证券从业资格考试申请程序考试答题技巧.docx

1、证券从业资格考试申请程序考试答题技巧证券从业资格考试申请程序考试答题技巧1、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员2、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A商业银行 B保险公司C财务公司 D证券投资基金3、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要

2、风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A信用风险 B购买人风险C市场风险 D流动性风险4、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A证券账户的合并、挂失补办B账户的开立、信息变更、注销C账户信息比对与报送D合格账户、休眠账户及风险处理休眠账户的管理5、根据中国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A弄虚作假B徇私舞弊C故意刁难有关当事人D不按规定履行报告义务6、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A董事B监事C高级管理人员D境内分支机构负责人7、证券公司承销证券，应当同发行

3、人签订代销或者包销协议，并载明（）。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任8、股份有限公司的董事会成员能够是（）人。A5 B15C20 D259、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A真实 B准确C完整 D及时10、证券公司参与区域性市场，应（）。A合理确定参与的数量和地域B制订开展区域性市场业务方案C建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D制订接受监管的方案11、诚信信息查询记录包括（）。A查询者 B查询对象C查询原因 D

4、查询时间12、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A电话 B网上查询C书面查询 D在营业场所公示13、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A具有完全民事行为能力B具有中华人民共和国国籍C具有大学专科以上学历(教育部认可的)D未受过刑事处罚14、中华人民共和国公司法规定，公司向其它企业投资或者为她人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A监事会B理事会C董事会或股东大会D股东大会或股东会

5、15、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A侵害的客体是复杂客体B在客观方面表现为故意提供虚假信息C主体为一般主体D在主观方面必须出于无意16、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告17、证券公司从事自营业务，应当遵循真

6、实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借她人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得经过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以她人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给她人使用18、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A本人有效身份证明文件及复印件B单位介绍信或街道证明C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D住址证明19、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故

7、意20、对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。A公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，而且符合法律规定的分配利润条件的B公司合并的C公司转让主要财产的D公司章程规定的营业期限届满，股东会会议经过决议修改章程使公司存续的21、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A个人集资诈骗，数额在10万以上的B单位集资诈骗，数额在50万元以上的C与她人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报22、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，

8、从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A高级管理人员B中国证监会C董事会D中国证券业协会23、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A公司有重大违法行为B未按照公司债券募集办法履行义务C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利24、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A提供虚假、误导性信息B采取正当竞争手段开展业务C诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动25、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。

9、A有效性 B合法性C及时性 D真实性26、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括（）。A证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D证券交易所的负责人和其它从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚27、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平

10、等不正当竞争手段招揽业务。A业务复杂程度B业务能力C业务时间长短D承担的责任与风险28、公司的财产包括（）。A动产B不动产C货币组成的有形财产D货币组成的无形财产29、证券公司章程中的重要条款包括（）。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法30、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A融资融券业务管理制度B决策与授权体系C评估与控制体系D操作流程和风险识别31、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，能够对其实施证券市场禁入措施的是（）。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B证券公司的控股股东C证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D证券公司的董事32、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其它直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实