SCB037 内部审核检查表.docx

1、SCB037 内部审核检查表内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门品质部审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检查方法检 查 记 录检查结果7.6是否确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备装置？现场观察7.6是否建立过程？查文件a)是否按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定？查记录b)是否进行调整或必要时再调整？面谈c) 是否得到识别？现场观察d)是否防止可能使测量结果失效的调整？面谈e)在搬运、维护和贮存期间如何防止损坏或失效？面谈f) 监视及测量设备的使用及保存管理？查设备台账g)监视及测量设备的使用和日常维护保养？查记录h)监视和测量设备不符合

2、要求时的处置？7.6当发现设备不符合要求时，组织是否对以往测量结果的有效性进行评价和测量内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门品质部审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检查方法检 查 记 录检查结果8.2.4是否对产品的特征进行监视和测量？a)建立并保持产品监视和测量的文件规定?b)规定需进行监视和测量的产品实现阶段,是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备以及记录？c)对于授权人员（或顾客）批准放行产品和交付服务的特例情况，组织是如何进行控制的？d)是否规定记录应指明有权放行产品的人员？是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定

3、？8.2.4进货检验：a) 是否对所有进货都进行了检查？检验记录能否证实符合验收准则的要求？b)供应商是否按要求提供合格证据?c)对进货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求供应商采取纠正措施？8.2.4过程检验控制8.2.4出厂检验控制a)是否有检验规范/作业指导书？检验记录能否证实符合验收准则的要求？b)检测设备和工具是否入于有效期内？c)是否所有的检验完成后才放行产品？8.2.4市场反馈质量问题的内审信息输入8.3是否确保不符合产品要求的产品得到识别和控制？现场观察83不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限是否在形成文件的程序中作出规定？查文件8.3是否通过下列一种或几种途径，处置

4、不合格品a)采取措施，消除已发现的不合格，查记录b)经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步适用、放行或接受不合格品？查记录c)采取措施，防止其原预期的使用或应用？现场观察3C产品的原料是否一致？现场观察8.4a)有无对数据进行收集与分析，并判断产品的符合一致性？b)统计技术的选择？使用是否适当?c)组织对哪些数据进行了收集和分析？是否利用数据分析的结果进行改进活动？d)顾客满意的信息？内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门业务部审核日期审核员审核组长标准条款检验内容和检验方法检验记录检验结果7.2.2若产品要求发生变更，是否确保相关文件得到修改，并确保相关人员

5、知道已变更的要求？面谈7.2.3是否对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排？a)产品信息？查信息b)问询、合同或订单的处理，包括对其修改？查信息c)顾客反馈，包括顾客抱怨？查记录d）如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？8.2.1对顾客有关组织是否以满足其要求感受的信息进行监视.？查记录是否已确定获取和利用这种信息的方法？面谈分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？纠正措施是否有效？内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门业务部审核日期审核员审核组长标准条款检验内容和检验方法检验记录检验结果7.2.1a)是否确定了顾客规定的要求？查记录b)是否

6、确定了顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期预期用途所需的要求？查文件c)是否有与产品有关的法律法规要求？查文件d)是否有公司确定的任何附加要求？面谈7.2.2是否评审与产品有关的要求？查记录评审是否在顾客作出提供产品的承诺之前进行？面谈a)是否确保产品要求得到规定？查记录b)与以前表述不一样的合同或订单的要求是否已予解决？面谈c)是否有能力满足规定的要求？面谈若顾客提供的要求没有任何形成文件，在接受顾客要求之前是够对顾客要求进行确认？查记录内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门线束车间审核日期审核员审核组长标准条款检验内容和检验方法检验记录检验结果6.3组织

7、怎样确定、提供并维护所需的基础设施？是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施？现场观察、查记录提供的基础设施是否满足要求？6.4是否确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境？现场观察如何管理工作环境？有哪些描述过程的文件是否充分、适用?7.5.1是否策划并在受控条件下进行生产和服务提供？面谈7.5.1a)是否获得表述产品的信息？查文件b)是否获得作业指导书？查文件c)是否适用适宜的设备?现场观察d)是否获得和使用监视和测量装置？现场观察e)是否实施了监视和测量？现场观察f)是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态？g)是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？h)对过程参数和有

8、关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理、有效？7.5.3是否使用了适宜的方法识别产品？现场观察是否识别了产品的状态？现场观察7.5.5是否针对产品的复符合性提供防护？现场观察有无包装、防护标识（如堆码标识、小心轻放标识等）的规定，是否按规定执行？仓库观察是否有搬运的规定和管理办法？搬运工具、方法、场地是否都适宜？8.3是否确保不符合产品要求的产品得到识别和控制？现场观察8.3是否通过下列一种或几种途径，处置不合格品a)采取措施，消除已发现的不合格，查记录b)经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步适用、放行或接受不合格品？查记录c)采取措施，防止其原预期的使用或应

9、用？现场观察内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门生产部审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检验方法检查记录检查结果6.3是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施？现场观察a)是否包括建筑物、工作场所和相关的设施？现场观察b)是否有过程设备？现场观察c)是否有支持性服务？现场观察6.4是否确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境？现场观察7.4.1如何确保采购的产品符合规定的采购要求？面谈对供方及采购的产品控制的类型和程度是否取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响？面谈、查文件是否根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方？面谈是

10、否制定选择、评价和重新评价的准则？查文件评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录是否保持？查记录7.4.2采购信息是否有计划？查文件内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门生产部审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检验方法检查记录检查结果7.4.2在与供方沟通前，组织是否确保所规定的采购要求是充分与适宜的？面谈7.4.3是否确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求？面谈7.4.3当拟在供方的现场实施验证时，是否在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定？面谈7.5.1是否策划并在受控条件下进行生产和服务提供？查文件a)适用时，是

11、否获得表述产品特征的信息？面谈b)必要时，是否获得作业指导书？面谈c)是否使用适宜的设备？面谈d)是否获得和使用监视和测量装置？面谈e)是否实施监视和测量？面谈8.2.4过程产品控制a)有无过程产品检验的规定？是否规定了检查的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备等，查相关的记录表？8.2.4b)实际是否按照检验规范/作业指导书执行？现场观察c)是否规定记录应指明有权放行产品的人员？是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门技术部审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检验方法检查记录检查结果7.1是否策划和开发产品实现所

12、需的过程？查文件、看现场7.1产品实现的策划是否与质量管理体系其他过程的要求相一致？面谈7.1在对产品实现进行策划时，是否确定了以下方面的适当内容？a)对产品的质量目标和要求？查文件b)针对产品确定过程、文件和资源的需求？面谈c)产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及接收准则？查文件d)为实现过程及其产品满足要求提供证据所需记录？查纪录7.1策划的输出形式是否适用于公司的运作方式？面谈7.5.4是否爱护顾客财产？7.5.4是否识别、验证、保护盒维护顾客财产？面谈、查顾客财产7.5.4顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用时，是否报告顾客，并保持纪录？面谈，查记录内部审核检查表 表格编号

13、：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门管理部审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检验方法检查记录检查结果8.4是否确定、收集和分析适当的数据？查记录是否包括监视和测量的结果以及其他有关来源的数据？面谈8.5.1是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生？查记录纠正措施是否与所遇到不合格的影响程度相适应？面谈是否编制形成文件的程序？查文件8.5.3是否确定措施，以消除前在不合格的原因，防止不合格的再发生？查记录预防措施是否与潜在问题的影响程度相适应？面谈是否编制形成文件的程序？查文件内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门管理部审核日期201011

14、5审核员审核组长标准条款检查内容和检验方法检查记录检查结果4.2.4记录是否保持清晰，易于识别和检索？查看记录4.2.4是否编制形成文件的程序？查记录6.2.1从事影响产品质量工作的人员能否胜任？查文件a)是否确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力？查文件b)是否提供培训或采取其他措施以满足这些要求？查记录c)是否评价所采取措施的有效性？d)如何确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性？面谈e)是否保持教育、培训、技能和经验的适当记录？查记录8.2.3是否采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适当时进行测量？面谈这些方法是否证实过程实现所策划的结果的能力？查记录当未能达到所策划的结

15、果时，是否采取适当的纠正和纠正措施？内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门管理部审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检验方法检查记录检查结果4.2.2是否编制和保持质量手册？查文件4.2.3质量管理体系所要求的文件是否予以控制？查文件是否编制形成文件的程序？查文件a)文件发布前是否得到批准，以确保文件是充分与适宜的？查文件b)必要时是否对文件进行评审和更新，并再次批准？查记录c)是否确保文件的更改和现行修订状态得到识别？查记录d)如何确保文件在使用处可获得适用文件的有关版本？查记录e)是否保持文件清晰、易于识别？查看文件f)是否确保外来文件得到识别，并控制其分

16、发？查看文件g)是否防止作废文件的非预期使用？面谈4.2.4是否建立并保持纪录？查记录内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门公司领导层审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检验方法检验记录检验结果4.2a)是否有质量手册？查文件b)是否有形成文件的程序？查文件c)是否有确保过程有效策划、运行和控制所需的文件？查文件d)是否有要求的记录？面谈5.6.1是否按策划的时间间隔评审质量管理体系？查文件5.6.1评审是否包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要？面谈5.6.1是否保持了管理评审的记录？查记录8.1是否策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进？a)证

17、实产品的符合性？面谈b)确保质量管理体系的符合性？面谈c)持续改进质量管理体系的有效性？面谈内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门公司领导层审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检验方法检查记录检查结果4.1是否按标准的要求建立质量管理体系，是否形成文件，加以实施和保持，并持续改进有效性？面谈、查文件a)是否识别质量管理体系所需的过程以及在公司中的应用？面谈b)是否确定过程的顺序和相互作用？面谈c)是否确定为确保过程的有效运行和控制所需的准则和方法？面谈d)是否确保获得必要的资源和信息，以支持过程的运行和对过程的监视？面谈e)是否对这些过程进行了监视、测量和分析

18、？面谈f)是否实施了必要的措施，以实现了对体系的持续改进？面谈4.1是否按标准的要求管理了这些过程？面谈4.1是否对外包过程实施了控制？面谈4.2a)是否有形成文件的质量方针和质量目标？查文件内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门公司领导层审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检查方法检查记录检查结果8.2.2是否按策划的时间间隔进行了内部审核？面谈a)体系是否符合策划的安排？是否符合标准的要求？是否符合质量管理体系的要求？面谈b)体系是否得到有效实施与保持？面谈8.2.2内审是否对审核方案进行策划？面谈8.2.2内审是否规定了审核的准则、范围、频次和方法？面谈

19、8.2.2审核员的选择和审核的实施是否确定了审核过程的客观性和公正性。审核员是否审核了自己的工作？面谈8.2.2是否有内审程序文件？查文件8.2.2负责受审区域的管理者是否及时采取措施，以消除发现的不合格及其原因？面谈8.2.2跟踪活动是否包括对所采取措施的验证和验证结果的报告？面谈内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门电线车间审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检查方法检查记录检查结果6.3是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施？a)是否有建筑物、工作场所和相关的设施？现场观察b)是否有过程设备？现场观察c)是否有支持性服务？现场观察6.4是否

20、确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境？查文件、现场观察7.5.1是否策划并在受控条件下进行生产和服务提供？面谈a)是否获得表述产品的特性的信息？查文件b)是否获得作业指导书？查文件c)是否使用适宜的设备？现场观察d)是否获得和使用监视和测量装置？现场观察e)实时监视和测量？查记录内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门电线车间审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检验方法检验记录检查结果7.5.1f)如何控制放行、支付和支付后活动的实施？面谈7.5.2当生产和服务提供过程的输出不能有后续的监视或测量加以验证时，是否对这样的过程实施确认？面谈7.5.2确认是否

21、证实这些过程实现了所策划的结果的能力？面谈a)是否为过程的评审和批准规定了准则？查文件b)是否进行了设备的认可和人员资格的鉴定？面谈、查记录c)是否使用特定的方法和程序？查文件d)是否有记录？查记录e)是否进行再确认？面谈7.5.3是否使用适当的方法识别产品？差标识是否针对监视和测量要求识别产品的状态？差标识7.5.5是否针对产品的符合性提供了防护？现场观察内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门电线车间审核日期审核员审核组长标准条款检验内容和检验方法检查记录检查结果7.5.5对产品的组成部分是否进行了防护？现场观察8.2.4保证产品质量的监视和测量设备？查记录？生

22、产设备及测量设备的是否满足实际生产需要？现场观察监视和测量设备是否有效？查证书8.3过程中不合格品控制要求？查文件？内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门插头车间审核日期审核员审核组长标准条款检查内容和检查方法检查记录检查结果6.3是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需要的基础设施？现场观察、查记录6.4是否确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境？现场观察7.5.1是否策划并在受控条件下进行生产和服务提供？面谈a)是否获得表述产品特征的信息？查文件b)是否获得作业指导书？查文件c) 是否使用适宜的设备？现场观察d) 是否获得和使用监视和测量装置？现场观察e

23、)是否实施了监视和测量？现场观察7.5.2是否对插头注塑过程事实确认？面谈确认是否证实这些过程实现了所策划的结果的能力？面谈a) 确认过程是否包括为过程的评审和批准所规定的准则？查文件内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门插头车间审核日期审核员审核组长标准条款检验内容和检验方法检验记录检验结果7.5.2b)确认过程是否包括设备的认可和人员资格的鉴定？面谈、查文件c)是否使用特定的方法和程序？现场观察d)是否有记录？7.5.3是否使用了适宜的方法识别产品？现场观察是否识别了产品的状态？现场观察7.5.5是否针对产品的符合性提供防护？现场观察8.2.4保证产品质量的监视和测量设备？查记录？生产设备及测量设备的是否满足实际生产需要？现场观察监视和测量设备是否有效？查证书8.3过程中不合格品控制要求？查文件？内部审核检查表 表格编号：SC-B037 A 检查表编号：受审核部门财务部审核日期审核员审核组长标准条款检验内容和检验方法检查记录检查结果7.5.3是否控制并记录产品的唯一性标识？查标识7.5.3在内部处理和支付到预定的地点期间，是否针对产品的符合性提供了防护？查