XX集团设计变更及现场签证管理办法.docx

1、XX集团设计变更及现场签证管理办法XX集团设计变更及现场签证管理办法1.目的 为了加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工 程质量和工程进度，制定本管理办法。2.范围 本管理办法适用于 XX集团所属各房地产公司的设计变更及现场签证的管理。3.职责3.1集团财务部成本管理中心负责本办法的制订、修改、解释、指导、监督检查。3.2集团所属各分公司有关部门、人员（包括经办、审批、资料管理等）负责贯彻执行本管理办法4.方法与过程控制4.1 设计变更及现场签证要严格执行以下原则：4.1.1权力限制原则 ： 公司对设计变更及现场签证管理实行严格的权限规定，不 在权限范围之内的签字一律

2、无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责 任。4.1.2时间限制原则 ： 公司对设计变更及现场签证及其结算实行严格的时间限 制，禁止事后补办。4.1.3一单一算原则 ： 一个设计变更及现场签证单应编制一份结算单，且对应一 个工程合同。4.1.4一月一清原则 ： 每月 10 日前，发包单位、承包单位应就截止上月末已完 工且手续完备的设计变更及现场签证，核清造价并签字确认，交部门领导复 核。4.1.5完工确认原则： 设计变更及现场签证完工后，发包方现场工程师和监理工 程师必须在完工后 5 日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确 认。4.1.6原件结算原则 ： 设计变更及现场签证的结算

3、必须要有齐备的、有效的原件 作为结算的依据。4.1.7多级审核原则： 设计变更及现场签证的造价结算至少要经过二级以上的审 核。4.1.8法律约束原则： 50 万元以上的工程合同，发包单位与承包单位签署工程 合同的同时，应与承包单位另行签订关于设计变更及现场签证的协议，作 合同补充协议，供双方执行。 50 万以下的工程合同应有符合本管理办法的相应 条款。4.1.9标准表格原则 ： 所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的标准表 格。5.设计变更 内容、格式要求及流程5.1设计变更的内容及格式要求5.1.1 设计变更是对设计内容进行修改、完善、优化。 一般需要设计 单位的签字、盖章，或者发包单位

4、的有关职能部门（设计部、工程管理部）代 签。5.1.2 设计变更的主要类型： 由于设计单位的施工图出现错、漏、碰、缺等情况，而导致做法变动、材 料代换或其他变更事项； 由于发包单位设计部改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内 容，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项； 由于工程管理部、项目部、监理单位、承包单位采用新工艺、新材料或其 他技术措施等，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项； 由于销售部、客户服务中心、业主要求提出变更，而导致做法变更、材料 代换或其他变更事项。5.1.3 所有设计变更 必须使用公司规定的标准表格（ 见附件），并明确以 下内容： 编号、工程名称、发生的时间、

5、发生的部位或范围、变更的内容做法 及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。5.1.4 同设计院对接的部门和经办人员应要求设计院按规定的统一格式填写设计变更 单，如设计院未按规定格式填写或另有附图，经办人员应另行按规定格式填写 设计变更单作内部审批、结算用，设计院的文件只能作为附件。5.1.5 所有设计变更只有加盖设计变更、现场签证协议书中 留有印样的专用章或发包单位公章才能生效，承包单位也 应加盖有效印章。5.1.6 发包单位自行提出的设计变更是否需要设计院盖章签字，由各公司根据当地具 体规定执行，如果无须设计单位确认，则由发包单位相关职能部门签字确认。5.1.7 发包单位、承包

6、单位均应对设计变更单进行编号 （ 可按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号 ） ，并整理归档、妥善保存； 双方都应设置设计变更、现场签证事项的单据交付记 录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。领导或会议决内部部门政府及相关客户变更要求定的变更要求变更要求方变更要求客服部（营销部）填 写客户变更要求审 批表并通过后设计院自行发出或接甲方要求建筑专业结构、安装专业因本专业变更 导致相关专业 需要变更监理、现场工程师确认完成情况；项目、监理、设计等各部门存档 确认后施工方在 10日内报变更结算（附 1份变更单原件、存档 1份）成本部在 10日内审完变更结算并核对，签字盖章并存档

7、5.2.1对于设计院发出的结构专业或安装专业的变更指令，在本流程图中是按与工程 管理部对接考虑，若结构、安装设计管理人员的编制在其它部门则相应修改。5.2.2设计部、工程部在填写设计变更单时，应根据事件的重要性由部门经理或其授 权人签署。 非设计院提出的重大设计要求应按当地主管部门的 规定，由设计院发出。设计变更若涉及到需要重新报建的 需知会相关部门；如涉及到对客户销售承诺的改变需知会 营销部。5.2.3设计部、工程部在填写设计变更单时，若因本专业变更导致其它专业需要一同 变更的，应发相关知会。（如因墙体位置改变导致水电管线移位）5.2.4 成本部在对变更费用进行估算时，应对措词不清，结算时易

8、引 起分歧、纠纷的变更单退回，要求提出部门表达清楚，不致引 起歧义。5.2.5 一般来说，工程师确认时只需要按照相应的设计变更文件确认完成或未完成的 事实，而不需要确认具体的工程量。但 当无法根据设计变更文件直接 计算出工程量，或者相应设计变更文件的某条或某几条只 完成一部分时，监理工程师及项目部现场工程师应直接在 设计变更单中确认相应的工程量。5.2.6 对于造价调减的设计变更，发包单位现场工程师要及时跟 踪、落实、核定减少的具体数额，并与承包单位形成书面 记录，防止因漏报而给公司造成损失。5.2.7 项目经理部应严格按变更金额签发的 权限报批 ，为提高效率，公司领导、职 能部门经理可根据实

9、际需要，在自身职能范围内，对下属职员作书面授权，但 授权人仍为责任人。6.现场签证 的内容、格式要求及流程6.1 现场签证的内容及格式要求6.1.1 现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认 ，例如：因 设计变更引起的拆除、地下障碍的清除迁移、现场简易通道的搭建、临时用工 等。6.1.2现场签证的主要类型： 因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号）；6.1.36.1.46.1.56.1.6 施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理； 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及 管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项； 发包单位在施

10、工合同之外，委托承包单位施工的 2 万元以内的零星工程； 合同规定需实测工程量的工作项目； 红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。 所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格 （见附 件），并明确以下内容： 编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、 变更签证的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说 明。关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：工作内 容及工作量、工日、工日单价（如属综合单价，则包含间接费、管理费和利 润，并明确是否包含税金）。所有现场签证单只有加盖设计变更、现场签证协议书 中留有印样的专用章”或发包单位公章

11、才能生效，承包单 位也应加盖有效印章。发包单位、承包单位均应对现场签证单进行 编号 （可按归属合同连续编号，总 承包合同还应分专业连续编号 ） ，并整理归档、妥善保存 ；双方都应设置 设计变更、现场签证事项的单据 交付记录 ，即交付对方单据时要求对方签 收，接受方不得拒签。6.2现场签证的一般 办理流程6.2.16.2.26.2.36.2.4监理及项目部工程师在签证前必须认真核对签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何 方负担等。特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了。对于措词含糊容易引起歧义的签证，现场工程师在签署时应征求成

12、本人员意 见，成本人员审核重大签证费用也应避免用词不准在结算时造成经济纠纷。 签证内容完成后，工程师应避免签署类似“情况属实”或 “工程量属实”等模糊性内容，而必须实度实量后签字确 认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工 日数、机械台班等。原则上监理工程师不应直接在签证上 签认有关单价或总价。所有的确认和签证单都需经项目部 负责人核准后方为有效。如果签证单附有交工图纸，则监理及项目部工程师应 审核图纸是否与实际施工 结果相符 ，并在图纸上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由成本部按 照图纸核算工程量。6.2.56.2.677.17.27.37.47.688.18.2项目经理部对

13、签证单上直接签定的工程量的准确性负责。 如签证单涉及到隐蔽施工、金额、工日、机械台班及其它 事后不可复核的项目 时，则应由 项目部工程师及成本部工程师共同现场认定 。 设计变更及现场签证办理时间的规定 正常的设计变更和现场签证单，应在有效签字人共同签署完成，并与承包单位 核定费用后，才通知承包单位开始实施。特急类（指如果不立即实施将造成更 大损失的签证）设计变更和现场签证，可以先实施再核定费用； 如属隐蔽 工程及事后不可复核的工程，则必须要求承包单位在隐蔽 部位覆盖之前或拆毁前提出预算并对清工程量。 对于费用未核定的设计变更和现场签证单，发包单位项目部必须督促承包单位 尽快计算变更签证费用，最

14、迟在变更签证内容全部施工完后的 10 日内（自 监理及甲方工地代表确认完工情况的日期开始计算） ，向甲 方报送完整的变更结算。设计变更单由成本管理部负责 10 日内核定其工程量， 审核完变更结算；现场签证由项目经理部初审，成本管理部终审。 合同中应规定“承包方违反变更签证结算上报时间的违约 条款”。如：每拖延一天，则扣减上报结算总价的 5%，扣完为止。监理、现场工程师应在变更签证内容完成的 5 个工作日内在设计变更和现场签 证单上对完成时间和完成情况进行说明。承包方应每月 5 日前将上月已经核完费用的变更签证单作一份 汇总表上报 给发 包方，发包方按合同约定的付款比例同期支付。成本管理部应将变

15、更、签证发 生的情况 分析汇总 ，报送公司领导、设计部、项目经理部、工程管理部，并进 行数据综合分析，提出相应的管理建议 。设计变更及现场签证结算书的格式要求 变更签证的结算书应包括：变更或签证单原件以及与变更签证相关的所有往来 函件、结算书、 （监理审核意见） 、施工合同中相同工作内容的综合单价、费 率合同或合同缺项时应附取费表、材料调差依据、不执行定额的应附工料分析 表、其他需要说明的与造价有关的问题等。 成本管理部内部审核不得少于两级审核。8.3 变更签证结算书的内容必须完整、准确，并可以制定 防止承包单位高估冒算 的约束措施，如在合同中约定：变更结算报价超过最终审定价10%，将把最终审

16、定价降低一定比例。8.4 双方核定设计变更或现场签证的造价后，应在变更签证单上注明核定费用，并 由双方责任人签字、盖章。集团所属各分公司务必严格执行本管理办法，在执行过程中，各公司可根据实际情 况编写具体的操作细则，并不得与本管理办法相冲突。各公司编制的实施细则，报 集团财务部成本审算中心核实，经集团分管领导批准后方可实施。5. 表格XX 有限公司设计变更单XX有限公司现场签证单6. 支持文件关于设计变更、现场签证的协议 设计变更单施工单位：所属合同： 合同 编号： 土建 001 （连续编号）事项名称适用范围： （注明对应的图纸；适用的房型及楼号） 提出时间：技术核定 设计变更 提出方：（ 1

17、）设计院 （ 2）建设单位 （3）购房客户 （4）其它变更原因如附有变更图纸请注明）注： 1 、变更单审批通过后，由项目部内业分施工单位、分合同连续编号（总包需分专业）；2、不盖甲方指定印章无效；3、没有完成情况说明，预算员不予以结算；4、完成后 10 个工作日内上报预算，超时扣款；（每月 5 日前上月汇总呈报）5、技术核定以甲方最后认可为准，重要的技术核定需设计院确认。变更内容6 、超过 2 万元的设计变更请在本单空白处加盖如下会签章：重大变更签证会签章工程部经理成本部经理设计部经理分管副总总经理变更提出人员：注：本单由设计部（建筑）或工程部（结构安装）填写，提出部门、施工方、监理、项目部、

18、成本部各一份；现场签证单施工单位：适用范围：所属合同：提出方：注： 1、签证单审批通过后，由项目部内业分施工单位、分合同连续编号（总包需分专业）；2 、不盖甲方指定印章无效；3、没有完成情况说明，预算员不予以结算； 4、属事后不可复查工程量或做法的签证，需工程人员与预算员一同签认方有效；5 日前上月汇总呈报）5、完成后 10 个工作日内上报预算，超时扣款；（每月6 、超过 2 万元的签证单请在本单空白处加盖如下会签章：重大变更签证会签章工程部经理成本部经理设计部经理分管 副 总总经理提出人员：甲方工程师：注： 1、本单由施工单位填写，一式四份；项目部、监理、施工单位、成本管理部各一份；关于设计

19、变更、现场签证的协议甲方： 乙方：甲、乙双方经协商于 年 月 日签订了 合同，为规范 与该合同有关的设计变更、现场签证（以下简称“变更”“签证”）的管理工作，分 清责任，提高结算效率，保护甲乙双方的利益，特签订以下协议：第一条： 乙方对于甲方正式发出的变更、签证，应及时、完整地的执行，并保证 工程的质量和进度要求；甲方应按照变更、签证的内容及其完成情况及时、足量地支 付乙方变更签证的价款。第二条：关于变更、签证办理的约定（一）甲方发出的变更、签证通知单，应加盖甲方指定的印章，否则乙方可以不 接受；乙方出具的要求甲方结算价款的变更、签证单，如果没有甲方指定的印章，甲 方将不予结算费用。二）甲、乙

20、双方指定的有效印章式样如下：乙方印章式样）甲方印章式样）（三）合同履约中，甲、乙双方填制的变更、签证通知单都应使用本协议后附的 标准表格 ，否则甲方可以不予审核费用，乙方可以不予接受。（四）甲、乙方均应对变更、签证通知单分专业连续编号、妥善保存；甲、乙双 方都应设置变更、签证事项的单据交付记录，交付对方单据时应要求对方签收，接受 方不得拒签。第三条 关于变更、签证计价及结算的约定（一）变更、签证的计价严格执行与其相关的主合同的经济条款，执行相同项目 的综合单价或套用相同的定额、取费标准、材料调差方式。当没有合适的定额套用 时，双方可以按当时当地的市场合理低价协商确定。（二）在双方核对变更、签证

21、的价款时，乙方负责事先就每张变更、签证通知单 做一份 完整结算书 ，提交于甲方；甲方不接受乙方以汇总方式编制的多项变更、 签证事项的结算书。（三）结算书的内容必须完整、准确， 若结算报价超过最终审定 价 % ，将把最终审定价的降低 % ； 结算书一般包括以下内容： 结 算总费用；原合同相同工作内容的综合单价；套用定额编号的直接费计价表；其他直接费、间接费的取费表；综合调差系数和主材调差依据；定额以外项目的 工料机分析；变更签证单原件及所有相关的往来函件、其他需要说明的与造价有关 的问题。（四）乙方接受甲方发出的变更通知单后，应立即组织计算变更费用，最迟在该 变更内容全部施工完毕后 10 日内（

22、从监理及甲方工地代表确认完工情况的日期计 算），向甲方报送完整变更费用计算； 每迟报一天，将扣除最终审定价 的 % 。（五）原则上甲乙双方应在每项变更签证实施前，商谈确定总费用；特急变更签 证也应在施工后 10 天内谈定价款；乙方提交的变更签证结算书，应与事先商谈的价 格一致。（六）关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上协商确定以下问题：工 作内容及工作量、工作时间、工作人数、取定的人工单价（是综合单价，已含管理费 和利润）。（七）当变更、签证的工作内容完成之后，乙方要及时督促监理和甲方工地代表 在完工后 5 日内签字确认，否则甲方可以不予审核费用。 对于隐蔽工程和事后无法计 算工程量的

23、变更和签证，必须在覆盖或拆除前，会同 监理、现场工程师、成本人员共 同完成工程量的确认和费用谈判 ，否则甲方可以不计价款。（八）因设计变更或现场签证涉及到可重复利用的材料时，应在拆除前与甲方 谈 定材料的可重复利用率 ，否则视为乙方 100%的回收利用。（九）双方核定变更、签证事项的价格后，应在结算书上注明最终审定价格，并 由双方签字、盖章后生效。（十）每月 5 日前，甲、乙方应就截止上月末已确定最终费用的变更、签证的费 用结算书，进行综合性核对，并形成核对与商谈记录清单。甲方应按主合同约定的付 款比例同期支付。第四条 其他 本协议与双方签定的主合同，具有同等法律效力；主合同的条款与本协议有矛盾 时，以本协议为准。甲方（ 盖章）签字：乙方（ 盖章）签字：时间：时间：