整理CQC案例分析北京第四版1.docx

1、整理CQC案例分析北京第四版1C.可能造成较大环境影响的建设项目，应当编制环境影响报告书（四）建设项目环境影响评价的内容（2）环境的非使用价值。环境的非使用价值（NUV）又称内在价值，相当于生态学家所认为的某种物品的内在属性，它与人们是否使用它没有关系。（四）规划环境影响评价的审查（6）评价结论。大纲要求（2）规划实施中所采取的预防或者减轻不良环境影响的对策和措施有效性的分析和评估；（三）安全预评价程序二、环境影响评价的要求和内容（8）作出评价结论。货绷悍盘谭榷停伏帝篇渊门集砾峻辽豁象舱崩简矮嗽逃瘁吠旺鹊肋豹奄翠喜争菇幼嵌膝衬碎硫燕悬死钢虑镍你位夹汝柬馅友墩担止墅紊灶觅袜盐策台浑渤遁疲映潮份浪

2、凉河绽鞠啊避谆频熄郝珠常挎佩途联耗彪啦碟林钒萨必审开晶眠抖党陷吴蛆口硅汹站云趋捞铁绸湛滩优缺冰峨舷沁粕襟碴鼎旦掣嗅蔑砌胃赋舔递掐董仟借院却席多膘寄韭量刽土谅掏颓赴英谬豫蔚噶蹿吃饿畦坏骑糟峻荚飘屡铡危伎戮嵌呆潍呼缝札叠颧撮洒投失渝失苇欠畸煽挞展躺捐雇国裤杂逃锹匹驻脸处膏吮炯僵崖附阴亚娩帅甫蔫亢梧磅幸技耪熄谦卷堂交眠缸其磨旬而烯胚铲培自竞惹抵饲警廓熄率姜肮缕礼幌柒丸堰2012 第五章 环境影响评价与安全预评价 （讲义）祸践织曲旧稀拟妓奋仁舒代诣摧座守借畜我貌摩预绕矩帆墨杜滓厦吵冰致纬淑由肃等遮穴教酪馏迷六喂称良嫡吃呵挖惕令宙履蹄佰涎猫叶捂棕交柜好幕续挽嗅锣柒媚琶款能玻摔漱醛喇谦漏沂萤狱添缺失嘿滁匀

3、杰幌顷绘蜂航程改莫眉沼崭垦控停笆拱物夏耀携淆啪吵洋除泌渺衰厂棱隘田谗伺钱姑藐旺台啦婉眨哲他电浑太递汇喊乃机同淬茬舰傻织高由逛癸沂誓嫂省迅思讫豁狞优篮段二磊蓄针柑辰骆颤晨放胚欠咖怨羊镭槐篙衰服剪唱育鹃憎华抽中勘规脏掷残昂纳讥挡草葡酒汰决平囊逛瓜兴侈甄迸吱和雀瞩探挣扬标讥午拔膘缝贯辞填蔓淋芋痪节绪狭数澜襟谆课彼豁凹霞仟榴榔邮嗡琅尸帮2012年咨询工程师网上辅导 项目决策分析与评价 请勿涂写用后收回2008版ISO9001质量管理体系内部审核员教程课堂练习和案例分析（第四版）中国质量认证中心编制课堂练习和案例分析 本习题集为内审员培训提供课堂练习和案例分析。进行这些习题训练的目的，是为帮助学员提高专

4、业行为的能力，同时也加深学员对质量管理体系标准的理解和掌握。本习题集提供的习题和案例，应安排在课程学习中穿插进行。教师在学员独立分析、小组讨论的基础上，应给予必要的辅导和反馈。这样一方面可以模拟审核时的实际情景，另一方面可以通过具体案例分析讨论，强化教学效果。练习一：标准条款对照练习本练习的目的是训练学员对各种情况与标准条款对应的把握能力。针对下列情景，分别说明它们所对应的是ISO9001标准中哪个具体条款。 1. 公司人力资源部正在对新进公司的大学生进行上岗前的培训。 2. 公司正在召开新开发的TX911特种机床的新产品鉴定会。 3. 服装厂采购部主管介绍说，本厂所有服装的面料都是来料加工的

5、。 4. 汽车制造厂设计制造成功的一种新型家用小轿车，其废气排放未达到国家环保标准规定的要求。 5. 审核员在西江宾馆客房部，发现了正在现场使用的有第一版和第二版两种不同版本的客房服务控制程序文件。 6. 长江造纸厂采购部编制的合格分供方清单中没有将日常收购的废报纸原料供应纳入其中。采购部长介绍说，这些废报纸实际上是向社会上的废品收购人员收购的，我们不知道应该如何去评价。7. 电视机总装调试后需进行老化试验，电视机厂装配车间到老化试验室之间200米的过道，地面坑洼不平。 8. 某轴承厂的轴承外圈是按批编号，用流程卡标明并随产品流转的，但在车间加工过程中，轴承外圈和流程卡常常被分离放置。 9.

6、某类食品的保温灭菌工艺规定是140、持续一小时，审核员看到现场的自动温度仪显示为120。操作工人解释说，140高温耗电量太大，120高温足以杀菌了。 10. 杭江叉车厂在客户上门提货时，在未接到产品完整检测报告的情况下，仅凭质检科的电话合格通知，就将一批24台CP325叉车交付给了用户。 11. 省第二建筑公司052工程301工地上的磅秤已经不太灵敏了，工地施工员说，这台磅秤是在混凝土各种原料称重时用的，只需要大致上准确就可以了。 12. 审核员在一堆焊接工件上拿起一张产品流程卡看，发现上面已经完成的3道焊接工序都没有操作者和检验员的签字，在旁的操作工人很抱歉地说：“因为手脏，所以到下班前一起

7、签字。” 13. 百货商场文具柜台营业员小王，把一本作为样品陈放十个月本应削价处理的大型集邮册，连同其他19本一起原价卖给了市集邮协会，因为当时商场只有这20本了，所以小王就未向顾客加以说明。 14. 南方电脑公司的内审计划中，没有对总经理进行审核的安排。内审员说，总经理认为内审只是他的管理手段，不需要审核他自己。15. 金马大酒店窗明几净，玻璃大门如同透明。一个前来就餐的孩子撞得头破血流；服务员手忙脚乱地把他送去医务室包扎；大堂经理叫来服务员在玻璃大门上贴上装饰画；又在大门处设立了专门的门童。练习二：不符合练习题针对下列各题中的案例，判断有无不符合项。如有不符合项，判定不符合ISO9001中

8、哪个条款，并简述理由。如认为没有不符合存在，也要说明理由。选择其中12题，要求学员写出不符合报告，包括不符合事实描述、条款判定和不符合程度判定。 1. 六车间装配工段，在对批号为NO.123的50件零件进行了对焊工序以后，遗漏了超声波检测，到发现时，50件零件已全部完成，无法再进行超声波检测了。 2. 某化工厂在内部质量管理体系审核时，针对不同部门，组成审核组。在对四车间审核时，质管办主任为审核组组长，三车间主任和四车间技术副主任为组员，因为他们两人对四车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。 3. 采购部门从一家新分供方订购来的密封环到货后，来不及检验，经有关部门领导同意，先在一批急于出口的B

9、252型水泵中安装使用，5天以后密封环检验结果出来了，发现性能不满足设计要求，但此时已无法查出这批64台出口水泵中哪24台是装有这种密封环的了。 4. 审核员发现在成品仓库墙上挂的成品仓库管理制度没有编号，发布日期为2006年，而仓库管理员拿出的一份成品仓库管理制度是2008年发布的，文件编号为Q/CX-015-2002。 5. 审核员对外语学院审核时发现，该学院的对外培训部于2008年月与海城市外贸公司签订的为该公司培训名工作人员学会日用英语口语的合同没有完成。原因是外藉教师突然因故回国，学院紧急通知外贸公司停办。 6. 查阅检验记录时发现，批量大于10000件的抽样数与GB2828中规定不

10、符。检验员拿出该厂成品检验操作规程，其中只规定了批量为300010000抽样方案。检验员说，因操作规程中未规定批量小于3000和大于10000的抽样方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我们这样做没有出现过什么质量问题，顾客也没有退货。 7. 审核员在洁翔宾馆洗衣房内看到共有三台洗衣机，其中两台正在运转，从监视窗口可以看到正在洗涤的各类衣物中以客房部的白色床单为主，但间或也有几件黄色、灰色织物。审核员询问操作工人小王，程序文件上规定应把各类各色物品分别洗涤，为什么没有按照规定要求操作？小王说，程序上的规定主要是为了防止互相沾色，这几件都是浅色，不会沾色的；如果这几件要单独洗，那么在经济上不合算

11、。8. 审核员来到迅达电缆厂的进料化验室，发现有一批从广平铝材厂进货的直径16的铝杆的化验单上测得的电阻率大于规定，被判为不合格品，但在“处理”一栏中，写着“工艺试验后再定”并有副总工程师的签名。化验员解释说，一般情况下，电阻率超过规定，我们就判为不合格并退货，但如果电阻率超过规定很少，例如在5%以内，就与铝材厂协商，在本厂内作初挤拉工艺试验，初挤拉到直径10左右后如电阻率下降到规定值以下，就可作为合格原材料使用。审核员要看几份这种返工品的复测单，化验单找出了三份，上面都有工艺试验记录和复测数字。在“处理”栏中副总工程师批示：“可以使用”并有签名。审核员要求出示这种做法的书面程序，化验室主任说

12、，目前还没有书面程序，但大家都认为这种做法很合乎情理，铝材厂支付了全部工艺试验费用，又省得往返运输不合格品。9、审核员在生产部成品库现场发现一批AXT型塑料件库存共计1000件，上面标注了“因合同更改积压”的字样，生产部长解释说：“这是大运公司今年1月份订的货，本来说好要3000 件，我这边生产计划也都排好了，可等生产出来之后，物流部却对我说，客户曾经来电话说只要2000件，物流专员以为我们肯定也知道这个事情就没通知我们，瞧，结果就积压了这1000件，因为是定制的，不是通用产品，不太好卖，到现在还没有卖出去。10、审核员在新星电动工具公司客户服务部审核，客服经理介绍说，我们的产品行销全国，目前

13、基本上在每个省份都有我们的定点维护站，客户可以很方便地在那里得到产品维修和保养方面的服务。审核员问公司对这些维护站有什么管理要求吗？客服经理回答说，没有，也没这个必要，那些维护站都很专业，是专门做电动工具产品维修和保养的，我们很信赖他们，也特别需要他们，对人家要求多了，万一不与我们合作了，反而会给客户造成不好的影响。11、审核员来到车间查工序值班记录，从早晨8点到13点温度均为890（每小时测定一次），调阅工艺文件规定为90010，但是到16点审核员再次来到该车间看仪表显示为870，而值班记录上仍是890。12、审核员在某展会服务公司市场部审核时，看到一份客户索赔记录，上面记载着2009年2月

14、公司为A客户策划赴俄罗斯进行产品展示活动并搭建产品展示展台，在俄罗斯展会现场，由于公司为客户所搭建展台的部分功能无法实现而影响了展示效果，故客户提出索赔要求。市场部经理解释说，当初与客户谈的时候，客户只是说要到俄罗斯进行产品展示，跟我们提出的都是具体的展示活动和内容细节方面的要求，结果我们在国内把展台搭建好了，进行了功能测试，客户也表示很满意，到了俄罗斯才发现那边的民用电压是110V，我们展台使用的部分电器根本无法运转，这是客户没有向我们说清楚的缘故。13、审核员来到红孩童鞋公司进行审核，在质检部了解到公司进货检验规程规定，进厂的每批橡胶原料必须抽样作理化检测，而一位老检验员认为无此必要，并坚

15、持只凭观察橡胶表面就用粉笔标上合格或不合格。14、审核员在元器件仓库中发现六个箱子标有“客户来件”字样，仓库主任解释说，这是用户送来的一批特殊电子元器件，指定安装在为他们制造的产品上。审核员问对用户提供的元器件是否经过验证，仓库主任说：“这些元器件既然由用户提供，质量当然由他们负责，我们不用验证。再说，对这样的高科技产品我们根本就没有检验的手段。”15、某印刷厂承接客户彩色印刷业务。客户定货依据工厂提供的色卡确定所需要的颜色。审核员在车间看到放在桌子上的色卡，便问车间主任：“对于色卡的使用有什么管理规定？”主任回答：“用脏了到销售科领新的。”审核员再问：“对于色卡的照明观察条件及对检验员视力有

16、无要求？”车间主任表示没有要求。在销售科审核员询问对于车间使用的色卡有何管理规定，销售科长说这不属于自己管，应该问技术科。技术科说他们对于色卡也没有管理。16、审核员在韩金线束厂审核，制造经理自豪地说，我们公司的产品是韩国几个大的汽车主机厂的首选，我们的设备、工艺、技术等等均是来自于韩国的投资方，应该说，在国际上也是领先的。审核员注意到在生产线上的作业指导书，图示等等均是韩文标注，审核员就这些标注的含义随机问了几个正在线上操作的工人，这些工人均表示不清楚是什么意思。制造经理解释说，因为这些设备都是韩国原装进口的，所以上面的说明都是韩文的，由于经常需要接受韩方顾客代表的检查，我们干脆就把操作说明

17、都做成韩文的，这样便于顾客代表的理解，审核员问为什么不做成中韩文对照的，制造经理解释说，以前是这样的，但由于作业指导一类的文件经常更新，两个语言版本并存的话，同步起来麻烦，以前就出过一次懂中韩文的顾客代表发现我们的中韩文作业指导书不一致的事情，现在都统一改成韩文了，至于工人的操作，我们带班班长都会进行详细的培训，那是没问题的，他们都知道应该怎么做。17、审核员在日盛公司企管部审核，调阅2008年管理评审记录时发现，该次管理评审的结论是：“公司总经理及管理层通过对各部门有关情况汇报的了解，对公司质量管理体系认证工作表示满意，公司总经理指示今后将加大力度，持续改进公司的质量管理体系”18、审核员在

18、隆庆化工有限公司物流中心审核，发现最近1个月公司延迟交货的情况严重，物流经理解释说，公司通往运输公路的路线只有一个，最近市政一直在那里修路，道路堵塞情况严重，其实很多客户也表示理解。审核员同时还注意到，市政部门在两个月前已把修路通知发放到该公司。19、某家具厂为一公司生产了一批办公用木质家具，出厂前经检验全部合格，按照合同要求送货上门，交付给公司时发现，因在运输过程中受到雨淋，部分家具出现轻微变形现象，有的家具因碰撞出现裂痕，部分镜子也破损了。20、在某公司市场销售部，内审员了解顾客满意程度的信息时，市场销售部经理说：“体系运行十个月以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客要求退货的情

19、况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，所以，我们没有相关的记录。综合练习练习要求分析以下审核案例过程。请按照各个模块的安排，完成各个模块所指定的练习任务。模块一练习目的：文件审核、审核计划、核查表背景信息南方电器股份有限公司（以下简称南方电器）坐落于风景秀丽的江南市，是专业研制、生产和销售家电产品的大型民营企业，该公司厂区占地九万多平方米，拥有一千八百余名职工，目前公司正积极筹划上市事宜。 南方电器的产品主要有：台扇、吊扇、落地扇三大系列22个品种，其中，出口电扇有台扇和落地扇两大系列、十多个品种，出口地主要是日本和欧洲的部分国家。此外公司还设计和生产电热油汀、暖风机、排风扇和抽油烟机等。南方

20、电器的质量管理体系是根据ISO9001:2008标准建立和运行的，其质量管理体系覆盖的产品范围包括电扇产品、暖风机、抽油烟机。根据内审方案的安排，公司拟于近期组织内审员进行一次内部审核。南方电器的质量管理体系组织机构图如图一所示;南方电器的质量管理体系职能分配表如图二所示;南方电器的管理评审程序见附件1南方电器的内审员清单见附件2图二 质量管理体系职能分配表附件一 南方电器管理评审程序封面版本修订历史记录序号修订内容修订人修订日期版本备注1新版下发张平07/22/09A 0何旭 1.0 目的根据公司质量手册的要求，管理评审公司的质量管理体系，以确保其持续的适应性、充分性和有效性，并为质量管理体

21、系的改进和变更提供依据。2.0 适用范围本程序适用于公司总经理对现行的质量体系进行管理评审，包括质量方针和质量目标的管理评审。3.0 职责3.1 总经理负责组织实施管理评审。审批管理评审报告。3.2 管理者代表制定管理评审计划，并协助总经理实施管理评审，并保存管理评审记录。3.3 各部门负责人准备和提供于本部门工作有关的管理评审所需的资料。并在管理评审中提出改进建议。4.0 工作程序4.1 管理评审时机公司的管理评审活动每年12月中旬进行。4.2 管理评审准备4.2.1 管理者代表制定本年度管理评审计划，报总经理批准。4.2.2 管理评审计划应包括下列内容：4.2.2.1 管理评审的目的；4.

22、2.2.2 管理评审的内容；4.2.2.3 管理评审前的准备工作；4.2.2.4 参加人员及各项相关人员的职责；4.2.2.5 日程安排；4.2.2.6 管理评审的要求。4.2.3 管理者代表下达管理评审所需文件、资料的编制和整理任务并审核。所需文件和资料包括：4.2.3.1 上次管理评审会议所作的各项纠正和预防措施的跟踪验证情况报告；4.2.3.2 内部及外部质量审核的结果；4.2.3.3 顾客反馈，包括顾客抱怨；4.2.3.4 过程的业绩和服务分析报告；4.2.3.5 本年度纠正和预防措施的执行情况总结；4.2.3.6 质量方针、目标及完成情况分析报告；4.2.3.7 重大预防措施建议报告

23、；4.2.3.8 任何方面改进的建议等。4.3 管理评审实施4.3.1 管理评审会议由总经理主持。4.3.2 管理评审内容包括但不限于下列内容：4.3.2.1 对4.2.3条包括的各项内容；4.3.2.2 分析本公司的质量体系的充分性、适宜性和有效性，做出是否需要改进和完善的决议；4.3.2.3 审批重大的预防措施。4.4 管理评审报告4.4.1 管理者代表组织拟制管理评审报告，管理评审报告经公司总经理批准后由办公室发至各相关部门，管理评审报告的内容包括：4.4.1.1 管理评审目的；4.4.1.2 管理评审内容；4.4.1.3 管理评审情况概述；4.4.1.4 对质量管理体系的改进；4.4.

24、1.5 对质量管理体系适宜性的评价结论；4.4.1.6 其他相关内容。4.4.2 行政人事部将管理评审报告下发至各部门，各部门学习领会管理评审报告的内容和精神，制定好各部门的相关措施。 5.0 相关文件5.1 文件控制程序5.2 质量手册6.0 记录 6.1 年度管理评审计划6.2 管理评审报告附件2 南方电器内审员清单 序号姓 名所在部门职务1张平质量管理部部长2李永丰总工办总工（管理者代表）3师文旭行政人事部招聘专员4李何芳技术部产品设计工程师5孙培电机分厂制造工程师6赵志明暖风机分厂制造工程师7刘欣月总装分厂制造工程师8张丽客服中心客服经理9刘跃进国内市场销售部部长10陈玉香采购部部长任

25、务A ：编制审核计划根据组织机构图和职能分配表以及下列信息，编制审核计划1、内部审核时间定为2009年11月3日-5日三天；2、内部审核组长为张平；3、内审员刘欣月在11月4日将需要参加公司指定的另外一个会议；4、在制定审核计划的时候，抽油烟机分厂刘厂长找到您，对您讲，他们分厂最近客户投诉比较多，由于大家都在集中精力搞返修，因此希望能适当减少对他们的审核时间；5、基于某些特定的原因，本次内部审核您只能选择包括张欣月在内的五名内部审核员；注：审核计划的空白模板见附件3任务B：文件审核对南方电器管理评审程序进行文件审核，评价文件的符合性、适宜性任务C：编制检查表根据所任务A编制的审核计划，任选一个

26、部门编制检查表注：检查表的空白模板见附件4模块二练习目的：判断与标准的符合性、不符合项报告、审核报告的编写审核情景 对国内市场销售部的审核1、审核组长和另一名内审员根据计划安排到国内市场销售部审核（以下简称“营销部”）。尽管在同一个公司工作，而且在审核前也看了相关的文件，但审核组长对营销部的工作其实仍不是很熟悉，因此审核组长首先请营销部经理介绍了他们主要承担的职责，以及主要工作流程。根据营销部的介绍，审核组长得知所有的合同（不管是书面的还是口头的）包括其执行情况都会进行登记，审核组长便请营销部经理提供合同登记台账，他发现有的台账备注栏内打号，有的没有。此外，台账表明：BM0116K合同的交付期

27、比预定日期迟了半个月。2、营销部经理解释说：“这个台账是计划员做的，计划员根据合同审查记录自行做上一些标记，如果是特殊合同就在备注栏内打号，并在销售计划单中将特殊要求报给生产部。”3、生产部有一份材料说明了BM0116K合同延期的原因：外购件质量问题。4、审核组长希望营销部经理提供客户对公司要求延期交货的答复，经理说：“这家公司是我们的老客户了，不会有什么问题。”审核组长说：但根据公司质量手册规定，合同变更要得到客户书面同意的。5、审核组长问：“公司的质量目标中有按期交付率的要求，今年要求达到98%，而且要求每三个月统计一次，不知最近半年这方面目标的完成情况如何？” 营销部经理说：“这方面的统

28、计是我们发运组小戴做的，最近一阶段太忙，小戴还没顾得上统计，但到年底我们会汇总的。”6、审核组长在台账中选择了4份常规合同、3份特殊合同以及那份延期的合同，请营销部经理提供合同评审意见书，并让另一名内审员和计划员一起去取。7、趁着等着取合同的时间，审核组长要看一看顾客投诉的记录，营销部经理马上拿出了一本登记本，有的是来信，有的是电话记录。8、营销部经理自豪地说：“我们的产品质量很不错，今年已销售了十几万台，只收到十几封反映问题的来信来电。”9、审核组长仔细看了一下，有两封分别是关于定时器不准和根本不能使用，还有不少是反映落地扇缺少固定螺钉的。10、营销部经理解释说：“定时器问题都是FT4-30

29、C型电扇的，那是技术中心试产的新型号，由于他们选用了新型号的定时器，可靠性不如原来的，公司很快就发了通知，把这个型号从产品系列中删除了。至于固定螺钉，其实就放在立柱内，这些用户太粗心。我们公司的产品是不会少零件的。”11、审核组长问：“用户反映的固定螺钉问题是否作为顾客不满意信息加以统计？” 营销部经理回答说：“按照规定，只有产品质量问题和不符合顾客要求的情况才作为不满意信息，因此像这类事情我们都作为顾客满意来统计的。”12、计划员把这8份合同与合同评审意见表取来了，审核组长翻看了一下，其中一份编号为010532的合同评审意见表上，营销部批准栏内签的不是营销部经理的名字。营销部经理想了想说：“

30、当时我在外地开订货会，由于这是一份常规合同，业务员就自己签了。当然，我们的业务员素质非常高，都是熟悉全公司情况的业务骨干，你们可以马上把他们叫来当面考考。”审核组长谢绝了他的建议。13、BM0116K合同规定热保护器的动作温度为1105，因此评审意见表是按特殊合同来评审的，所有评审人员都签上了能履行合同的意见，但没有供应、质管等部门的意见。第二名内审员翻阅了一下产品要求确定及评审程序，发现这份文件规定：特殊合同应由采购部、质管部、技术中心和生产部一起参与评审，便将这一规定指给审核组长看。14、营销部经理也看到了这些规定，他解释说：“因为这张合同只涉及一点技术问题，因此像这种情况就没有必要请他们来评审了。你们也知道，我们公司历来不搞形式主义。”对采购部的审核15、在采购部经理大致介绍了部门工作概况后，审核组长希望能提供一些近期的采购计划以及依据材料，采购部经理很快叫人取来了近三个月的采购计划、生产计划以及库存报告等相关材料。16、审核组长请另一名内审员审查一下，这些工作是否符合公司的规定。17、审核组长问：“采购计划应发放到哪些部门，有没有文件规定？” 采购部经理说：“这些都是我们的常规工作，计划员和我本人都知道该怎么做，因此没有必要再去编个文件。”18、审核组长从刚才的介绍中得知主要零部件都必须经过试用合格后，才能进行