全国中小企业股份转让市场配合中国结算统一账户平台新账户接口全网测试方案模板.docx

1、全国中小企业股份转让市场配合中国结算统一账户平台新账户接口全网测试方案模板全国中小企业股份转让市场配合中国结算统一账户平台新账户接口全网测试方案一、测试目的为了配合统一账户平台新账户接口的顺利切换，中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算）将联合全国中小企业股份转让系统有限责任公司(简称股转公司)于2014年11月29日组织面向全体券商的新账户接口全网测试，通过日常交易及相关的结算处理过程，检验全国股份转让市场参与各方技术系统对统一账户平台新接口的适应性。为保证本次全网测试的顺利实施，在中国结算统一账户平台新账户接口全网测试方案的统一安排下制定此方案，以进一步明确股转市场交易、结算测试工作安

2、排和时点要求，请各参测方遵照执行。二、参测单位1. 中国证券登记结算有限责任公司2. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司3. 深圳证券通信公司4. 所有参测券商三、测试内容除中国结算统一账户平台新账户接口全网测试方案中要求的新账户接口测试内容外，各参测方在股转市场还需进行日常交易及投资者适当性管理测试，包括：1、T日（模拟11月29日）测试内容：股转系统：日常交易及投资者适当性管理结算系统：日常交易的清算交收主办券商系统：日常交易，投资者适当性数据申报，日终股份和资金清算交收。2、T+1日（模拟11月30日）测试内容：测试内容和T日的相同，同时包括股转公司非主办券商在内的所有参测券商还须测试

3、人民币开户费缴付业务。3、主办券商在模拟两天的交易测试中须覆盖以下测试场景：场景账户性质适当性管理挂牌股票两网退市A两网退市B买入卖出撤单买入卖出撤单买入卖出撤单现有投资者境内个人A股账户合格投资者受限投资者*境内个人B股账户-境内机构A股账户合格投资者受限投资者*境外投资者B股账户-新开户投资者境内个人A股账户合格投资者境内个人B股账户-境内机构A股账户合格投资者境外投资者B股账户-新销户投资者境内个人A股账户-境内个人B股账户-境内机构A股账户-境外投资者B股账户- 此表仅表示全国股份转让系统交易支持平台所允许的最大交易权限，实际交易过程中各机构还需遵守上级主管部门的相关规定。表示测试应该

4、通过表示测试应该失败*表示仅对持仓或曾持仓股票测试通过，对其它股票测试失败四、测试时间安排测试时间为2014年11月29日（星期六）8:30至22:00。股转系统模拟T日接收交易委托的时间为9:15至11:00，其中10:00-10:05模拟中午休市。模拟T+1日接收交易委托的时间为18:00至19:00，其中18:30-18:35模拟中午休市。中国结算股份转让登记结算系统将模拟2个工作日进行处理，结算数据分2次发送。具体安排请见下表：实际时间(11月29日)主要测试内容参测券商重点测试内容模拟日期9:15-11:00股转系统模拟T日交易申报，其中9:15-9:20模拟开盘前收单，10:00-

5、10:05模拟中午休市，10:55-11:00模拟盘后交易。主办券商模拟日常交易T日：2014年11月29日11:00-13:30中国结算模拟T日的股份资金清算交收。13:00-14:00主办券商模拟股转合格投资者适当性数据报送13:30-14:00T日结算数据发送。参测券商接收日常结算文件17:00参测各方翻盘到下一交易日11月30日18:00-19:00股转系统模拟T+1日交易申报，其中18:00-18:05模拟开盘前收单，18:30-18:35模拟中午休市，18:55-19:00模拟盘后交易。主办券商应使用上一交易日测试中开立和注销的账户报单，测试账户开立和注销是否生效T+1日：2014

6、年11月30日19:00-20:30中国结算模拟T+1日的股份资金清算交收。20:30-21:00T+1日结算数据发送（含上一日开户费数据）。参测券商接收日常结算文件21:00-22:00参测券商模拟T+1日日终清算五、测试数据准备1、本次测试以2014年11月28日（星期五）股转系统所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。2、资金账户余额设置参测券商备付金余额以中国结算北京分公司2014年11月28日生产数据为基准，不做调整。六、测试前准备工作请参测单位务必于测试前做好以下准备工作：1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。2、测试前做好现有系统和数据环境的备

7、份工作。3、依据统一账户平台新账户接口全网测试方案及本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。七、测试要求及注意事项1、 T+1日各主办券商要使用T日测试中开立/注销的各类证券账户向股转公司系统报单，以验证开户/销户的结果是否生效。其中T日新开账户T+1日可以交易，T日销户的证券账户T+1日不能交易；2、 T+1日的交易申报日期仍为2014年11月29日；3、 本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据；4、 各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（12月1日）生产系统的正确运行；5、 在测试日，

8、各参测系统尽量在规定时间点内完成业务测试和数据处理，如有特殊情况请提前通知。6、 请各参测券商务必参加测试，认真组织，落实专人负责本次测试工作。因故不能参加测试者，务必电话或传真通知中国结算及股转公司；7、 由于测试当日需要分二次接收结算数据，为防止第一次接收的数据被第二次数据覆盖，请各参测券商务必在数据接收截止时点前收取每次结算数据并做好备份；8、 在测试过程中，请各参测券商详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。9、 测试工作完成后，各参测券商应在2014年12月1日（周一）11:30之前向中国结算提交全网测试情况反馈表（附录一），提交方式：发送电子邮件到bfjs，

9、邮件主题格式为：参测券商名称 +全网测试反馈表（MM月DD日）各参测主办券商还须在2014年12月1日（周一）11:30之前向股转公司提交测试场景执行情况反馈表，提交方式：发送电子邮件到 techservice。邮件主题格式：主办券商名称 + 11月29日统一账户平台全网测试场景反馈表九、联系方式全网测试联系单位（人）联系电话全国股份转让系统公司机构业务部联系人：XXX*全国股份转让系统公司交易监察部联系人：XXX *全国股份转让系统公司技术服务部联系人：XXX*中国证券登记结算有限责任公司技术支持*深圳证券通信公司*测试QQ群*中国证券登记结算有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司

10、二一四年十一月十七日附录一：统一账户业务全网测试情况反馈表参测券商名称联系人联系电话Email地址请填写以下各功能点测试结果功能点测试结果T日开户T+1日可用正常异常未测T日销户T+1日不可用正常异常未测人民币开户费交付业务正常异常未测异常说明：（不超过500汉字）附录二：统一账户平台全网测试场景执行情况反馈表（主办券商）场景账户性质适当性管理挂牌股票两网退市A两网退市B买入卖出撤单买入卖出撤单买入卖出撤单现有投资者境内个人A股账户合格投资者通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过

11、 未测试受限投资者通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试境内个人B股账户-通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试境内机构A股账户合格投资者通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试受限投资者通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未

12、通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试境外投资者B股账户-通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试新开户投资者境内个人A股账户合格投资者通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试境内个人B股账户-通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通

13、过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试境内机构A股账户合格投资者通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试境外投资者B股账户-通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试新销户投资者境内个人A股账户-通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试境内个人B股账户-通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试境内机构A股账户-通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试境外投资者B股账户-通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试通过未通过 未测试