证券从业资格培训《证券交易》考前冲刺卷2.docx

1、证券从业资格培训证券交易考前冲刺卷22015证券从业资格培训证券交易考前冲刺卷2第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。第 1 题 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。 A15%B10%C5%D20% 【正确答案】：A【参考解析】： 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%第 2 题 标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。ASTB*STCPTD*PT 【正确答案】：B【参考解析】： ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。第 3 题 从处理方式来看，证券公司都以（

2、）为对手办理清算与交割、交收。A证监会 B交易所或清算机构 C另一证券公司 D上市公司 【正确答案】：B【参考解析】： 本题主要考查共同对手方制度。第 4 题 上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。 A证券交易 B证券登记结算机构 C中国证监会 D证券公司 【正确答案】：B【参考解析】： 账户都是由证券登记结算机构统一管理。第 5 题 标准券折算率管理办法规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 A星期二 B星期三 C星期四 D星期五 【正确答案】：B【参考解析】： 考生

3、要了解这个日期。第 6 题 证券回购的实质是（）。 A信用贷款 B抵押拆借资金 C发行债券融资 D杠杆融资 【正确答案】：B【参考解析】：第 7 题 根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。 A半年 B每年 C每月 D每季 【正确答案】：B【参考解析】：第 8 题 上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。 A证券交易所交易系统 B交易清算系统 C证券公司 D互联网 【正确答案】：A【参考解析】： “债转股”是通过证券交易所交易系统。第 9 题 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。A某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B某B股股票上一交易日收市价格为

4、10元，当日申报价格为11.5元 C某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 【正确答案】：D【参考解析】： 交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。故选D。第 10 题 资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人 【正确答案】：C【参考解析】： 本题主要考查资产管理业务的含义，是常考题目。第

5、 11 题 单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。 A3%B5% C8%D10% 【正确答案】：A【参考解析】： 本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。第 12 题 折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。 A市场利率 B市场价格 C风险 D面值 【正确答案】：B【参考解析】： 本题主要考查折算率，重点题目。第 13 题 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人股票，

6、申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40； 的买入价为10.40元，乙时间为13：25；丙的买入价为10.70元，时间为13：25；丁的买人价为10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。A丁、甲、丙、乙 B丙、乙、丁、甲 C丁、丙、乙、甲 D丙、丁、乙、甲 【正确答案】：A【参考解析】： 按价格优先、时间优先的顺序排列。第 14 题 （）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。 A业务执行部门 B业务决策部门 C董事会 D分支机构 【正确答案】：D【参考解析】：第 15 题 证券公司办理集合资产管理业

7、务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。 A登记公司 B证券公司 C证券交易所 D资产托管机构 【正确答案】：B【参考解析】： 在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。第 16 题 根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。A交易所会员大会 B交易所理事会 C中国证监会 D交易所董事会 【正确答案】：C【参考解析】：第 17 题 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）。A委托代理 B证券托管 C证券存管 D

8、委托买卖 【正确答案】：D【参考解析】：第 18 题 格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。 A中国人民银行 B证券交易所 C交易系统 D结算代理人 【正确答案】：C【参考解析】： 格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。第 19 题 证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。 A上市证券 B非上市证券 C以上两者都有 D所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 【正确答案】：C【参考解析】： 证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。第 20 题 融券卖出的申报价格不得低于该证券的

9、（）。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值 【正确答案】：C【参考解析】： 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。第 21 题 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A特殊机构证券账户 B交易所证券账户 C一般机构证券账户 D国有企业证券账户 【正确答案】：C【参考解析】： A股账户的分类。第 22 题 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入X X（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。A15.07 B15.08C1

10、5.09 D15.1O 【正确答案】：C【参考解析】： 设卖出价格为每股P元。 则：卖出收入-20000P-20000P（0.002+0.001）-20000O.OO1-（19940P-20）（元）买入支出-2000015+2000015（O.002+0.001）+200000.OO1-300920（元）保本即为：卖出收入-买入支出O那么：19940P-20-3009200则：P3009401994015.0923即：该投资者要最低以每股15.09元的价格全部卖出该股票才能保本。 注意：印花税是按1计算。第 23 题 证券“存管”服务是（）为（）提供的。A证券交易所，证券公司 B证券登记结算机

11、构，证券公司 C证券公司，投资者 D证券登记结算机构，投资者 【正确答案】：B【参考解析】： 存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。第 24 题 按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1 规定的时问进行（）交易的资金交收。 AT+1日和T日 BT+1日 CT-1日 DT日 【正确答案】：D【参考解析】： 本题考查法人结算模式，重点掌握。第 25 题 某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。 A透支行为 B卖空国债行为 C信用交易行为

12、D操纵市场行为 【正确答案】：B【参考解析】： 本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。第 26 题 从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。 A1992 B1993C1994 D1995 【正确答案】：C【参考解析】：第 27 题 下面给出关于清算的解释，错误的是（）。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 【正确答案】：C【参考解析】： 本题考查的是清算的三种解释，证券交

13、易的清算适用于A中的解释。第 28 题 下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。A集合性，即证券公司与客户是“一对多” B投资范围有限定性和非限定性之分 C客户资产必须进行托管D要设定特定的投资目标 【正确答案】：D【参考解析】： 本题主要考查集合资产管理业务的特点，是常考题目。第 29 题 在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。 A保证金不足 B透支 C卖空国债 D信用交易 【正确答案】：C【参考解析】：第 30 题 （）是证券公司自营业务面临的主要风险。A法律风险 B经营风险 C政治风险 D市场风险

14、 【正确答案】：D【参考解析】： 自营业务主要受市场本身影响。第 31 题 一笔债券质押式回购交易涉及（）。 A一个交易主体、两次交易契约行为 B两个交易主体、两次交易契约行为 C一个交易主体、一次交易契约行为 D两个交易主体、一次交易契约行为 【正确答案】：B【参考解析】： 见上题解析。第 32 题 标的证券为股票的，应当符合条件有（）。 A在交易所上市交易满2个月 B融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C股东人数不少于1000人 D近3个月内日均换收率不低于基准指数日均换收率的20% 【正确答案】：D【参考解析】： 在交易所上市交易满3个月，融资买入标的股票的流

15、通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于4000人。第 33 题 申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于（）。 A1000人 B500人 C100人 D10人 【正确答案】：C【参考解析】： 交易所的规定。第 34 题 关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）。A结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D结算公司对境

16、外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行“逐项交收” 【正确答案】：C【参考解析】： 结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。第 35 题 实现证券和资金的收付称为（）。 A清算 B结算 C交割 D交收 【正确答案】：C【参考解析】：第 36 题 证券公司融资融券业务合同由（）统一制定。 A证券公司 B证券交易所 C证监会 D证券业协会 【正确答案】：A【参考解析】： 证券公司融资融券业务合同由证券公司统一制定。第 3

17、7 题 全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（）天。 A30 B61C91D360 【正确答案】：C【参考解析】： 全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。第 38 题 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。 A5%，2 B15%，2 C5%，3D10%，3 【正确答案】：A【参考解析】： 本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。第 39 题 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。 A国有资产管理部门 B证券交易所 C证券登

18、记结算公司 D当地政府 【正确答案】：C【参考解析】： 证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。第 40 题 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 【正确答案】：A【参考解析】： 配股是按无偿送股比例配发。第 41 题 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A20%，2%B16%，2%C20%，1%D

19、16%，1% 【正确答案】：B【参考解析】：第 42 题 以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。A内幕交易 B专设自营账户 C操纵市场 D欺诈客户 【正确答案】：B【参考解析】： 证券自营业务必须自设账户。第 43 题 根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对（）按照规定的税率征收的税金。 A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别担当 【正确答案】：A【参考解析】：第 44 题 下面的（）不是我国证券账号的种类。 A人民币普通股票账号 B人民币特种股票账号 C证券投资基金账号 D权证交易账号 【正确答案】：D【参考解析】： 我国没有权证交易账号，权证交易在股票账户中进行。第

20、 45 题 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）内向中报证券交易所备案。 A2个交易日 B3个交易日 C4个交易日 D5个交易日 【正确答案】：B【参考解析】：第 46 题 证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或者利息。 A信用交易证券交收账户 B信用交易专用证券交收账户 C客户信用交易担保资金账户 D客户信用交易担保证券账 【正确答案】：D【参考解析】： 考查信用交易专用证券交收账户的职能，常考题目。第 47 题 某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该

21、结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A400 000元 B18 182元 C33 333元 D2 000000元 【正确答案】：C【参考解析】： 最低结算备付金=上月证券买入金额最低结算备付金比例/上月交易天数=20020%/12。第 48 题 以下关于可转换债券的叙述，正确的是（）。 A可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B可转换债券具有债权和收益权的双重性质 C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 【正确答案】：D【参考解析】： 可转换债券就是指在一定条件下可以被转换成公司股票的债券。可转债具有债权和期权的双重属性，其持

22、有人可以选择持有债券到期，获取公司还本付息；也可以选择在约定的时间内转换成股票，享受股利分配或资本增值。第 49 题 某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。 A16.25元/股 B17.5元/股 C20元/股 D25元/股 【正确答案】：B【参考解析】：第 50 题 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。 A5% B7%C10% D12% 【正确答案】：A【参考解析】： 证券交易所规定。第 51 题 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式

23、质押交易中（）。 A正回购方的义务 B逆回购方的义务 C正回购方的权利 D逆回购方的权利 【正确答案】：D【参考解析】： 正回购方是融入资金、出质债券的一方，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。第 52 题 下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。A挪用客户的证券或资金 B接受客户的全权委托 C为客户提供信用交易 D未经客户的委托擅自为客户买卖证券 【正确答案】：C【参考解析】： 证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。第 53 题 证券指数的编制遵循（）的原则。 A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先 【正确答案】：C【参考解析】： 注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。

24、第 54 题 上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。 A会员公司在该所取得的交易席位 B会员公司的账户 C会员公司的客户 D证券公司的保证金账户 【正确答案】：A【参考解析】： 上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。第 55 题 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量 【正确答案】：A【参考解析】： 影响供求导致价格混乱。第 56 题 上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。 A1991B1992C1993D1994 【正确答案】：C【参考解析】：第 57

25、 题 在证券公司自营业务中，（）是投资运作的最高管理机构。 A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会 D投资专业委员会 【正确答案】：B【参考解析】： 在证券公司自营业务中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。第 58 题 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。 A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模 【正确答案】：A【参考解析】： 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。第 59 题 根据有关规定，

26、上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（），即10万元面值及其整数倍。 A1手 B10手 C100手 D1000手 【正确答案】：C【参考解析】： 1手为1000元。第 60 题 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（）倍。 A1 B2C3D4 【正确答案】：B【参考解析】：第 61 题 下列说法正确的是（）。 A证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元 B证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元 C证券公司设立限定性集合资产管理计划

27、的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元 D证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元 【正确答案】：C【参考解析】： 本题考查设立集合资产管理计划的要求，重点记忆。第 62 题 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。 A融资融券业务客户的开户数据 B对全体客户和前5名客户的融资融券余额 C客户交存的担保物种类和数量 D有关风险控制指标值 【正确答案】：B【参考解析】： 对全体客户和前10名客户的融资融券余额。第 63 题 下列客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。 A按合同约定支付管理费、托管费 B保存交易记录等资料至少7年 C对资产来源及用途的合法性做出承诺 D按合同约定承担投资的风险 【正确答案】：B【参考解析】： 保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。第 64 题 证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。