装备制造业产业集群内的技术创新扩散.docx

1、装备制造业产业集群内的技术创新扩散摘 要迈克尔.波特在1990年出版的国家竞争优势中，引入了“集群”这一概念对产业集聚及其对国家竞争力的影响进行了分析，从而引发了集群研究的热潮。目前，产业集群已经成为区域经济的重要组成部分，区域经济之间竞争的本质即是不同产业集群之间生产方式与生产效率的竞争。因此，产业集群在未来全球产业价值链中的地位将十分关键，促进产业集群的发展对增强区域经济实力、乃至国家竞争力意义重大。有研究表明：技术创新扩散是实现产业集群技术进步、维持产业集群竞争优势的理性选择和最优途径之一；产业集群和创新扩散活动之间存在着相互促进的自增强关系，知识外溢、技术扩散等创新活动促进了企业的空间

2、集聚，而产业集群中企业集聚的加速又有利于区域创新网络的形成。由此，本文将技术创新扩散作为有效措施引入了产业集群的行为集合。在我国，产业集群有了可喜的发展，如北京中关村的高新企业集群、东莞的外向型加工企业集群、温州一带的民营中小企业集群等。然而，从整体来看，我国的产业集群发展并不平衡，较为发达的是一些技术水平低、产品档次不高的中小企业集群，而一些关乎国计民生的重要行业，比如为各行业提供装备的装备制造业，产业集群的发展却不容乐观，集群内的技术创新和扩散活动相对滞后，已经成为制约行业进步的瓶颈。而且，从国内现有的研究成果来看，产业集群内技术创新扩散的研究都集中于长、珠三角的纺织、小商品等特色行业，针

3、对装备制造业产业集群的该问题的研究几乎是个空白。因此，无论从现实意义，还是从研究创新的角度来看，本文对于装备制造业产业集群内技术创新扩散的研究都是有一定价值的。本文首先对产业集群内的技术创新扩散进行了一般性分析，研究了技术创新扩散的动力机制、影响条件、模式及过程，从而掌握了其发展轨迹和一般规律，并指出了存在于产业集群内的技术创新扩散活动的特征，分析了不同产业集群模式对扩散活动的影响。接着，以装备制造业产业集群为例进一步解析集群内的技术创新扩散，在概述装备制造业行业和产业集群的现状和特点的基础上，指出技术创新扩散对发展装备制造业产业集群的重要作用，研究技术如何在产业集群中的企业间进行扩散，以及装

4、备制造业产业集群特有的结构对技术创新扩散的影响，得出了装备制造业产业集群内技术创新扩散有别于其他行业的运行规律和特征。最后，基于以上分析，从政府、集群中间机构和企业三个层面，提出了促进装备制造业产业集群内技术创新扩散的相应对策。关键词：技术创新扩散，产业集群，装备制造业ABSTRACTThe definition of “Industrial Cluster” introduced in “The Competitive Advantage of Nations”, by Michael E. Porter, published in 1990, carried out a series of

5、 analysis about impact on national competitiveness through industrial cluster, and brought us a lot of research on industrial cluster. Nowadays, as a portion of regional economy, industrial cluster becomes more and more important, and competition between regional economies generally relies on produc

6、tive method and efficiency in different industrial clusters. Therefore, industrial cluster is running a key role in global industrial value chain. It is important to promote the development of industrial cluster for increasing strength of regional economy and even competitiveness of nations. Past re

7、search shows, diffusion of technology innovation is the best way and more rational option to achieve a progressive industrial cluster and maintain competitive advantage of it. There is a self-enhanced relationship for boosting each other between industrial cluster and diffusion of technology innovat

8、ion. Innovative activities, such as spillover of knowledge and diffusion of technology, are concentrating industrial locations while accelerating industrial concentration in industrial cluster is propitious to formation of regionally innovative networks. Therefore, this paper introduces diffusion of

9、 technology innovation as an effective approach into the aggregation of activities about industrial clusters.In China, there are a lot of great development on industrial cluster, such as the high-tech industrial cluster in Zhong Guan Chun Science Park, Beijing, the extroversive machining industrial

10、cluster in Dong Guan, Guang Dong province, and the industrial clusters of civil SMEs in Wen Zhou, Zhe Jiang province etc. Nevertheless, generally, it is still not balanceable on the development of industrial cluster in China. Those more developed industrial clusters are related to those enterprises

11、with low technology and low-end production. The development of industrial cluster is not optimistic for important industry about the national economy and the peoples livelihood, such as industrial machinery providing equipments for all kinds of other industries, and the laggard diffusion of technolo

12、gy innovation in industrial clusters is becoming bottleneck for industrial progress. Furthermore, present research on diffusion and innovation of technology in industrial cluster mostly focus on some particular industries of textile and commodity production in the Chang Jiang Delta and the Zhu Jiang

13、 Delta. Moreover there is almost no research on this subject in the area of industrial machinery industry. Then, this paper provides valuable research on diffusion of technology innovation in industrial cluster of industrial machinery from innovative view for both practical development and theoretic

14、al research.The content in this paper is arranged as following: in the first part, it gives normal analysis on diffusion of technology innovation including dynamical mechanism, influence condition, mode and process and figures out the characteristics of diffusion of technology innovation in industri

15、al cluster. In the second part, it runs industrial machinery as an example to resolve the question of diffusion of technology innovation in industrial cluster. On the basis of summarizing the status and characteristics of industrial machinery, it points out the important role which diffusion of tech

16、nology innovation plays in development of industrial cluster, analyses how technology diffuse in industrial cluster and how special industrial structure of industrial machinery influence diffusion of technology innovation. In the last part, base on the above mentioned analysis, from three aspects in

17、cluding government, agency organ in industrial cluster and enterprise, it brings forward the relevant policies to promote diffusion of technology innovation in the industrial cluster of industrial machinery.Key Words: Technological innovation diffusion, Industrial cluster, Industrial machinery indus

18、try目 录1 引言 11.1 基本概念定义 11.1.1 产业集群 11.1.2 技术创新扩散 21.1.3 装备制造业 31.2 研究背景及动因 41.3 国内外有关研究发展现状 51.3.1 产业集群研究综述 51.3.2 产业集群内的技术创新扩散研究 61.4 本文研究的主要内容和基本思路 82 产业集群内的技术创新扩散解析 102.1 技术创新扩散初辨 102.1.1 技术创新扩散的动力机制 102.1.2 技术创新扩散的影响条件 102.1.3 技术创新扩散的模式 112.1.4 技术创新扩散的过程 122.2 产业集群与其内部的技术创新扩散间的自增强关系 132.2.1 产业集群

19、的地理集聚与技术扩散的空间 142.2.2 产业集群内组织特征与技术扩散的速度 142.2.3 产业集群内的分工合作与技术扩散的强度 142.2.4 产业集群内的二次创新与技术扩散的质量 152.3 不同产业集群模式对技术创新扩散的影响 153 装备制造业产业集群内的技术创新扩散 173.1 装备制造业及其产业集群的发展 173.1.1 装备制造业发展概览 173.1.2 我国装备制造业的现状与问题 173.1.3 装备制造业的集群化选择 203.1.4 装备制造业产业集群的特点 213.2 装备制造业产业集群内技术创新扩散的重要作用 223.2.1 装备制造业进步的关键在于技术水平的提升 2

20、23.2.2 集群化的技术创新扩散是提升装备制造技术的有效途径 233.3 装备制造业产业集群内技术创新扩散的模式分析 243.3.1 融合扩散型 243.3.2 转移扩散型 253.4 装备制造业特有结构对集群内技术创新扩散的影响 263.4.1 企业规模结构 263.4.2 专业市场结构 283.4.3 产品结构 294 促进装备制造业产业集群内技术创新扩散的对策 314.1 政府层面 314.1.1 建立区域技术扩散体系 314.1.2 规范竞争秩序 314.1.3 推行创新扩散的激励补偿政策 324.1.4 严格审批制度，提升技术层次 324.2 集群中间机构层面 324.2.1 中介

21、机构 324.2.2 公共部门 324.3 企业层面 334.3.1 转变企业家观念，认识技术创新扩散的重要性 334.3.2 提高企业技术创新能力 334.3.3 培育成员企业间的合作竞争意识 344.3.4 确定合理的技术定位 34参考文献 35后 记 371 引言1.1 基本概念定义1.1.1 产业集群迈克尔.波特（Michael Porter）在1990年版的国家竞争优势一书中最早提出了产业集群（Industrial Cluster）的概念。此后西方的学者对于产业集群在工商业领域的研究、应用已相当广泛和完善。我国学者对集群的研究始于对国外文献的翻译和介绍，迄今为止，并没有形成统一的定义

22、，在产业集群的概念使用上也存在着很大的差异，比如称之为产业集群、企业集群、产业簇、产业群、生产网络等。这些概念关注于不同层面（比如产业集群指宏观和中观层面，而企业集群则指微观层面）；或是应用于不同的学科（比如经济学、经济地理学等）；或是侧重表达不同的关注点，但都是从不同的侧面反应了产业集群的地理、产业联系、外部经济、聚集经济和社会文化等特征。本文将运用产业集群这一概念进行表述，有时会简称集群。对于产业集群的定义，目前有两种得到广泛的公认。一是迈克尔.波特（1998）的定义：“产业集群是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合。产业集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产

23、业和其他实体。产业集群经常向下延伸至销售渠道和客户，并侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。产业集群包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其它机构。”二是J.A.Theo、Rolelandt和Pimden Hertog（1999）对产业集群的定义：“为了获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很强的企业（包括专业供应商）、知识生产机构（大学、研究机构和工程设计公司）、中介机构（经纪人和咨询顾问）和客户通过增值链相互联系形成的网络，这种网络就是群。”比较这

24、两个概念，前者侧重于集群地理集聚的特征，以价值链为联系内容，而后者则从集群形成的动机和功能出发进行定义，以组织学习和知识创新作为集群的显著特征。本文对于产业集群中技术创新与扩散的研究，正是依据J.A.Theo、Rolelandt和Pimden Hertog的定义，来解析知识（技术）外溢在集群中的过程和所起的作用。1.1.2 技术创新扩散熊彼特（J.A.Schum-peter，1912）最早对技术创新扩散进行了定义，他将技术进步过程分为发明、创新和扩散三个不同的阶段，技术扩散发生在发明和创新之后，指技术创新通过市场传播，被更多的经济个体所采用的过程，一个最直观的现象，就是出现了更多的新技术的使用

25、者。熊彼特认为，技术创新会使创新者获得垄断利润，这种垄断利润使其他企业对技术创新进行模仿，而技术创新的大面积或大规模的模仿就是技术创新扩散。目前，技术创新扩散尚无完全统一的定义，本文将按照OECD（1998）的定义对其进行研究：“技术扩散是指创新随后被许多使用者采用的过程”。技术创新扩散有两种主要表现形式：一种是创新技术供给者（供方）向潜在采用者（受方）转移创新技术的过程；另一种是潜在的采用者对创新技术的使用、再使用、消化、吸收、再创新的过程。 技术创新扩散通常发生在企业之间，企业内部和部门之间，而以企业间的扩散为主要形式和常态形式。本文中产业集群内的扩散是指集群内各企业间的技术创新扩散过程。

26、图11 技术进步的过程另外，论及技术创新扩散，就需解释和辨析与其密切相关的另一个概念“技术创新”。这不仅因为技术创新是技术创新扩散的前提，还因为在技术创新扩散过程中充满着技术创新，两者往往交织在一起。熊彼特也是创新概念的首创者，他在经济发展理论（1912）中，将创新视为现代经济增长的核心，并将其描述为“创新就是生产函数的变动，而这种函数是不能分解为小的步骤的”。熊彼特的创新概念包含的范围很广，既涉及技术性变化的创新又涉及非技术性变化的创新。后来创新被划分为技术创新和制度创新两大类型，即从熊彼特提出创新的本义来看，创新指的是一种经济活动，技术创新和制度创新都是从创新概念演化而来的，它们都是创新的

27、一个重要组成部分。技术创新通常指“发明的首次商业化应用”，但有些技术的跨行业应用也构成了重大的创新，但事实上则属于技术创新扩散，类似这样的扩散，往往会使全行业技术水平升级，甚至开辟新的领域，这是技术创新和技术创新扩散相互交融的一个方面。另一方面，在技术创新扩散的过程中也始终充满着再创新。在扩散过程中，新的技术需要扩展其用途以适应新的需求，就必须对技术进行改进和完善，这就包含了技术创新的要素。最后，从某种程度上来讲，技术创新扩散比技术创新的意义更为重大，因为技术创新的一次应用只能提高单个企业的劳动生产率，而整个行业或社会技术的全面进步则需要技术创新的大面积使用，即通过技术创新扩散的过程来实现。另

28、外，一些国家和地区由于资源的限制，从事技术创新的能力较弱，技术创新扩散就显得更为实用和重要。1.1.3 装备制造业目前世界其它国家和国际组织并没有定义装备制造业这个概念，可以说“装备制造业”只是在我国提出并使用的，而国外相对应的概念为“机械工业”（Industrial Machinery Industry）或“机械制造业”（Machinery Manufacturing Industry）。国家发展计划委员会将装备制造业定义为：“为国民经济和国家安全提供技术装备的企业的总称，是为满足国民经济各部门发展需要而制造各种技术装备的产业”。按照国民经济行业分类，装备制造业可分为8大类，分别是：金属制品

29、业、普通机械制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、武器弹药制造业、电气及器材制造业、电子及通信设备制造业以及仪器仪表、文化、办公用机械制造业。它所提供的产品包括系统、主机、零部件、元器件和技术服务。装备制造业的发展水平是衡量一个国家国际竞争力和科技进步水平及社会进步程度的重要标志之一。装备制造业是国家的战略性产业，是决定国家在经济全球化进程中国际分工地位的关键因素。1.2 研究背景及动因集群一词在空间经济学、区位经济学、地理经济学中用得比较多，按照波特的定义，“集群是指特定的领域里相互联系的公司和机构在地理上的集中”，它具有非常明显的地理特性以及集群内部成员间的产业关联特性。产业集群的形

30、成和发展，导致了集群内企业外延的拓展和企业行为的变化，即处于产业集群中的企业，在生产经营和技术创新等活动中呈现出了与单个企业或正式契约联结下的企业不同的方式。在工业经济时代，规模是企业赢得竞争优势的主要来源，产业向城市聚集发展主要是为了获取外部规模经济效益和外部范围经济效益，节约生产成本。到了新经济时代，创新能力与集群区内技术扩散速度成为企业竞争优势的新源泉。于是，产业集群的动力也从过去共享基础设施、节约运输成本等静态的集群经济效益转向有利于技术、知识的创新和扩散等动态的集群经济效益上来。技术和技术进步对区域经济领先发展的影响日益重要。一般认为，技术进步的源泉来自于技术创新，而技术创新对社会经

31、济增长的影响则是通过技术创新扩散来实现的。技术创新扩散作为技术创新的后继过程，从某种程度上说，比技术创新更具重要意义。技术创新的一次应用只能提高单个单位的劳动生产率，却难以提升行业及整个国民经济的效率。尤其对于我国而言，技术基础薄弱，R&D能力不强，且缺乏技术创新所需的软、硬件资源，因此，技术创新扩散更显得尤为重要。通过技术创新扩散，可以降低R&D费用和风险，节约时间，越过中间步骤，最终实现经济的跳跃式发展。技术创新扩散作为一项实践活动，由来已久，然而将其作为科学理论进行分析和研究，则始于20世纪初，至今关于技术创新扩散的理论、过程、方式的研究仍不够完善，尤其是针对不同产业集群内技术创新扩散的

32、实证研究较为缺乏。本文正是针对装备制造业产业集群内部的技术创新扩散展开研究。本文的选题基于以下原因：第一，装备制造业是我国的战略性产业，它的进步对我国经济发展和国家安全保障的意义重大，研究如何提升装备制造业竞争力水平有着重要的现实意义。第二，装备制造业产业链条长且环节繁杂，因此装备制造业产业集群的特征也就更为明显，构成因素也更为复杂，且我国的装备制造业历经体制变革，目前存在的问题比较突出，这对于研究产业集群内部技术创新扩散的条件和影响因素都具有十分典型意义。第三，我国基于装备制造业对产业集群内的技术创新扩散的研究几乎是一个空白，尚未产生较为成熟的研究成果。如果本文的研究能取得预期成果的话，将对我国装备制造业技术的进步和产业的提升，乃至东北老工业基地的振兴产生一定的促进作用，也将填补某些研究空白。因此，该选题是具有一定意义的。1.3 国内外有关研究发展现状1.3.1 产业集群研究综述国外对产业集群的研究始于20世纪70年代，我国的研究始于20世纪90年代末期。目前的研究主要集中于集群的形成机制、集群与创新、集群与区域经济的发展以及集群与企业的竞争优势等方面。国外不同的经济学