ISO14001XXXXOHSAS18001XXXX最完整版内审报告.docx

1、ISO14001XXXXOHSAS18001XXXX最完整版内审报告*有限公司环境、职业健康安全内部审核总结报告 编制日期: 2013年7月25日 编制人：* 内部审核报告一、审核目的对本公司现有环境管理体系、职业健康安全管理体系做全面审核，通过审核了解本公司环境、职业健康安全是否有效运行，是否符合ISO14001与OHSAS18001的要求，确认管理体系已按照审核标准的要求建立并实施。二、审核范围体系所要求的相关活动及各有关职能部门，包括厂长、环境与职业健康安全小组、品控部、生产部、仓储、办公室。三、审核准则A、ISO14001-2004标准、OHSAS 18001-2007标准；B、环境管

2、理手册、职业健康安全管理手册及相关体系文件；C、公司适用的环境、职业健康安全法律法规及其他要求。四、审核组成员审核组长：*（A）审核员：*（B）、*（C）、*(D)五、审核时间2013年7月25日共1天。六、审核概况按公司内部审核实施计划，审核组4人于7月25日开始进行了为期1天的现场审核。公司对这次审核很重视，厂长出席了首、末次会议，并为审核提供了支持和方便，审核过程中也得到公司各有关部门主管和全体人员的积极配合，整个审核过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。由于大家的共同努力，使审核活动能够按计划圆满完成。在1天的审核中，审核组检查了与公司的管理体系有关的各部门，包括：厂长、环境及职业健

3、康安全小组、品控部、生产部、仓储、办公室等。同时查看了生产现场和各项设施，同公司厂长、职业健康安全小组组长、部门经理、部门主管、班组长及其他10多名员工进行了交谈。对体系标准的所有要求做了抽查证实。通过检查，审核组发现：公司的管理体系在文件规定和实际运行方面已按照标准要求初步建立，但各部门对标准、文件的熟悉方面尚有一定差距，需进一步完善和提高。 在审核中发现了4个不符合项，填写了不符合报告单。这些不符合报告已得到了责任部门的确认，并提出了纠正措施的完成期限。需要指出的是，审核是抽样进行的，可能有些实际存在的问题未被发现。在一些部门发现不符合，并不意味着这些部门搞的不好，没发现或发现很少不符合，

4、也不表示这些部门工作不存在问题。对没审核到的，各部门应按标准和规定的管理体系要求进行自查。在采取改进措施时，要做到举一反三，切忌“头疼医头，脚疼医脚”，应从整体着手，系统地改进和不断完善自身的食品安全管理体系，使之更趋完善和协调。七、审核结论审核组认为：1、公司的环境、职业健康安全管理体系基本符合ISO14001、OHSAS18001标准的要求。2、公司的环境、职业健康安全管理体系运行有效，具体表现在：A、环境与安全因素识别较全面、准确； B、法律法规和其他要求的识别充分并能在工作中得到认真遵守；C、方针得到全面贯彻；D、目标得到全面落实；E、职业健康安全得到全面控制，环境管理得到落实；F、员

5、工环境与职业健康安全意识得到了提高，审核中没有发现违背操作规程的情况；G、建立了自我发现和改进体系运行问题的机制，能及时发现问题并改进。因此，审核组建议：公司在对本次审核提出的不符合项按规定时间在二周内纠正完成后，可以迎接可口可乐第三方的体系符合性审核。八、本审核报告分发范围1、厂长、环境与职业健康安全管理小组组长/成员；2、品控部、生产部、仓储、办公室；3、审核组成员。附件： 1、不符合报告。内审组长： 2013年7月25日内审小组任命书 兹任命*为内审小组组长，组员为：*、*、*。其职责权限如下：1负责内部环境、职业健康安全管理体系的审核工作。2负责审核结果的跟踪验证。3及时报告内审结果，

6、为管理评审和管理体系运行提供依据。4内审组长及时向厂长汇报内审结果，提供保证证据。批准人： 2013年7月15日*内审计划受审核方:*有限公司审核目的: 环境、职业健康安全管理体系的内部审核，确定能否符合ISO14001-2004，OHSAS18001-2007规范、是否运行有效审核准则：ISO14001-2004，OHSAS18001-2007，体系文件、适用法律法规审核范围: 厂长、办公室、品控部、生产部、财务部、仓储现场审核日期: 自 2013年7 月 25 日审核部门：厂长、办公室、仓储、生产部、财务部、品控部部门发言人：部门负责人 审核组 姓 名编号备注审核组 姓 名编号备注组 长A

7、组 员C组 员B组 员D审核组： 审核组长： 编制日期： 2013年 7 月 23 日审批意见： 审批人： 2011年 月 日首次会议:2013年7月25日09:00-09:20 有关人员参加内部评定:2013年7月25日09:20-16:00 审核组全体成员参加末次会议:2013年7月25日16:00-17:00 有关人员参加日期时间 部 门ISO标准条款审核员2013年7月25日9:20-10:30厂长4.1总要求/4.2 环境、健康安全方针/ 4.3.1 环境因素、危险辨识、风险评估和确定控制措施/4.3.2 法律与其他要求/4.3.3目标指标和方案/4.4.1 资源、作用、角色、职责权

8、限/4.4.2 能力、培训与意识/4.4.3 信息交流/4.4.5 文件控制/4.4.6运行控制/4.4.7 应急准备与响应/4.5.2 合规性评价/4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5 内部审核/4.6 管理评审9:20-10:30财务4.1总要求/4.2 环境、健康安全方针/ 4.3.1 环境因素、危险辨识、风险评估和确定控制措施/4.3.2 法律与其他要求/4.3.3目标指标和方案/4.4.1 资源、作用、角色、职责权限/4.4.2 能力、培训与意识/4.4.3 信息交流/4.4.5 文件控制/4.4.6运行控制/4.4.7 应急准备与响应/4.5.2 合规性评价

9、/4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5 内部审核/4.6 管理评审10:30-12:00办公室4.1总要求/4.2 环境、健康安全方针/ 4.3.1 环境因素、危险辨识、风险评估和确定控制措施/4.3.2 法律与其他要求/4.3.3目标指标和方案/4.4.1 资源、作用、角色、职责权限/4.4.2 能力、培训与意识/4.4.3 信息交流/4.4.5 文件控制/4.4.6运行控制/4.4.7 应急准备与响应/4.5.2 合规性评价/4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5 内部审核/4.6 管理评审10:30-12:00仓储4.1总要求/4.2 环境、

10、健康安全方针/ 4.3.1 环境因素、危险辨识、风险评估和确定控制措施/4.3.2 法律与其他要求/4.3.3目标指标和方案/4.4.1 资源、作用、角色、职责权限/4.4.2 能力、培训与意识/4.4.3 信息交流/4.4.5 文件控制/4.4.6运行控制/4.4.7 应急准备与响应/4.5.2 合规性评价/4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5 内部审核/4.6 管理评审13:00-16:00品控4.1总要求/4.2 环境、健康安全方针/ 4.3.1 环境因素、危险辨识、风险评估和确定控制措施/4.3.2 法律与其他要求/4.3.3目标指标和方案/4.4.1 资源、作

11、用、角色、职责权限/4.4.2 能力、培训与意识/4.4.3 信息交流/4.4.5 文件控制/4.4.6运行控制/4.4.7 应急准备与响应/4.5.2 合规性评价/4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5 内部审核/4.6 管理评审13:00-16:00生产部4.1总要求/4.2 环境、健康安全方针/ 4.3.1 环境因素、危险辨识、风险评估和确定控制措施/4.3.2 法律与其他要求/4.3.3目标指标和方案/4.4.1 资源、作用、角色、职责权限/4.4.2 能力、培训与意识/4.4.3 信息交流/4.4.5 文件控制/4.4.6运行控制/4.4.7 应急准备与响应/4

12、.5.2 合规性评价/4.5.3 事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5 内部审核/4.6 管理评审2013.7.25环境、职业健康安全内审 首次会议签到表一、会议签到姓 名职 务签 名姓 名职 务签 名二会议内容： 1按照审核计划进行审核； 2说明审核是抽样的过程； 3说明强调各部门配合的重要性； 4其他事宜； 5提出不符合的报告形式。2013.7.25环境、职业健康安全内审 末次会议签到表一、会议签到姓 名职 务签 名姓 名职 务签 名二、会议内容. 1介绍审核发现； 2宣布审核结论； 3提交不符合报告； 4纠正措施的跟踪、监督。ISO14001&OHSAS18001审核检查表

13、ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.1 总要求4.1 总要求体系范围 管理体系是否规定了体系范围并形成文件？4.2环境方针4.2职业健康安全方针环境、职业健康安全方针的制定是否制定了文件化的管理方针?管理方针是否经最高管理者批准?管理方针的内容是否与组织的宗旨相适宜。是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模。是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；是否对遵守有关环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指标的框架。是否与公司的其他

14、方针一致。管理方针的传达与管理如何向全体员工和代表组织工作的人员传达的?采取了哪些方式?公众如何获得管理方针? 是否得到实施 检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?管理方针的评审与修订是否有定期评审管理方针的规定? 最高管理者是否定期评审过管理方针?如何对管理方针进行修订?评审、修订的依据是什么?ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.3.1 环境因素是否有环境因素识别和评价的程序有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别是否按程序要求识别环境因素?是否规定了识别的范围和

15、对象?是否有环境因素的清单?用什么方法和怎样进行环境因素的识别是否规定了识别环境因素的方法?方法是否适宜?识别环境因素时,收集了哪些原始资料?识别环境因素应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了环境因素的七种类型?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?如何对重大环境因素的控制进行策划是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?对重大环境因素的控制措施有哪些?对潜在重大环境因素是否有应急准备和响应措施?ISO1

16、4001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.3.1环境因素环境因素的信息能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标?其他环境因素如何控制?4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定是否有危险源辨识、风险评价和控制策划的程序有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?用什么方

17、法和怎样进行危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的方法?方法是否适宜?辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了各种类型的危险情况?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和步骤?有无重大危险源及其风险清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定如何对风险控制进行策划是否根据风险评价结果,制定了风险控制措

18、施计划?对危险源及其风险的控制措施有哪些?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?危险源及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险哪些重大风险列入目标?其他风险如何控制?4.3.2法律法规和其他要求4.3.2法律法规和其他要求是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?程序是否明确了获得法规的渠道?程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人?该程序是否规定了向员工和其

19、他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标和方案设定目标和指标时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针的要求？目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的

20、方法？是否为目标和指标的实现设置完成时间。目标和指标的情况受审核部门是否均有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？目标和指标的实现情况是否制定了实施目标指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标和方案有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？目标和指标是否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、

21、修订是否体现持续改进？是否制定了管理方案方案是如何制定、批准的？受审核部门有没有相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？管理方案的内容是否满足标准要求是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督?如何验证方案实施的效果?方案能否保证目标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程?是否所有的目标和指标都有相应的方案?有关人员是否参与方案的制定?管理方案实现的证据检查绩效测量结果，确认管理方案是否得到实现？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.4.1 资源、

22、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图?相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确?承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺?是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确?管理者如何参与和支持环境、职业健康安全活动?有

23、关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?提供资源是否满足体系的要求？是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？组织怎样确定并提供所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？对与环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.4.2能力

24、、培训和意识4.4.2能力、培训和意识是否确定了对环境和健康安全影响很大的各类人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求?是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核?人员的安排是否满足要求?是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素和健康安全因素的不同情况的要求?培训的对象是否包括所有员工?组织是否根据培训需求制定了培训计划?有没有进行环境方针、目标和指标、意识、程序的培训?有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训?对

25、从事特殊工作的人员(包括可能具有重大环境安全影响岗位的人员)是否进行了培训并进行了资格认定?对内审员是否进行了培训?对临时工是否进行了培训?受审部门员工培训情况如何?是否有效实施培训程序和培训计划是否对培训的有效性进行了评价? 培训记录的管理上述重点内容的培训是否得以实施?培训是否有记录?培训后是否考核?以何种方式评价培训的有效性?实际效果如何?供方和承包方是否需要培训?效果如何培训的内容是什么?培训的效果如何?对从事可能产生重大环境安全影响的工作人员是否进行了培训，效果如何可能产生重大环境健康安全影响的岗位有哪些?是否明确?这类岗位的人员是否都接受了适当培训?这类岗位的人员是否都能胜任所担负

26、的工作?ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商是否制定了信息交流的程序?组织是否有信息交流的程序?程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定?程序中是否规定了与相关方的信息交流?外部人员获取政策方针的途径和方法是否可行?是否方便?信息交流的记录涉及重大环境因素、安全因素的外部信息有无适当处理和记录?是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?如何通报组织的政策方针和环境、安全表现将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流是否同员工、周围居民进行过信息交流?通报组织的政策方针和

27、环境、安全表现的方式是什么?是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?信息通报采取何种方式?异常、紧急信息如何通报?受审部门涉及到哪些信息交流?同外部相关方的信息交流如何从环保局等单位获取有关环境信息?是否参加有关机构组织的环保活动?是否同供方和承包方交流环境和安全信息?4.4.4 文件4.4.4 文件组织是否有文件化的环境和职业健康安全管理体系?相关文件是否齐全? 与环境和职业健康安全管理体系相关的文件有多少?与受审部门相关的文件有多少?三同时报告、组织结构图等是否保存完好?文件的使用是否有效?管理体系文件是否覆盖了标准中的要素并符合其要求?要素之间相互作用关系是否给予确定及描述?管理手册的内容是否满足ISO 14001、OHSAS18001的要求?管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?查询相关文件的途径是否规定了查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.4.5 文件控制4.4.5 文件控制