制造业供应商管理手册.docx

1、制造业供应商管理手册供应商管理手册第 1.2 版XXX客车股份有限公司XXX集团有限公司目的本手册为确定供应商与XXX客车股份有限公司、XXX集团有限公司（以下通称“XXX公司”）之间关系的原则性文件，是作为每一个XXX公司供应商所必须遵守的。为保证产品具有稳定的质量，本手册阐明了在产品开发初期至批量生产的整个过程中供应商必须开展并完成的各项工作。此外，本手册明确了供应商需通过过程控制的方法来实现产品质量的一致性和可靠性。供应商必须完全理解本要求的全部内容，并严格遵照执行。XXX公司各有关部门将按照本手册的内容对供应商产品各阶段的工作进行检查和认可。XXX公司对本手册有最终解释权。未经XXX公

2、司的书面同意，供应商不得将本手册转发第三方。本手册如无特殊说明：上市公司：指XXX客车股份有限公司；集团：指XXX集团有限公司；XXX公司：指上市公司与集团。第一章 供应商管理通则第二章 技术管理规范第三章 计划物流管理规范第四章 包装管理规范第五章 供应商管理规范5.1 供应商认证5.2 供应商过程优化5.3 供应商退出第六章 付款管理规范第七章 供应商承诺函XXX公司供应商管理经过三个过程：准入、过程优化、评估。准入：为满足产品和供应商管理需求，开发认证供应商和产品的过程。主要操作有：a、 开发需求的提出：XXX公司各部门都可以根据产品需求和供应商管理需求，按照XXX公司的采购战略和采购政

3、策规范，提出产品或供应商的开发需求。采购部进行物料标准化的判断、目标确认（成本、质量、交付）。b、 供应商的选择确定：采购部根据采购战略首选体系内供应商进行产品的开发，当体系内供应商无法满足时，从市场寻找可提供该产品的供应商，比较优劣势，进行综合分析，由各部门评定后确定要开发的供应商。c、 供应商的认证：对供应商进行能力评估，是否具备持续满足XXX公司要求的能力。主要措施包括：资格审核（对基本资料、资质进行初步评估）、产品试用（对按照XXX公司技术要求、交付要求、包装要求提供的产品按照XXX公司的产品试用方案进行验证评估）、符合性认证（对工厂的物流、技术、生产、财务等进行能力评估）、准供应商审

4、核（XXX公司各部门对供应商的能力进行综合评估）。d、 供应商选用：和通过开发认证的供应商进行谈判，依据采购政策和采购战略，选择合适的供应商进入XXX公司配套体系。e、 签订采购合同：和供应商签订采购合同、售后服务协议等合同、协议。f、 小批量采购：进行小批量的采购，经过对供应商的培训等措施，引导供应商逐步熟悉XXX的节拍和要求。g、 PPAP审核：对供应商是否能持续满足XXX公司要求进行审核。过程优化：采用过程方法对供应商进行优化，主要操作有：a、 批量采购：进行批量采购，过程中包括质量问题的处理，交付的解决，供应商的变更，索赔处理。b、 监督审核：XXX公司对供应商采取的例行性审核，推进供

5、应商的自主管理。c、 评估：XXX公司根据供应商的业绩表现，进行定期的评价，根据评价结果将采取相应的管理措施：包括供货资格、配额、索赔、通报等。评估：根据评价结果和采购战略，结合供应商状况，进行更新淘汰或退出XXX公司采购体系。1、 供应商提供的产品应满足XXX公司企业技术标准的要求。对于XXX公司没有制定企业标准的产品，应满足国家或行业标准的要求，同时向XXX公司提供本企业的企业标准、产品图样（三维电子模型及CAD图样要求）等与产品有关的技术资料。2、 供应商应按约定的时间进度向XXX公司提供零部件样品，在提供上述样品时应同时提供一份证明样品按XXX公司技术协议要求测试合格的自检报告。3、

6、如果XXX公司有要求时，供应商的生产工艺，应符合XXX公司企业标准的要求。4、 供应商单独为XXX公司开发的产品，无论XXX公司是否分摊其模具、专用工装、测试费用等专项费用，模具、专用工装、专利等的所有权属于XXX公司。未经XXX公司书面许可，供应商不得出售产品及其配件，不得将本产品开发研制过程中的技术、资料等披露给任何第三方。为XXX公司提供的产品的模具及工装，从开始批量供货起应保留11年。5、 供应商在与XXX公司技术部门签订技术协议时，必须提供该产品的配件目录、配件图册和维修手册售后服务类资料，配件目录、配件图册和维修手册以光盘形式提供，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文双语最佳、

7、中文次之。”6、 未经XXX公司批准，供应商不得对合同中约定的零部件做任何修改。如果以后XXX公司计划对合同约定的零部件作任何修改时，若技术修改涉及供应商工装要做相应更改，供应商应及时按新方案做相应修改。7、 对XXX公司整体外购产品，XXX公司有尺寸接口的要求时，供应商必须提供完整的产品图样。8、 XXX公司技术部门对产品提出培训需求时，供应商应及时组织技术人员对XXX公司技术人员进行培训。9、 供应商提供的零部件所包含的配件发生变化时，应及时通知XXX公司，并提供该产品新的配件目录、配件图册和维修手册等售后服务类资料。10、 供应商产品材料、关键零件或配方发生变化时，需要征得XXX公司书面

8、统同意后，才能进行工程变更。11、 供应商对XXX公司提供的信息和技术资料保密，未经XXX公司书面同意，供应商不得向任何第三方提供或泄露XXX公司的各种资料。XXX客车股份有限公司技术协议协议编号：SAP物料号： 产品名称: 适用车型: 生产厂家: 签订地点：郑州市签订日期: 年 月 日 编制： 审核： 批准： 日期： 日期： 日期：甲方：XXX客车股份有限公司乙方： 本协议旨在确定甲方要求乙方所供应产品达到的标准，乙方所供应的产品的技术必须满足双方所约定的以下条款，以下条款未涉及的，按照双方签订的采购合同（协议）所约定的标准及国家标准执行。1.满足的技术法规乙方所供的零部件应满足整车销售区域

9、（包括海外）的法规。如果销售区域（包括海外）有认证要求，应取得相应的认证证书。2.技术资料2.1甲方应在本协议中向乙方明确以下与合同约定的零部件相关的技术要求及资料提供方式、来源:(1) 产品图样或技术描述；(2) 供货技术条件；(3) 企业标准；(4)其它资料；2.2在本协议生效后，如果甲方计划对合同约定的零部件做任何修改，应及时通知乙方。若上述技术修改涉及乙方工装要做相应更改，乙方应及时按新方案做相应修改。3.零部件特殊要求1） 外观质量要求（包括油漆、镀层质量、颜色、产品标记、标识、定尺情况、触感、声感、气味等）；2） 关键尺寸要求(含外形尺寸、安装尺寸、尺寸公差或相关的产品图样中特殊特

10、性尺寸和三维电子模型及CAD图样要求)；3） 主要性能指标及质量要求(物理性能（硬度、强度）、化学成分等)；4） 可靠性和寿命要求（技术规范进行的寿命试验、磨损试验等要求）；5） 标示要求零部件的标示应满足整车销售区域的法规要求：一般标示要求：6） 产品应满足的国家标准/行业标准/企业标准及海外目标市场标准的对应条款要求7） 物料清单4.乙方所供物料总成特征判定及进口部件所占比例，具体要求参照构成整车特征的汽车零部件进口管理办法及相关附件。a. 是否构成总成特征：b. 进口成份所占百分比（价格）：5.备证要求（是否需要提交相关的备证资料，以便于明确产品责任如：产品服务协议、关键材料分析试验报告

11、、检验报告、维修手册、易损件图册、配件清单等）如乙方所供产品为发动机、离合器、变速箱、前后桥、空调、缓速器和倒车镜7类物料，必须在本条中约定：“乙方在提供产品的同时，必须提供该产品的配件目录、配件图册和维修手册售后服务类资料，配件目录、配件图册和维修手册以光盘形式或其他电子版的形式提供给甲方采购部，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文双语最佳、中文次之。”6.其它约定：1) 乙方对产品的结构改进对甲方的产品性能和产品装配有影响时，应征得甲方技术部门的书面同意后，将更改内容及实施日期提前书面通知甲方。2) 技术协议无论何时签署，有效期均以采购合同（协议）的有效期为准，技术协议变更时双方另行签

12、订书面协议。3) 任何一方均不得将本技术协议的内容向第三方泄露，否则守约方有权追究违约方的违约责任。4) 因履行本协议内容所发生的争议均按照与本协议相关的采购合同（协议）约定的争议解决方式处理。5) 未尽事宜双方协商处理。6）本协议是双方签订的相关采购合同的有效组成部分，具有同等法律效力。本协议一式两份，甲方一份，乙方一份，自双方签字盖章后生效。甲方：XXX客车股份有限公司 乙方： 甲方技术代表签字： 乙方技术代表签字：日期：年 月 日 日期：年 月 日3.1计划管理规范3.1.1未来13周滚动预测计划XXX公司将未来3个月的预测计划按周分解到未来13周，并在XXX公司供应商网站（以下简称“网

13、站”）上进行公布，供应商可登陆网站在“计划信息查询”项目中查询；说明：该预测计划暂不包括国内公交车和出口车两类。3.1.2直送物资配送计划对于直送物料，XXX公司将未来3天内的生产排程在网站上进行公布，供应商可登陆网站在“计划信息查询”项目中查询。3.2交付管理规范3.2.1订单接收3.2.1.1XXX公司采购订单主要通过网站方式进行传递。3.2.1.2正式供应商，在与XXX公司签订XXX公司供应商网站正常使用承诺书后，可登陆网站进行订单接收读取，每日分上午、下午对新增订单至少各读取1次，对于不能满足的订单，要在接到订单后1个工作日内，通过网站对其订单备注不能满足的原因及预计交付日期，同时电话

14、通知XXX公司计划与物流部指定的业务员；3.2.1.3以传真或当面交给供应商订单的，供应商应当以同样的方式明确确认收到该订单。对于不能满足的订单要在接到订单后1个工作日内电话通知XXX公司计划与物流部指定的业务员；3.2.2订单再计划每日上午，供应商登陆网站对采购订单再计划进行确认，再计划包括提前、撤单；将落实的实际到货时间输入网站，不能按照再计划日期提前的，在备注栏注明原因并电话通知XXX公司计划与物流部指定的业务员，并在当天上午10点前完成。3.2.3装车确认供应商在网站上对当天要装车的订单进行确认，对于未来2天内（含当天）不能按时装车的订单，要经供应商内部主管领导协调，对于仍不能正常装车

15、部分，需要在确定不能装车后 小时内通知XXX公司计划与物流部指定的业务员，并备注预计到货时间；每天装车报表必须在下午3点前完成。3.2.4回复到货时间的要求3.2.4.1对于交付信息（包括到货时间、到货数量、生产进度、发货状态等），供应商应当给XXX公司提供准确的答复信息，对于此答复包括书面或者口头，一旦承诺的日期必须保证，否则XXX公司有权要求其承担相应的违约责任；3.2.4.2如发现有可能影响交付的风险，务必第一时间反馈给XXX公司计划与物流部指定的业务员，并必须以书面形式说明延期原因、供应商内部领导协调的目前进度和后期处理方式；3.2.5发货要求3.2.5.1发货前，对于实际要发的货，供

16、应商在网站上完成装车单，系统自动生成XXX公司的标准送货清单，对于关键件（例如发动机、桥等物料，具体物料类已在网站上明示）还需要将批次信息条码贴在送货清单上；3.2.5.2在实物的最小包装上要粘贴条码标签；3.2.5.3在委托物流公司发货以及发运航空件时，收货人需写“XXX客车股份有限公司”，不允许写个人收货。3.2.6交付标准在允许提前两天到货，不准延期的条件下，准时交付率应稳定在97以上。3.2.7 交付管理要求每次按本合同确认的“采购订单”、“特殊产品定做单”（包括但不限于书面、传真、网络传输等形式），均视为本合同的组成部分。“采购订单”明确XXX公司采购产品的零件号、名称、规格型号、生

17、产厂家、数量、交货时间、XXX公司指定仓库或生产线。XXX公司订货时，以传真、网络传输或直接交付等方式向供应商发送“采购订单”。供应商应当以同样的方式明确确认收到该订单。供应商如不能满足XXX公司要求，应在接到“采购订单”一天内书面告知XXX公司，否则供应商应按本合同约定承担责任。为保证及时足量供货，供应商必须建立安全库存，XXX公司有权不定期的检查供应商的安全库存。供应商的安全库存量可根据XXX公司的网站上查询未来八周计划进行库存准备，该预订计划对双方无约束力。供应商交货量高于当批次“采购订单”约定的，XXX公司可接收或拒绝接收多交的部分。XXX公司接收多交部分的，按“价格协议”约定价格支付

18、货款；XXX公司拒绝接收的，应告知供应商。对于XXX公司库存的供应商物料，如因产品变更或订单撤销造成物料长期积待，供应商应当积极配合XXX公司处理，包括XXX公司从供应商采购的用于售后服务的物料，处理方式双方协商约定。对XXX公司依据本合同而发生的每个“采购订单”上所要求的交货时间（指到达XXX公司指定地点的时间）供应商必须遵守。XXX公司将对供应商的交付率（提前两天、当天到货都视同按时）进行月度考核，当供应商月交付率低于97时，供应商须向XXX公司提交整改报告，并在次月内整改到位。对于没有采取整改措施或整改无效的，XXX公司有权采取减少采购量、延长付款期限等措施，并有权要求供应商承担延期的违

19、约责任。XXX公司可以根据物料采购数量与供应商协商调整物料的采购周期，XXX公司对供应商物料采购周期调整可以采用书面传真、电话等形式告知供应商。对一切可能延期交货的情况供应商都要立即（最迟应在发生延期交货情况小时前）通知XXX公司，XXX公司在接到通知后，有权决定是否解除该批次订单外，仍可要求供应商承担违约责任。在XXX公司的每月交付率排名中，如果供应商的月度交付在30批次以上，交付率排名在前10名，XXX公司将在下月付款中给予优惠的付款方式。供应商有义务和责任配合XXX公司不断改善物流和交付方式。3.3厂区物流管理规范3.3.1入厂须知3.3.1.1供应商送货车辆进入XXX公司送货时，应从物

20、资东大门5号门进入，并遵守XXX公司门卫管理制度，服从保卫人员停车安排。3.3.1.2供应商要按照订单上指定的仓库或卸货地点去停车卸货，如果不清楚仓库所在地或卸货地点，可参考5号门口的XXX公司“仓库位置图”。3.3.1.3如果车上有其它公司的货物，进门时需服从保卫人员的安排，进行登记，以方便出门时检查。3.3.1.4供应商或售后人员进入公司需有XXX公司相关人员陪同，并在门口保卫处办理相关手续。3.3.1.5禁止无证驾驶或车证不符人员驾车进入XXX公司；厂区禁止酒后驾车、疲劳驾车、野蛮驾车。3.3.2厂内通行须知3.3.2.1供应商送货车辆进入厂区后要按照XXX公司确定的行驶路线行驶，厂区内

21、限速30KM/H，室内限速5KM/H.3.3.2.2厂区内行驶按各行其道，行让三先，并自觉听从XXX公司道路执勤交通人员的指挥。3.3.2.3厂区内行驶禁止滥用喇叭，制造噪音，遇到行人或非机动车，应自觉避让。车辆通过交叉路口时，应遵守“一慢、二看、三通过”的原则，确保安全。3.3.2.4一切车辆应在规定范围内停车，数台车并排停放，后车自动对齐前车。禁止在交通要道和车间门口临时、长时间停车；严禁并排泊车。3.3.3卸货、交货须知3.3.3.1 卸货：供应商应在XXX公司收货人员的指导下，按照有关规范停车、卸货和堆叠，以便于入库。3.3.3.2 清单：供应商交货时应随附“XXX客车股份有限公司物资

22、承运装车单”。该单附送方式由供应商自主选择，但须醒目、不宜破损，易查找。例如装在合适大小的塑料袋内、粘贴在包装箱的外、放在包装箱内（如在包装箱外须注明“箱内附送货清单”字样）等等。3.3.3.3 验货：货物应在仓库保管员初步验完货确认无误后送货人员才能再离开。在初步和最终验货过程中，如发现少装或装错货、品种或数量与交货清单或外购外协件物资卡上面的不符而供应商又没有提前说明的、当时收货时未检验到的货在仓库人员发料时发现少装的情况等，XXX公司应填写“外购物资交付不足记录单”，并及时要求供应商在该记录单上确认，并有权提出索赔。提前到货：目前暂定为提前2天及当天到货为按时到货，比该标准提前到货的，X

23、XX公司有权拒收；3.3.3.4 收货时间：XXX公司收货工作时间为每周7天，每天08:0017:00（夏季、秋季）或08：0016：30（春季、冬季）。下班后主要接收生产急用物料，值班时间根据XXX公司生产情况和XXX公司仓储处安排进行调整。3.3.4 以下到货情况XXX公司有权向供应商提出索赔；（1） 商品实物的规格、包装、条形码等信息与XXX公司相关要求不一致的；（2） 送货车辆应为符合国家标准的车辆,不能为私自改装车辆而给正常卸货带来困难的；例如供应商送货车辆厢门无一侧可以打开，叉车无法卸货的；需借助卸货平台卸货的，但后车厢高度不在XXX公司卸货平台高度范围内（1.1m1.4m）的等等

24、；3.3.5 物料出厂须知3.3.5.1手续办理因退货、送货拒收、车上留有余货（非XXX公司货物且进厂时未在门卫处登记的），需将货物运出XXX公司的，供方人员需持仓库人员开据的出门证明到XXX公司计划与物流部开具出门证。3.3.5.2离厂要求卸完货后送货车辆不准在厂区内逗留，应尽快离厂，离厂时需从物资大门5号门出厂，并配合保卫人员，主动停车，接受出厂检查。供应商或售后人员出厂时需交回胸牌。4.1定义4.1.1包装：是指物品在运输、保管、交易、使用时，为保持物品的价值、性状，使用适当的材料、容器进行保管的技术和被保护的状态。分为零件包装和运输包装两种。零件包装是指将逐个包装的物品归并为1个或2个

25、以上的较大单位放进中间容器里的状态，包括为保护物品，在容器里放入其他材料的状态。运输包装是指从运输作业的角度考虑，为了加以保护并为搬运方便，将物品放入箱子、袋子等容器里的状态。包括缓冲、固定、防湿、防水等措施。4.1.2标识：是用于对每个或每批产品形成过程中识别和记录的唯一性标记。4.2包装规范要求4.2.14.2.2所有产品禁止裸包装（既没有产品包装又没有运输包装）。4.2.3供应商的产品包装要尽可能的使用周转包装（料架、仓储笼、托盘等）。4.2.4当运输量很大时，包装箱必须使用托盘以保证物料搬运。4.2.5货物包装应坚固、完好，在运输过程中能防止包装破裂、内物漏出、散失；防止因码放、摩擦、

26、震荡或因气压、气温变化而引起货物损坏或变质；防止伤害操作人员或污染地面设备及其他物品。4.2.6 包装除应适合货物的性质、状态和重量外，还要便于搬运、装卸和码放；包装外表面不能有突出的钉、钩、刺等；包装要整洁、干燥、没有异味和油渍。4.2.7包装内的垫付材料（如木屑、纸屑）不能外漏。除纸袋包装的货物（如文件、资料等），托运货物都应使用包装带捆。严禁使用草袋包装或草绳捆扎货物。4.2.8捆扎货物所用的包装带应能承受该货物的全部重量，并保证提起货物时不致断开。4.2.9包装上需有能够证明对应物资属性的标识。包装内数量应统一、定量且便于清点。同批到货物资中不允许出现包装数量不一致现象，如确因订单数量

27、不能保证，则允许也仅允许出现一个非标准数量包装，并需在包装上显着标明此包装内实装数量。原则上不允许物资混装，如确因订单数量不能保证，则必须在包装上显着标明包装内所装物资及对应数量。体积或重量较大的货物底部应有便于叉车操作的枕木或底托。XXX公司有特殊要求的按XXX公司要求包装。对为出口所采购的物资，供应商有责任根据XXX公司的建议采取更好的包装材质和包装方式。供应商提供的产品外包装标识和图案应符合XXX公司对相关产品的包装标识和图案的要求。供应商有义务配合XXX公司采用周转箱（架）或对供应商供应的全部或部分物料在送线前进行拆包装并放置在周转箱（架），XXX公司应当提供相应的技术指导或场地支持。

28、外购外协物资到货后，仓库保管员判断其包装是否符合要求，对于包装不结实、不合理、不符合XXX公司要求等，在装卸、存储中无法正常堆垛、易产生坍塌、损坏实物质量等风险或影响工作效率的，仓库保管员将情况如实反馈给计划与物流部包装工程师，计划与物流部包装工程师落实情况后通知仓库保管员采取暂先收货、随后通知供应商限期整改或直接拒收两种方式处理。在得到XXX公司问题反馈后，供应商需及时回复整改措施，若整改期过后问题依然存在，则采取直接拒收或根据WI1805供应商有偿检验或违约赔偿管理规定对供应商进行索赔处理。对因拒收而造成的影响生产等损失由供应商承担。4.3物料包装标准4.3.1发动机、变速箱、缓速器必须进

29、行两层包装，里层采用塑料膜、铝箔等材料密封严实，以防潮、防水；外层必须用可满足叉车装卸的木箱或铁箱等，其中包装底座尤其要结实牢固。4.3.2车桥必须提供能支撑车桥离地，避免磕碰并满足叉车装卸的周转货架，货架必须是可堆垛的。4.3.3空调大顶必须提供能支撑空调大顶离地、多层存放并满足叉车装卸的周转或一次性货架。4.3.4铝型材、塑料型材铝型材实物表面必须进行贴膜，然后再采用塑料膜或珍珠棉等软材料进行包装，包装需结实、严实，以避免划伤；塑料型材除此外，还需单根进行包装。4.3.5玻璃4.3.5.1采用能满足玻璃运输、装卸、存储等要求的铁制周转货架，货架结构设计要合理，方便我公司各种生产作业，货架可

30、堆垛；4.3.5.2每相邻两片玻璃之间必须用软纸、塑料薄膜等软材料隔开，以避免划伤；然后每箱整体再用塑料膜进行包装，以防雨、防潮。4.3.6钢圈、轮胎托盘打包包装，托盘可为一次性或重复性使用；先用塑料钢带（严禁使用铁制钢带）把钢圈（轮胎）与托盘进行捆扎，然后用塑料膜缠绕包装，包装必须牢固，不允许出现坍塌、倾斜现象，托盘单个包装高度不允许超过2米。4.3.7传动轴采用木箱或托盘包装，木箱及托盘结构要合理，满足装卸要求；质量要牢固，严禁出现坍塌、破损等现象；托盘包装时需采用一定的工艺措施，使传动轴在托盘上放置平稳，托盘可为一次性或重复性使用。4.3.8散热器、中冷器、护风圈托盘打包包装，托盘可为一

31、次性或重复性使用；先用塑料钢带（严禁使用铁制钢带）把以上物料与托盘进行捆扎，然后用塑料膜缠绕包装，包装必须牢固，不允许出现坍塌、倾斜现象，在托盘包装的四周及各个物料之间采取一定的防护措施，保证在运输途中物料不会被磕碰，托盘单个包装高度不允许超过1.5米。4.3.9离合器离合器单套（一个压盘、一个离合器片）采用纸箱或成型泡沫箱包装，当单批到货量大于一个托盘体积（1.2M1.0M1.1M）时，必须再加上托盘包装，以方便装卸；纸箱及成型泡沫质量必须牢固，包装到货后包装箱完好无损，托盘可为一次性或重复性使用，质量要牢固，严禁出现坍塌、破损等现象。仪表台、倒车镜物料单台（套）采用纸箱包装，纸箱上下口需用胶带进行密封，然后包装箱外再加塑料带进行捆扎；物料体积较大，包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。地板革、面料、地毯、布等物料进行定尺捆卷，然后外加塑料袋或牛皮包装纸进行包装；捆卷必须紧凑、不松动，以防止挤压变形。灯具灯具实物表面必须进行贴膜防护，然后采用纸箱包装，纸箱上下口需用胶带进行密封，然后包装箱外再加塑料带进行捆扎；包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。胶条如胶条抗挤压变形性较好，则采用实物定尺捆扎，然后装进塑料薄膜袋，