PPP项目计划方案运营计划方案.docx

1、PPP项目计划方案运营计划方案3.1人员配置方案3. 11项目运营人员配置共涉及三类岗位共41人，分别为：高级管理人员：经理（1人）、副经理（2人）业务主管：财务资金人员（2人，施工阶段由项目公司财务部人员兼任，全 部运营后划归运营维护部）、人力资源部（2人，施工阶段由项目公司综合办公 室相关人员兼任，全部运营后划归运营维护部）、运营监控组主管（1人）、巡检 组主管（1人）、维修组主管（1人）一般雇员：监控室值班员（8人）、线路巡检员（6人）、厨师（2人）、保安 （2人）、保洁员（1人）。成立三个巡检小组每天保证各一次全线覆盖巡检一巡检组：监控室值班员2人一-线路巡检员2人（电工、管工各1人）

2、二巡检组：监控室值班员2人一-线路巡检员2人（电工、管工各1人） 三巡检组：监控室值班员2人一-线路巡检员2人（电工、管工各1人） 3. 12运营人员组织及管理本项目作为釆用PPP运作的XXX县公路交通基础设施基础设施工程，其运营 与维护管理十分重要，我公司将以项目综合监控系统为依托，会同各相关单位制 定合理的维护管理制度，建立高效的组织体系，构建完善的安全管理和突发事件 管理及环境保护预案。配备相关专业的技术人员，确定运营维护管理机构和职能，对划分项目管理 区域，依据相关制度，严格执行项目运营维护管理制度，做好监控、巡查等安全 保障工作，负责项目主体及其附属设施的养护和维修，并记录和归档，建

3、立工程 维修档案，保证本项目内公共设施设备优质高效运转。统筹安排本项目日常维护管理，配合和协助相关单位的巡查、养护、维修和 综合考评，日常巡查中发现问题后及时记录分析并对其的维修。组织制定运营维 护应急预案，当项目范围内发生险情时，依据相应的紧急事故处理预案，采取紧 急处理措施并及时通知突发事件指挥中心，进行相应的抢修和抢险，定期进行安 全演练。组织结构及职责分工项目运营维护部门设置结构合理、执行力强的团队是实施项目运营维护工作高效开展的必要条件，根据综本项目运营维护工作内容及工作性质，项目公司设 置运营维护部，负责运营和维护工作。该部门需要对本项目运营养护工作需要进 行统筹组织、精心部署、严

4、格落实和充分协调，运营维护工作分为运营监控管理 和巡检检修管理。运营维护部负责制定运营维护制度、技术标准及操作流程等, 运营维护部下设运营监控组、巡检组、维修组3个小组及财务部和综合办公室, 具体的组织机构见图。管廊运维组综合办公室本项目运营维护组织机构图一、项目公司运营维护的主要职责如下：（1） 在整个经营营期内，分析预测运营费用和风险，管理、运营和维护项 目设施。（2） 在运营日后一（1）年内，应建立运营和维护质量保证和质量控制的具体 措施和制度交甲方或甲方指定机构确认后执行。（3） 确保在整个合作期内，始终根据下列规定运营并维护项目设施：1）适用法律和规范性文件；2） 项目协议的规定；3

5、） 维护手册以及与项目设施有关的设备的制造商提供的一切有关手册、指导 和建议；4） 谨慎工程和运营惯例。（4）确保项目设施始终处于良好营运状态并能够以安全、连续和稳定的方 式提供符合适用法律和本协议要求的服务。按照甲方或甲方指定机构要求，每月提交运营成本资料以及甲方或甲方指定 机构可合理要求提供的有关乙方财务状况的其它资料。二、 做好日常的运营、维护和修理记录，我方保证确保：（1） 对运营、维护和修理项目的情况进行详细记录；（2） 准许甲方或甲方指定机构在给予合理通知后于正常工作时间对其运营 维护情况进行检查并查阅和复制上述记录。甲方和甲方指定机构承诺若乙方的上述记录可能包含商业秘密的，其应尽

6、合 理努力予以保密。三、 接受监督与检查（1） 甲方或甲方指定机构有权派出监督员或者指定任何代表在任何时候进 入项目场地，以监察我方项目设施的运营和维护。（2） 应甲方或甲方指定机构的要求，我方在十（10） EI内提供：1） 自运营日起，在每个季度结束后的十仃0）个工作日内提交的一份关于项目 运营和维护的报告；2） 向甲方或甲方指定机构提交认为必要的任何其他运营和维护资料和信息。四、 甲方介入运营或维护的权利如果甲方或甲方指定机构认为：我方未能按照本协议的规定运营或维护项目, 且我方在收到甲方或甲方指定机构通知后的三十（30）个工作日或双方另行商定 的合理期限内未能就上述情况进行补救的，则甲方

7、或甲方指定机构有权自行或者 委托第三方介入项目运营和维护工作，费用和风险均由我方承担。甲方或甲方指 定机构有权在向我方提供详细的费用和支出记录后，从运营维护保函项下提取该 款项。五、 对项目进行变动在运营期内，项目公司征得甲方或甲方指定机构书面同意后可以对项目进行更新改造，改造程序和费用适用项目协议有关（乙方要求的变动）的规定。六、项目大修在运营期内，需对本项目进行大修的，我公司在事先报经甲方或其指定机构 书面同意，并应取得相应的许可和批准。本协议所述运维绩效服务费不包括大修 费用，大修费用按照项目协议中以下方式执行：（1） 若因除项目寿命使用到期外的非乙方原因（如超载等）导致的大修， 乙方应

8、提交甲方或甲方指定机构引起大修的原因，经甲方或甲方指定机构认可后, 甲方或甲方指定机构应将实际发生的大修费用支付给乙方。（2） 若因乙方原因导致的项目大修，甲方或甲方指定机构不承担本次大修 费用；（3） 若因甲乙双方原因导致项目大修的，由甲乙双方届时协商大修费用的 承担；七运营维护承包商（1） 乙方在报经甲方或其指定机构事先书面同意后，可选择第三方运营维 护承包商负责项目的运营维护的，应按照经甲方或甲方指定机构事先书面认可的 遴选方式、资格条件、业绩要求等，依法选择一家在市政道路（含桥梁）具有丰 富经验的专业运营商或/和一家在本项目具有丰富管理维护经验的专业维护商， 并应将有关结果报甲方或甲方

9、指定机构备案。（2） 我方对甲方的责任1） 甲方或甲方指定机构对运营维护承包商的认可并不解除我方在本协议项 下的任何义务。我方对于运营维护承包商或由其有关人员的任何作为或不作为对 甲方承担完全的责任。2） 运营维护合同应包含使运营维护承包商能够履行本协议项下的义务所必 需的条款或规定。（3） 或者，我方直接负责本项目的运营与维护，并自行承担项目的所有费 用和风险。我方应保证在合作期内完全有能力按谨慎工程和运营惯例运营本项目, 使本项目处于良好的运营状态并能够安全稳定地进行运营维护。3. 13运营人员职责一、项目公司总经理职责包括但不限于下列职权：（1）履行合资协议、公司章程中规定的相关职权及组

10、织实施董事会决议；(2)拟定公司的主要规章制度、组织架构、管理体系等；(3)组织起草公司的发展战略、中长期发展规划、年度经营计划、年度预算、 年度预算、年度利润分配方案、投资建议、资产收购或处置方案、公司 合并、分立、重组以及清算计划、分支机构的设立、撤销等，提交董事 会考虑及审批；(4)聘任和解聘除董事会决定聘任和解聘外的其他人员；(5)处理对外关系、签署经济合同和其他公司文件；(6)拟定公司的薪酬方案并报董事会批准；(7)批准员工培训计划；(8)拟订公司职能部门的设置、职能划分方案；(9)其他依照公司章程规定由总经理负责的事宜。二、副总经理在总经理的领导下分工协作，对总经理负责，但总经理处

11、置 重要问题时，应当同分管副总经理协商。总经理因故不能行使其职权时，可临时 授权分管副总经理代为行使总经理的职权。总经理未明确授权且不能行使职权时, 由分管副总经理代为行使相应职权。1、 运营维护部运营维护部在运营期的主要职责为对本项目的经营维护。(1)按照本项目相关政策和标准保护、运营及维护管廊及附属设施；(2)制定健全的、详细的本项目运营维护管理制度；(3)确定日常运营工作和特殊工作的工作流程；(4)配合和协助本项目管理单位、参与者的巡检、养护和维修；(5)进行出入本项目管理；(6)监控本项目内道路、桥梁、交通、照明、排水、绿化等系统功能的正 常运行；(7)巡检本项目主体、及附属设施；(8

12、)检修本项目主体和附属设施；(9)本项目应急处理管理。2、 综合办公室(施工阶段相关职能由项目公司综合办公室和人力资源部承 担，全部运营后运营维护部再行成立)（1） 负责贯彻公司领导指示。做好上下联络沟通工作，及时向领导反映情 况、反馈信息；搞好各部门间相互配合、综合协调工作；对和项工作和计划的督 办和检查；（2） 根据领导意图和公司发展战略，负责起草年度工作计划、年度工作总 结和其他重要文稿，牵头或协助公司的规划研究；（3） 负责全公司日常行政事务管理，协助总经理处理日常工作，负责总经 理的日常活动和外出活动的安排；（4） 组织安排公司办公会议，或会同有关部门筹备公司其他会议及有关重 要活动

13、，做好会议记录和整理会议纪要，根据需要按会议决定发文；（5） 负责公司來往信函的收发、登记、传阅、批示，做好公文的拟订、审 核、印刷、传递、催办和检查，及文书档案资料的归档立卷管理的工作；（6） 做好公司历年大事记的原始资料收集和编纂工作，定期或不定期编辑 公司简讯、简报或内部发行的刊物；（7） 负责前台接待、客人來访迎送等招待工作；（8） 负责公司办公设施的管理。包括公司办公用品釆购、发放、使用登记、 保管、维护管理工作，负责传真机、复印机、长途电话、手提电话、计算机、手 提计算机的管理和使用；（9） 协助信息部门做好信息系统总体开发工作，提高行政办公效率，重点 监控计算机联网后的信息保密；

14、（10） 负责公司总务工作，做好后勤保障。主要是员膳食、卫生保洁、电话 总机服务、安全门卫、宿舍管理工作；（11） 负责公司车辆调度、管理、维修、保养工作，确保公司领导和职工正 常工作用车。定期对司机进行交通安全教育，减少事故和违章，降低油耗；（12） 为丰富员工文化生活，组织安排各种文体活动；3、财务部（施工阶段与项目公司财务融资部合署，全部运营后运营维护部 再行成立）（1） 负责公司日常财务核算，参与公司的经营管理；（2） 负责公司融资工作，根据公司资金运作情况，合理调配资金，确保公 司资金正常运转；（3） 搜集公司经营活动情况、资金动态、营业收入和费用开支的资料并进 行分析、提出建议，定

15、期向总经理报告；（4） 组织各部门编制收支计划，编制公司的月、季、年度营业计划和财务 计划，定期对执行情况进行检查分析；（5） 负责实施维修、设施升级等建设工程预决算；（6） 负责进行本项目运营成本统计分析；（7） 组织编制本项目内入廊管线产权主体应缴纳空间租赁费、新工程实施 发生的管廊占用费、管廊运行物业管理费等费用的收取标准；（8） 收取管线入廊的各项费用；（9） 原物料进出账务及成本处理。外托加工料进出账务处理及成本计算； 各产品成本计算及损益决算；预估成本协助作业及差异分析；（10） 经营报告资料编制；单元成本、标准成本协助建立；效率奖金核算、 年度预算资料汇总；（11） 收入有关单据

16、审核及账务处理；各项费用支付审核及账务处理；应收 账款账务处理，总分类账、日记账等账簿处理。财务报表及会计科目明细表；（12） 统一发票自动报缴作业；营利企业所得税核算及申报作业；营、印税 冲退作业及事务处理；资金预算作业、财务盘点作业；（13） 会计意见反应及督促；税务及税法研究；（14） 完成公司领导交办的其他工作任务。3.14管理体系管理制度体系内容的合理与否，结构的完整与否，决定着公司制度化管理的 效果，而制定科学完整的管理制度取决于科学的建设方法。公司将从实际情况出 发，在管理制度制定方面坚持以下原则：（1） 系统原则：按照系统论的观点來认识公司管理制度体系，深入分析各 项管理活动和

17、管理制度间的内在联系及其系统功能，从根本上分析影响和决定公 司管理效率的要素和原因。（2） 遵循管理自然流程原则：在公司中，业务流程决定各部门的运行效率。 将公司的管理活动按业务需要的自然顺序來设计流程，并以流程为主导进行管理 制度建设。（3） 以人为本原则：公司的构成要素中人是最关键、最积极、最活跃的因 素。公司管理的计划功能、组织功能、领导功能、控制功能都是通过人这个载体 实现的，只有在各环节中充分发挥了人的积极性、创造性，公司才能达到它的目 标。（4）稳定性与适应性相结合原则：公司管理总是要不断否定管理中的消极 因素，保留发扬管理中的积极因素，并不断吸收新内容和国内外先进的管理经验, 进

18、行自我调整、自我完善，以适应公司内外部环境变化的需要，公司在管理制度 制定上将遵循稳定性与适应性相结合的原则。基于上述管理制度制定原则，公司将根据国家有关法律、法规的规定，从行政管 理、人事管理、财务管理及设备招投标等方面入手，科学合理的制定一整套适合 公司可持续发展的制度。各小组职能分别如下：（1） 运营监控组：主要职责是负责项目的日常运营工作，内部监控设备监 护，监控本项目内照明、排水、通风、防入侵系统等正常运行，操作主控室内监 控、自动控制及报警系统的设备；做好监控、自动控制及报警系统设备运行分析 及检修保养计划；办理出入手续（工作票、操作票、动火票等）；本项目出现应 急情况，依据应急预

19、案，及时进行应急处理，并通知管线单位进行抢修；本项目 的出入管廊管理。（2） 巡检组：主要职责是巡检管理本项目主体及附属设施是否正常运行， 发现问题及时上报，及时进行处理维修；巡检管理水泵、照明灯、风机、配电箱、 控制箱、控制柜等是否正常运行，排查项目内铁质构件的锈蚀、脱落、变形等情 况，积水、渗漏水情况，按程序进行处理；填写排查记录、缺陷记录、检修记录， 编制项目内设施、设备的台帐；对本项目内安装工程的施工安全、消防、工作面 清洁等工作进行管理制止各种违章行为。（3） 维修组：主要职责是负责本项目主体和内部混凝土构筑物、支架、桥 架地面附属设施（含引出口、投料口、通风口、人员出入口、配电房、

20、管理用房 等附属设施）附属设施设备的日常维修大修计划，有外协作业单位进行施工时, 有责任协助进行安全监护和监督。3. 15管理制度1、依据国家和地区对本项目运营管理政策，结合国内外先进的运营经验， 根据项目实施的具体情况，通过与当地政府相关参与者共同协作，制定健全的、 详细的运营维护管理制度，确定完善的维护管理办法，具体落实实施过程中的细则，确定日常运营工作和特殊工作的工作流程，做好运营维护过程中档案管理的 工作，明确相应的奖罚机制。由运营维护部制定维护本项目及附属设施详细的技术操作要求，严格把关技 术人员的技术要求，并制定教育培训计划，不断提高技术人员的技术水平。按计 划制定、审核、提报本项

21、目内部设施的更新升级、维修养护等计划，并管理计划 的执行实施，统筹管理工作调度，确保维护工作顺利进行。制定系统完善的规章制度才能保障管理运营及维护工作高效、安全进行，本 项目的管理、运营维护工作依据相应的制度和实施细则执行，制定的制度主要包 括应急处理联动方案、抢险应急制度、安全事故处理制度、安全责任制度、消防 保卫管理制度、动火作业安全管理制度、安全教育制度、日常巡检管理制度、安 全管理领导责任处理制度、违章违纪处罚条例、项目内临时施工管理规定、综合 作业规范、运营绩效考核方案等内容。运营维护主要制度表见表1.4.1表1.4.1运营维护主要制度序号制度名称1应急处理联动方案2抢险应急制度3安

22、全事故处理制度4安全责任制度5消防保卫管理制度6动火作业安全管理制度7安全教育制度8监控管理管理制度9日常巡检管理制度10安全管理领导责任处理制度11违章违纪处罚条例12临时施工管理规定13作业规范14运宫绩效考核方案153. 16考核方法运营维护期内，甲方主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水 平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。1） 常规考核常规考核每半年进行一次，在乙方向甲方提交半年度运维情况报告后5 EI内进行, 并应在7日内完成。甲方需提前48小时通知乙方开始考核的时间，乙方在甲方 的监督下，在规定的考核现场对道路、桥梁、绿化、照明、排水设施的表面状况 进行

23、物理检査。常规考核的最小里程为1公里路段，每半年度需变换考核路段范围，年度累计考 核里程需达到整个路段长度的50%。2） 临时考核甲方可以随时自行考核乙方的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在24小时内以 书面形式通知乙方。乙方在接到甲方的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内 修复缺陷。临时考核结果一般不作为乙方违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致道 路可用性破坏、交通秩序受到严重影响，或存在重大交通安全隐患。无论是常规考核还是临时考核，乙方皆应及时修复缺陷，否则甲方可根据相关约 定提取乙方提交的运营维护保函项下的相应金额。3. 2项目公司组建方案3. 21组建项目公司1、 公司构成由政府方

24、、海鑫集团和我公司三方共同出资组建该PPP项目公司。项目公司董事会设3人，三方各1人。董事长为我方代表，为项目公司的法定 代表人；副董事长为政府方指定代表。2、 资金來源项目公司的资金海鑫集团和我方共同组成。为丰富融资结构，满足 融资要求，可提供其他融资借款渠道，比如：二次抵押融资贷款，发行地方政 府融资债券和股份。3、 管理层由PPP项目公司组成的管理团队负责日常经营工作，通过政府方、海鑫集团和 我方共同处理项目公司在开发建设和运营中的问题，并在项目变更、审计、结算 等方面提供规章制度和防范措施。4、 协调委员会由政府代表、专家顾问和我方管理层、施工层代表组成协调委员 会，对于项目公司内外部

25、利益冲突，进行协调解决，也可以致力于与 政府相关 部门的协调沟通。对于冲突的解决，一般先由协调委员会进行协调，然后是协调 委员会下设的专家委员会进行专业性评判，最后才是选择仲裁诉讼等，这有利 于保障合作伙伴关系及各方利益。3. 22运营组织机构1、运营组织机构设置为适应市场经济的发展要求，不断提高经营管理水平，使经营管理工作有序、规 范、合法的进行。最大程度的提高社会效益和经济效益，我公司特成立项目部, 项目部接受我公司直接领导。项目部下设综合办公室、财务部、建设部、运营服 务部、综合管理部等。2、营运组织机构职责（1）、运营项目部的职责：1） 、指导运营总公司对于该项目的建设方案；2） 、定

26、期向公司领导反映本项目的实施进度；3） 、根据建设变化提供营运对策；4） 、协调各部门之间的工作关系，促进项目实施到位；5） 、指定营运管理规范性工作制度；6） 、对于该项目建设营运负有第一责任人的职责。（2）、综合办公室的职责:1） 、负责起草全局性工作计划、工作总结、综合性文件和报告以及会议材料， 负责制定、落实、检查内部各项制度；2） 、负责各类工作会议和大型活动的筹备和组织工作；3） 、负责做好文件、公文、函件的接收登记、保密、传递、保管、督办和文书 归档工作；4） 、负责做好各种报告、文件的打印、复印工作；（3）、综合管理部的职责1） 、组织研究拟订营运理念和战略，建设营运的近期、中

27、期、远期工作计划，提 出建设营运的管理组织方案和岗位编配方案；2） 、负责建立和督促项目的各项管理制度，并根据执行情况定期予以修订和完善;3） 、制定季度营运计划、实施难点、特殊情况预处理的施工方案；4） 、负责部门的信息管理和宣传工作；5） 、维持部门正常的办公和建设营运秩序；6） 、负责重要來宾的接待工作，建立良好的工作关系；7） 、全面负责员工招聘、培训、考核、奖罚、调整晋升、离职等人力资源管理 工作。（4）、建设部的职责1）、认真贯彻总公司和项目部的指导思想，并附属于建设管理中。2） 、严格按照施工规范、设计图纸、甲方要求和监理意见來管理。3） 、遇到问题先向运营项目部反应情况，并随后

28、提供书面材料。4） 、严格按照综合管理部制定的施工营运计划进行施工。（5）、运营服务部的职责1） 、对项目施工现场进行日常检查、维护、维修；2） 、实施公司安全维护计划；3） 、负责施工范围内的水土保持；4） 、负责施工范围内的清洁管理工作。（6）、财务部的职责1） 、负责项目部的财务、会计工作；2） 、负责项目部日常财务核算，参与公司的经营管理；3） 、参与项目部的投资决算和融资决策等重要决策；4） 、定期做好施工采购材料、机械价格及各项费用市场询价调查；5） 、搜集项目部经营活动情况、资金动态、营业收入和费用开支的资料并进行 分析、提出建议，定期向经理报告；6） 、编制财务计划、投融资计划

29、，拟定资金措施和使用方案。3.3移交方案3. 31移交工作计划移交是指在特许期届满后，将项目全部固定资产包括后期项目工程中的建设 设施，按照正常运行的技术状态无条件的移交给政府方，移交时资产状况不得附 加于资产有关的担保、租赁等债权债务关系。移交工作计划在运营期满前六个月开始至移交时，对公路进行正常维修、养 护，以保证所移交的公路保持良好的运营和技术状况。经营期届满十二个月前，政府方和项目公司组织成立移交委员会。移交委员 会定期进行会谈，必要时经双方同意可随时会谈，以便于商定项目设施移交的详 尽程序和最后恢复性大修的验收和将移交的建筑、设备、物品和备品备件的详细 清单等。并向XXX县交通运输局

30、提供移交维修保证金。如果政府方在移交时认为公路项目工程设施状况不符合双方事先认可的有 关技术标准，则项目公司需开展必要的维修和更新。政府方应当于移交日前安排好有关人员接收公路，在认可项目公司所移交公 路符合标准，办理有关手续后，公路基础设施的所有权正式移交给政府方，项目 公司不再承担任何责任。3. 32恢复性大修计划项目公司在经与市政府或其制定机构协商的情况下，在移交日12个月前对 本工程进行一次计划中的恢复性的全面大修，以确保项目设施在移交时能够良好 的运转。此检修不迟于移交日之前6个月完成。项目公司对项目设施进行必要的整修，以使项目设施达到届时相关规范要求, 所有路面、桥梁、涵洞、通道、平

31、面交叉口、绿化、路灯、排水工程等结构物满 足正常使用的要求，所有设备工况良好，满足性能、工艺参数要求满足届时的国 家标准；所有建筑物外观整洁，设施完好，结构无损坏。经XXX县政府或其制定 机构验收后，按届时的项目设施清单交回项目设施。时间安排恢复性大修开始时间：约定移交日期前12个月恢复性大修验收时间：约定移交日期前6个月恢复性大修的方式方法恢复性大修主要包括：消除实际存在的缺陷、检修、探伤、检测等、甲方合 理要求的其它检测项目。大修完成后项目资产应达到的标准在项目大修完成后，政府方与项目公司联合聘请具有资质的中介机构对项目 技术状况进行检测，并经公路工程质量监督机构认定后，作为移交依据。如不能 达到协议规定标准，由项目公司负责整改维修直至达到规定标准；如拒绝维修的, 由政府方自行或委托第三方进行大修，动用移交维修保函进行维修，以补偿最后 的恢复性大修的费用。3. 33主要移交标准(1)本项目工程运营13年后，移交给当地政府或其指定机构，移交工程的主要设施应具有如下保证的性能标准和能力:结构物运行情况保养状态指标名称性能标准车道状态良好正常使用坑槽/壅包