%的水平；中、高级技师占从业人员的

19、比例为1.2%，略低于外商投资企业1.3%的水平；中、高级技工占从业人员的比例为3.1%，略高于外商投资企业2.8%的水平。表3-4： 私营企业与外商投资企业人员素质情况企业类型企业数从业人员（人）其中：本科以上（人）中高职称中高技师中高技工私营企业7131039225178248712463237外商企业47422285019761487029186307资料来源：根据厦门市第二次全国经济普查资料整理。表3-5： 每个企业平均拥有的技术人员（人）企业类型本科以上学历中高职称中高技师中高技工私营企业7 3 2 5 外商企业42 10 6 13 资料来源：根据厦门市第二次全国经济普查资料整理。表

20、3-6： 技术人员占从业人员的比重（%）企业类型本科以上学历中高职称中高技师中高技工私营企业5.0 2.4 1.2 3.1 外商企业8.9 2.2 1.3 2.8 资料来源：根据厦门市第二次全国经济普查资料整理。三、几点启示按照经济增长理论，决定经济增长的一个重要因素是制度因素，从微观看则是企业的技术水平和生产要素的配置能力。发展民营经济的本质是解放和发展生产力。事实上，如果民营企业生产效率低下，生产要素向民营企业流动，不能促进经济的增长，那么也就根本没有必要大力发展民营经济了，因为按照市场规则，这样的企业迟早要被残酷的市场竞争所淘汰。从以上比较来看，虽然民营经济在我市经济中已占有一定份额，但

21、无论是在其自身成长过程，还是在宏观环境方面都存在一些问题，须加以重视和解决。1、单位规模较小、自身竞争优势不明显民营经济个体组织形式上呈现偏小的劣势。尽管近几年也出现了一些规模较大的私营企业，但绝大部分私营企业的规模还较小、实力较弱，频繁出现歇业、关闭等情形，并且私营企业，在资产规模、整体实力方面与同行业国有、港澳台、外资企业仍有较大差距，在产业效率方面也不如国有和外商投资企业。以规模以上工业企业为例，713家私营工业企业，平均每个企业资产仅0.32亿元、从业人员146人，而平均每个国有企业的资产则达5.97亿元、从业人员496人；平均每个外商企业资产2.07亿元、从业人员470人；平均每个港

22、澳台企业资产1.13亿元、从业人员366人，无论是资产比例还是从业人员数量，都大大高于私营企业的比例。遍布全市各个角落的21万个体户，户均从业人员才2.1人，很多都是夫妻小店；而私营企业大多不上规模，即使上了规模，竞争力也不够强。在民营经济比重较大的批发零售贸易行业，民营企业主要集中在限额以下企业，有7918家，占限额以下贸易企业的73%；虽然年销售额2000万以上的限额以上批发企业有680家，占了全市1180家限额以上批发企业的58%，但仅拥有固定资产297亿元，仅占全部限上批发业的28%，实现主营业务收入60.37亿元，仅占全部限上批发业的31%，实现营业利润9.8亿元，仅占全部限上批发业

23、的25%；年销售额500万以上的限额以上零售企业有97家，占了201家限上零售业的48%，但仅拥有固定资产29亿元，是全部限上零售业的30%，实现主营业务收入60.37亿元，是全部限上零售业的32%，仅实现营业利润1.4亿元。而全市有资质等级的私营建筑企业有195家，占全部资质建筑企业数的54%，但仅拥有固定资产66.7亿元，占资质建筑企业资产总数的23%，拥有施工机械设备1.26万台，占资质建筑企业的34%；2008年全年房屋建筑施工面积1157万平方米，占资质建筑企业施工总量的40%，实现工程结算收入101亿元，占资质建筑企业收入总数的32%，工程结算利润5.4亿元，占全部资质建筑企业利润

24、的31%。资质以外的建筑业企业共有1008家，私营经济类型715家，占了71%。房地产是另一个民营经济涉足较多的行业，2008年私营房地产开发企业达628家，占全市房地产开发企业数量的57%，但其获得的收入只占房地产开发企业的33%，创造的利润更是亏损718万元。2、筹资环境有待改善，资金不足，科技投入不够。私营企业经营资金相对不足，科技投入强度不足，技术含量较低，企业的产业层次难于提高。在2008年全市金融机构744亿元短期贷款中，私营及个体贷款只有61.99亿元，占全市短期贷款的8.3%，尽管这些年民营经济发展的政策环境已大为改观，对民营经济除了在认识上不断破降清规戒律外，还通过一些政策措

25、施给予鼓励和扶持，但现实生活中，仍然存在着市场主体身份、地位不同而受到不同对待的情况。在融资方面，由于民营企业自身实力不强，信用相对不高，银行往往把有限的贷款资源向优质的客户和重点项目倾斜，民营中小企业资金筹措难度大。尽管民营企业家早就意识到，产品的竞争归根到底是生产效率、科技水平的竞争，但苦于资金、人才及技术方面的限制，企业的科技投入仍显不足。2008年，在调查的2074家工业企业科技活动情况中，有科技活动的私营企业仅有88家，占全市有科技活动单位的29%，科技人员3148人，占调查单位科技人员的比例仅有14.9%，其中科学家及工程师2024人，占全市比例仅12.6%，科技活动筹措资金4.3

26、亿元，仅占全市的8.1%，R&D经费投入仅1.49亿元，占全市R&D经费投入比例只有6.9%。科技投入的不足，使得我市民营企业产品技术含量不高，产业竞争力不强。3、人员素质相对较低，管理方式有待提高私营企业低学历人员多，专业技术人才不多，技能人才较少。私营企业五十五万从业人员中，初中及以下学历占了49%，具有本科及研究生以上学历的4.7万人，占其从业人员的比例只有8.6%，低于全市11.8%总体水平；中、高技工人员1.94万人，占其从业人员的比例只有3.5%，低于全市4.2%总体水平。随着计算机、中介、会展、旅游、物流等一批新兴服务业的迅猛发展，私营经济涉足的行业领域将越来越广泛，这为私营经济

27、的新一轮发展带来了契机，同时也带来了挑战。如果个私劳动者还停留在原有的文化层次，技术能力缺乏，将无力参加新一轮的竞争，其生存和发展将面临严峻的考验。在机制方面，现有的个体私营企业，除少数上规模的企业已按照现代企业制度实行科学管理外，大多数仍以独资或合伙的形式存在，实行传统家庭式的经营管理，相当一部分企业在经营决策上带有较强的随意性，急功近利而缺少长远规划，难以持久、稳定，做大做强，企业家成长的环境及企业文化的培养都需要进一步改善。参考文献1 Tim CoelliA Guide to DEAP Version 2.1：A Envelopment Analysis(Computer) ProgramRCEPA Working Paper 96/08，http:/www.une.edu.au/econometrics/cepa.htm2 李国璋、白明市场竞争性与绩效：对我国工业行业的实证分析J统计研究，2006（06）：43-463 刘小玄民营化改制对中国产业效率的效果分析2001年全国普查工业数据的分析J经济研究，2004（11）：16-264 孟丁我国民营经济发展的政策环境制约因素分析J生产力研究，2008（18）：72-825 彭勇厦门高端制造业发展研究J厦门特区党校学报，2008（02）：32-36课题指导：陈金标课题负责人：许建良 执 笔：许建良、彭勇、骆惠珠