稽核10个表空白表.docx

1、稽核10个表空白表河北省农村信用社稽核方案审批表 编号：被稽核单位名称稽核种类法定代表人联系电话主要负责人联系电话稽核目的稽核时间稽 核 期稽核方式稽核组长主 稽 人稽核组成员本次稽核的业务范围、主要内容、重点和实施步骤：稽核部门负责人意见：签名： 年 月 日领导审批意见：签名： 年 月 日河北省农村信用社稽核通知书冀信廊稽通 第 号 ：根据 ，现派下列同志于 年 月 日起对你单位 进行专项检查。请积极配合稽核工作，提供必要的工作条件，做好资料准备工作，并承诺提供的资料准确、真实和完整。稽核组长： 主 稽 人：成 员： 稽核范围： 特此通知 年 月 日本件一式两联，一联交被稽核单位，一联稽核组

2、留存。河北省农村信用社内部稽核调阅资料清单我们愿意遵守河北省农村信用社有关规定，向稽核组如实提供资料，对所提供资料的完整性、真实性负责。 （部门盖章、负责人签名）：年 月 日调阅资料名称调 阅归 还资料名称数量资料日期调阅日期调阅人签名资料提供人签名归还日期调阅人签名资料回收人签名本单一式两联，一联交被稽核人，一联稽核组留存。河北省农村信用社稽核工作检 查 记 录被稽核单位稽核种类被稽核业务稽核时间法定代表人（负责人）电 话稽核机构稽核组长主 稽 人稽核员检查情况记录：被稽核单位（人）签章： 稽核人签名：检查情况记录：被稽核单位（人）签章： 稽核人签名：河北省农村信用社稽核工作调 查 询 问

3、记 录时间： 年 月 日 时 分至 时 分地点： 被调查询问人： 性别： 年龄： 电话： 工作单位： 职务： 调查询问人： 记录人： 内容： 被调查人签名： 调查人签名： 附 页 被调查人签名： 调查人签名： 河北省农村信用社稽核检查交换意见书 ：根据 稽通 第 号稽核通知书，我稽核组于2018年 月 日至 月 日对你单位 情况进行了稽核，主要问题如下： 稽核检查单位：审计部 组长： 年 月 日本件请你单位主要负责人签署意见，并在7个工作日内交还稽核检查组，过期未交还的，视为同意上述事实。被稽核单位意见：主要负责人签字（公章）： 年 月 日本件一式两联，一联交被稽核单位，一联交稽核组留存。 河

4、北省农村信用社稽核督导通知书XX农信稽督第 号 领导签批：送达单位（部门）督导内容督导意见 （稽核部门印章）签发日期 年 月 日签 收 人本通知书一式两联，一联送达被督导单位，一联由签发单位稽核部门留存。河北省农村信用社稽核结论和处理决定 编号： ：根据 及 稽通 第 号通知书，我稽核组自 年 月 日至 年 月 日对你单位进行了稽核，稽核结论和处理决定如下：稽核单位（印章）年 月 日如对稽核结论和处理决定有异议，可在接到该决定书十五个工作日内向稽核组派出机构提出复议申请；如对复议决定仍不服的，可在收到复议决定之日起二十个工作日内向复议部门的上级相关部门申请复核，复核决定为最终决定。如无异议，应

5、按本决定要求在规定期限内进行整改。本件一式两联，一联交被稽核单位，一联交稽核组留存。河北省农村信用社稽核移送处理函编号: :兹有 主要负责人： 相关责任人： ，在本次 稽核中 发现以下问题 违反了 建议给予以下处罚 特移送你部门处理。（附件 页）稽核组负责人： 年 月 日本件一式两联，一联交受移送部门，一联交稽核组留存。 河北省农村信用社高管人员离任稽核通知书冀信联稽通 第 号 ：根据 ，现派下列同志于 年 月 日起对你单位 进行现场（非现场）离任稽核。请积极配合稽核工作，提供必要的工作条件，做好资料准备工作，并承诺提供的资料准确、真实和完整。稽核组长：主 稽 人：稽核成员：稽核范围：特此通知。 （稽核部门印章）年 月 日本件一式两联，一联交被稽核单位留存，一联被稽核单位加盖公章后交回稽核组。