山西省期货法律法规之任职资格申请考试试题卷.docx

1、山西省期货法律法规之任职资格申请考试试题卷山西省2017年期货法律法规之任职资格申请考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意）1、 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司， 可以向期货交易所申请（）资格。A.非结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.般结算会员2、 应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信 记录等信息。A:中国证监会B:中国期货业协会C:期货交易所D:期货公司3、 下列关于沪深300指数的说法，正确的有 _。A.沪深300指数的成份股来自上海和深圳两个证券交易所B.沪深300指数以调整股本作为权重C成份股名单

2、每半年定期调整一次D.沪深300指数基期指数为1 000点4、 以下属于货币期权定价模型中看涨期权的定价公式的是A:B:C:D:5、 某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/ 盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为 800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格 797美元/盎司买入1份6 月份黄金期货合约。则在6月底，将期货合约平仓了结，同时执行期权，该投资 者的获利是_美兀/盎司。A.3B.4.7C.4.8D.1.7&下列关于对冲基金的说法，正确的有 _。A.又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”B.可以通过做多、做空以

3、及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币 和外币证券在内的资产品种C.对冲基金都是高风险的D.经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会7、如果临近合约到期，股指期货价格与股票现货价格出现超过交易成本的价差 时，交易者会通过，使股指期货价格与股票现货价格渐趋一致。A:投机交易B:套期保值交易C:套利交易D:价差交易8、 在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供 服务。A.提供期货行情信息、交易设施B.代客户收付期货保证金C.代客户进行期货交易D.协助办理开户手续9、 就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格期权的执行价格时，内涵价 值为零。A.等于B.低于C.不等于D.

4、高于10、 由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时方便地成交所产生的风险，属 于。A:价格风险B:代理风险C:交易风险D:交割风险11、 根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业 资格的是_。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司12、 下列会造成期货市场流动性降低的是 _A.期货价格呈连续单边走势B.大量的新交易者进入市场C大量的交易者退出市场D.交割月临近13、 下列哪项是结算准备金余额的计算公式_A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+当日交易保证金+当日盈亏 +入金-出金-手续费（等）B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备

5、金余额-上一交易日交易保证金+ 当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金- 当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日交易保证金- 当日交易保证金+ 入金-出金-手续费（等）14、 对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则 要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 （）日内解除 对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.1515、 期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A.月度风险监管报表B年度

6、风险监管报表C按周报送风险监管报表D.按日报送风险监管报表16、 某上市公司2000年净利润总额为300万元，发行在外普通股为1000万股, 优先股为500万股，股票市价为6元/股，则市盈率为 A： 20B： 25C: 30D: 5017、 如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨， 那么这个期货市场就是_。A.有广度的B.窄的C缺乏深度的D.有深度的18、 下列关于投机的各项表述中，错误的有 _。A.投机者一般进行实物交割B投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险C投机交易主要利用期货市场和现货市场之间的价差获取收益D.期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的19、 套

7、利交易与投机交易的区别在于_0A.套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关 注单个合约的绝对价格变化B.套利交易流动性较差，而投机交易流动性好C.套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交 易只做买或卖的交易D.套利交易不活跃，而投机交易很活跃20、 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的， 应当予以撤 销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B予以警告，并处以3万元以下罚款C要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格21、 期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并 逐日计算其余

8、额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行 期货交易法之规定处之A: 一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币 180万以下罚金B:三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币 200万元以下罚金C:三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币 240万元以下罚金D:处新台币12万元以上，60万元以下罚锾22、 题干：市场资金总量变动率超过临界值，则表明有可能 _。A.价格将大幅波动B.投机成分过高C.有人操纵市场D.期货价与现货价偏离程度加大23、 国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是 _。A.经济全球化B.竞争日益激烈C.场外交易发展迅猛D.业务合作向资本合作转移24、 根据期货市场远期月份

9、合约价格和近期月份合约价格之间的关系， 可分为_。A.正向市场B.牛市市场C.熊市市场D.反向市场25、 是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效 期内，按执行价格向期权卖方卖出一定数量的标的物的权利， 但不负有必须卖出 的义务。A:看涨期权B:看跌期权C:美式期权D:欧式期权二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符 合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、 全球最主要的利率期货交易所包括_。A.芝加哥期货交易所B.欧洲期货交易所C泛欧交易所D.纽约商业交易所2、 某投机者预测3月份铜期货合约价格会上

10、涨，因此他以 7 803美元/吨的价 格买入3手（1手5吨）3月铜合约。此后价格立即上涨到 7 850美元/吨，他又 以此价格买入2手。随后价格继续上涨到7 920美元/吨，该投机者再追加了 1 手。试问当价格变为时该投资者将持有头寸全部平仓获利最大。A: 7 850美元/吨B: 7 920美元/吨C: 7 830美元/吨D: 7 800美元/吨3、 以下属于外汇期货合约的有_。A.CME勺日元期货合约B.IMM的欧洲美元期货合约C.SIMEX的美元期货合约D.CBOT勺美国长期国库券期货合约4、 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的， 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得

11、1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法 所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令 停业整顿.A:违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B:直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的C:不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的D:伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的5、期转现交易的优越性体现在_。A.加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本B.可以同时锁定现货市场和期货市场的风险C可以解决远期合约的违约问题和被迫履约问题D.可以解决期货实物交割在交割品级、交割时间和地点的选择上没有灵活性的 问题6期货公司私

12、下对冲，与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为， _。A.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任B.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失C.客户的交易损失自行承担D.应当认定为无效7、 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的， 应当符合下列条件。A.符合持续性经营规则B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件8、 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息 的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重

13、大影响的信息尚未公开前，进行下列行为，情节严重的，处5年以下有期徒 刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的， 处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A.散布虚假信息B.买入或者卖出该证券C.从事与该内幕信息有关的期货交易D.泄露该信息9、 样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是 A:连续大量采集，变化较急，称为快速线B:间隔着米集，多作为中长线指标C:采集样本数少，称为快速线D:采集样本数少，称为慢速线10、 关于对冲基金，下列描述正确的是 _。A.对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人B.对冲基金的合伙人有一般合伙

14、人和有限合伙人两种C一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金D.有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动11、 某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托， 作为居间人为乙提供订立期 货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。.下载可编辑.A.甲可以要求乙支付约定的报酬B.甲不能要求乙支付约定的报酬C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用12、 下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）。A.甲为个体工商户B.乙为某家庭联产承包户C丙为某上市公司D. 丁为某国有公司13、 关于反向大豆提油套利的做法正确的是_。A.买入大

15、豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约B.卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约C增加豆粕和豆油供给量D.减少豆粕和豆油供给量14、 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。 当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由客户承担15、 一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就 _。A.越小B.越大C.趋于零D.不确定16、 以下关于在正向市场中进行熊市套利，说法正确的有 _。A.现货价格高于期货价

16、格B.只要价差扩大，就可获利C.只要价差缩小，就可获利D.远期合约价格相对于近期合约跌幅较小17、 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交 _。A.从业人员情况表B.高级管理人员情况表C从业人员资格证书D.主要部门负责人情况表18、 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等 监管措施。A.责令改正B.监管谈话C出具警示函D.注销从业资格19、 期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务， 其首席风险官应当监督检查 的事项有_。A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务 环节，期货公

17、司是否有效控制风险C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形20、 S&P指数包括。A:工业股B:农业股C:铁路股D:公用事业股21、 中金所应当从等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引， 并报 中国证监会备案.A:投资者经济实力B:股指期货产品认知能力C:投资经历D:家庭背景22、 下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备 金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备 金时，不应当相应扣除C客户保证金在报表报送日之前已

18、足额追加的，期货公司可以在报表附注中说 明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已 经记入&dquo;应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的 债务23、 如果一个企业提高其商品价格后发现总收益减少，这意味着该种商品的 A:需求缺乏弹性B:需求富有弹性C:价格弹性等于D:收入缺乏弹性24、 2000年12月29日，中国期货业协会经过多年酝酿终于宣告成立，它标志 着。A.中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束B.期货市场的基本功能开始逐步发挥C我国期货市场三级监管体系开始形成D.期货市场开始向规范运作方向转变25、 我国大豆种植类型主要有春大豆和夏大豆两种， 根据自然条件和农作物轮作生产栽培制度，有三大产区，除东北松辽平原外，第二大产区是 ，产量占全国的30%A:华北黄淮平原B:陕西北部C:西北各省D:江汉平原及西南各省