证券基础知识模拟测试题和参考答案.docx

1、证券基础知识模拟测试题和参考答案2004 年证券基础知识模拟测试卷和参考答案第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 0.5 分。1、封闭式基金期满终止，清产核资后的()按投资者的出资比例进行分配。A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为()。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督经管的机关为()。A、财政部和中国证监会B、国有资产经管局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须

2、是该单位有权自行支配的()A、借入资金B、自有资金C、预算内资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的 ( )A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值6。某债券为一年付一次利息的息票债券 , 票面值为 1000 元, 息票利率为 8%,期限为10年,当市场利率为 7%时, 该债券的发行价格为 ().A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构 ?( )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为 ( ) 。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证

3、券和公债证券D、场内证券和场外证券1/ 219、证券公司的自营业务必须使用（）A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国证券投资基金经管暂行办法规定，基金经管公司的最低实收资本为 人民币（）万元。A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须 达到决策所需的（）。A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式， 被称为（）。A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券

4、投资基金的资金主要投向（）。A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。A、职业纪律B、职业操守C、职业规范D、道德规范15、职业态度是从业人员对本职工作的 （ ） 认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。A、性质B、价值C、责任D、客观16、为了有效实施投资计划并降低风险，基金办法规定，同一基金经管人管 理的全部基金持有 1 家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。A、5B、102/ 21C、30D、4017。（）年，日本发布证券交易法规定银行和信托机构不准从事有价证券的 买卖和承销等业务，这类业务的

5、经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而 确立了银行业与证券业的分离体制。A、1933B、1940C、1971D、194818、对于暂时没有集资需要的 ADR计划，合适的选择应是（） ADR。A、一级有担保B、二级有担保C、三级有担保D、144A 私募19、开放式基金的交易价格取决于（）。A、基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系D、基金资产净值20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要， 1994年 8月 18日国务院第 160 号令发布了 （ ） ，它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重 要的指导意义。A、国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定B、股份有限

6、公司境内上市外资股规定的实施细则C、国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定D、关于进一步加强在境外发行股票和上市经管的通知21、投资者 A以 14元 1股的价格买入 X公司股票若干股 ,年终分得现金股息 0.90 元, 计算投资者 A 的股利收益率 .A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%22、证券专营机构在美国称（）。A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券商23、偿还期限在 1 年以上 10 年以下的国债被称为（）。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是 （ ）A、芝加哥商品交易所3/

7、 21B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所25、按照基金经管暂行办法的规定，基金经管人由（）机构担任。A、证券公司B、基金经管公司C、信托投资公司D、保险公司26、证券经营机构的主要业务有（）A、承销、经纪、自营B、兼并收购、基金经管C、承销、经纪、咨询服务D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金经管、咨询服务及其他业务27。保险公司进行证券投资主要是考虑（）A、本金安全和收益率B、流动性和分散风险C、投资和融资D、调剂资金余缺28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是 （ ）A、道一琼斯股价指数B、金融时报指数C、日经 225 股价指数D、恒生指数29、证券必须同

8、时具备的两个最基本特征是（）。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占 （ ）以上的股份，则后者不能购买前者的股份。A、5B、10C、15D、2031、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户经管。A、商业银行B、金融机构C、证券公司D、工商银行32、影响期权价格的最主要原因是（）。A、期权的执行价格B、标的物资产的现价C、标的物资产价格的波动D、合约的期限4/ 2133、在股票票面上标明的金额，是股票的 ( ) 。A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在

9、价值34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是()。A、 100 与年收益率的差B、100 与合约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆放利率的差C、 100 与年贴现率的差D、 100 与年收益率的和35、设基金 A在 2000年 7月某估价日计算的基金资产总额为 13532.3 万元 ,负债总额 为 35.4 万元 , 保管费率为 0.2%. 计算该月应提取的基金保管费是 () 万元 .A、2.2495B、1.5368C、0.8985D、3.548636、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份 数为权数进行加权平均计算的股价指数是 ( )A、上证综合指数B、深证综合

10、指数C、上证 30 指数D、深证成份股指数37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求 出股价指数，这种方法是()。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法38、职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、 最普遍的道德关系的一些 ( ) 。A、基本概念B、基本准则C、基本特征D、基本关系39、契约型基金反映的是()关系。A、产权关系B、所有权关系C、债权债务关系D、信托关系40、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()。A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债5/ 2141、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是

11、（）。A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式42、在下述四个结论中，正确的结论是（）A、职业道德具有职业上的普遍性B、职业道德具有内容上的稳定性C、职业道德具有形式上的同一性D、结论 A、B 及 C都不是正确的。43、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。A、基金托管人B、基金承销公司C、基金经管公司D、基金投资顾问44、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。A、债券B、新发行的各类证券C、不符合证券交易所上市规范的证券D、封闭式基金的受益凭证45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称 为（）。A、非累积优先股B、非参与优先股C、可赎回优

12、先股D、股息率固定优先股46、 1982年 2 月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正 式产生的交易所是（）。A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所47、股票价格与经济周期变动的关系是 （ ）A、股票价格先于经济周期的变动而变动B、股票价格与经济周期同步变动C、股票价格落后于经济周期变动D、股票价格变动与经济周期变动无关48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股49、社会主义职业道德的基本原则的内容之一是 （ ） 。A、物质利益原则6

13、/ 21B、经济效益原则C、社会效益原则D、人民利益原则50、设按 2000年5月8日收盘价计算 ,基金B拥有的金融资产总值为 22724.3 万元,现 金为 37.4 万元,已售出 1亿基金单位 .试以已知价法计算基金 B在2000年5月 9日的基 金单位资产净值 .A、2.276B、2.586C、4.323D、3.78951、金融期货证券是一种（）A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是 股价指数计算方法中的（）。A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法53、我国发行国际债券始于 20 世纪（）初期。

14、A、60 年代B、70 年代C、80 年代D、90 年代54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用。采取其 他方式的，必须作出委托记录。A、证券买卖委托书B、买卖成交报告单C、指定交易协议书D、交割单55、某公司发行优先认股权 , 该公司股票现在的市价是每股 12.80 元, 新股的认购 价格是每股 9.80 元,买 1股新股需要 5个优先认股权 .试计算附权优先股和除权优先 股权的价值 .A、0.5 0.4B、0.5 0.5C、0.4 0.4D、0.4 0.556、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为 （）。A、股票股息B、财产股息7/ 21

15、C、负债股息D、建业股息57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用 职务违反交易规则的，责任应由（）A、所属证券公司不负责任，由其本人负责B、所属证券公司承担全部责任C、证券登记结算公司负连带责任D、证券登记结算公司负全部责任58、债券是由 （ ） 出具的。A、投资者B、债权人C、债务人D、代理发行者59、根据证券法规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（）A、 5 亿元B、 2 亿元C、 5 千万元D、 1 亿元60、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。A、基金总资产B、基金净资产C、供求关系D、其他61、证券经营机构按业务范围划分，可分（）。A、证

16、券承销商、证券经纪商和证券自营商等B、证券专营机构与证券兼营机构C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司D、证券公司与证券商62、某股价平均数 ,选择 ABC三种股票为样本股 , 这三种股票的发行股数分别为 10000 万股 ,8000 万股和 5000 万股 . 某计算日 , 这三种样本股的收盘价分别为 8.00 元 , 9.00 元和 7.60 元, 计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数 .A、9.43B、8.43C、10.11D、8.6963、证券投资基金的资金主要投向（）A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝64、认股权证的认购期限一般为（）。A、 2-10 年B、 3-

17、10 年8/ 21C、两周到 30 天D、两周到 60 天65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿 还方式被称为（）。A、随时偿还B、任意偿还C、到期偿还D、定期偿还66、根据 1997年 12月 10日国务院证券委员会发布的证券交易所经管办法规定， 证券交易所接纳的会员应当是 （ ）A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、有权部门批准设立的金融机构C、有权部门批准设立的境内证券经营机构D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们 （ ） 的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一

18、种职业行为规范具有稳定性。A、普遍B、规范C、绝对稳定D、比较稳定68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进 证券市场健康发展， 1997 年 3月 3 日中国证券监督经管委员会制定并颁布了 （ ）A、禁止证券欺诈行为暂行办法B、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定C、证券业从业人员资格经管暂行规定D、证券市场禁入暂行规定69、金融期货的交易对象是（）。A、金融商品B、金融商品合约C、金融期货合约D、金融期权70、证券公司自营业务必须使用（）。A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金第二部分：多选题

19、请在下列题目中选择所有正确的答案，每题 0.5 分。1、目前，我国证券公司的经管模式主要是（）。A、业务总部式B、分公司式C、单一式D、结合式9/ 212、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。A、自由转让B、主要吸收储蓄资金C、通常不记名D、自由认购E、无面值3、债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全 部。这种方式可称为（）。A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还4、我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、执行会员大会的决议D、制定、修改证券交易所的业务规则E、审定对会

20、员的接纳5、衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。A、股利收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、拆股后持有期收益率E、直接收益率6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。A、商业汇票B、凭证证券C、无价证券D、商品证券E、资本证券7、国债按资金用途可以分为（）。A、赤字国债B、建设国债C、永久国债D、特种国债E、战争国债8、下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）。A、法人B、以营利为目的C、是有限责任公司D、为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务9、股价平均数的种类有（）。A、简单算术股价平均数10/ 21B、加权股价平均数C、基期加权股价指数D、计算期加权股价指数E、修正

21、股价平均数10、证券市场监管的对象包括（）。A、证券发行人B、证券投资者C、上市公司D、证券中介机构11、普通股票股东享有的权利主要是（）。A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择经管者D、其他权利12、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。A、所反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、收益水平不同D、风险水平不同13、备兑凭证的构成要素是（）。A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股比率14、证券投资基金资金的主要投向是（）。A、房地产B、股票C、债券D、金融期货E、货币市场工具15、金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。A、履约保证不同B、投资者权利与

22、义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同16、普通股股东的权利是（）。A、公司重大决策参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择经管者D、其他权利17、股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。A、相对法11/ 21B、综合法C、计算期加权D、基期加权E、几何加权18、债券票面金额定得较小，将会（）。A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行19、契约型基金的当事人有（）。A、经管人B、托管人C、承销公司D、投资者20、影响认股权证价值的因素主要有（）。A、普通股的市价B、认股数量C、剩余有效期间D、换股比率E、认股价格2

23、1、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。A、周期波动B、信用C、经营D、购买力E、财务22、证券投资基金的费用主要包括（）。A、经管费B、托管费C、运作费D、宣传费用E、清算费用23、在我国基金办法中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。A、实收资本不少于 1000 万元B、设有专门的基金经管部C、有足够的熟悉托管业务的专职人员D、具备安全保管基金全部资产的条件E、具备安全、高效的清算、交割能力24、基金经管人在遇到（）时，有权暂停估值。A、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时B、出现巨额赎回的情形C、基金投资所涉及的证券因故停牌D、

24、其他无法抗拒的原因致使经管人无法准确评估基金的资产净值12/ 2125、场外交易市场具有以下几个特征（）。A、是分散的无形市场B、采取经纪商制C、拥有众多的证券种类和证券经营机构D、以竞价方式进行证券交易E、经管比较宽松26、无面额股票的特点是（）。A、可以明确表示每股所代表的股权比例B、发行或转让价格灵活C、为股票发行价格提供依据D、便于股票分割27、影响期权价格的主要因素有（）。A、期权的执行价格B、标的物资产的现价C、标的物资产价格的波动D、合约的期限E、无风险利率28、金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）。A、优先性B、流动性C、集中性D、高利性E、专用性29、公债与其他债券相比，

25、有以下特点（）。A、票面额大B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇E、安全性高30、证券投资的系统风险包括（）。A、信用风险B、政策风险C、利率风险D、周期波动风险E、购买力风险31、股息的具体形式有（）。A、现金股息B、配股C、财产股息D、负债股息E、建业股息32、下列哪些机构属证券服务机构（）。A、证券公司B、证券商13/ 21C、证券登记结算公司D、证券投资咨询公司33、普通股票的功能是（）。A、筹资功能B、投资功能C、投机功能D、保值功能34、金融期权的种类主要有（）。A、金融期货合约期权B、外币期权C、股票指数期权D、利率期权E、股票期权35、证券发行市场的部分组成是（）。A、证券发行

26、人B、证券投资者C、证券中介机构D、证券经管机构36、证券交易所对证券交易行为的经管主要包括以下内容（）。A、反欺诈B、反垄断C、反操纵D、反内幕交易E、反联手做庄37、认股权证的三要素是（）。A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量38、普通股票的基本特征为，普通股票是（）。A、最基本、最重要的股票B、规范的股票C、收益最高的股票D、风险最大的股票39、债券票面的基本要素有（）。A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称40、每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。A、内在价值B、账面价值14/ 21C、股票净值D、每股净资产41、存托凭证的优点为（

27、）。A、市场容量大、筹资能力强B、发行一级 ADR的手续简单、发行成本低C、减轻公司的利息负担D、避开直接发行股票与债券的法律要求E、解决公司经营或财务上的困难42、普通股票的功能是（）。A、筹资功能B、投资功能C、投机功能D、保值功能43、期货价格的特点是（）。A、预期性B、隐密性C、连续性D、权威性44、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险45、根据投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A、股票基金B、国债基金C、货币市场基金D、平衡基金 46、国际债券的种类有（）。A、全球债券B、本国债券C、美国债券D、外国债券E、欧洲债券47、（

28、）是不能流通转让的。A、基本建设债券B、财政债券C、特种债券D、保值债券E、国库券48、 1981 年以来，我国发行的国债品种有（）。A、国库券B、财政债券15/ 21C、国家重点建设债券D、国家经济建设公债E、保值公债49、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场利率上调，基金收益上升D、市场利率下调，基金收益上升50、债券是一种（）。A、真实资本B、虚拟资本C、有价证券D、收益凭证51、我国的公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（）。A、相等B、无关C、超过票面金额D、低于票面金额52、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（）。A、投资者接受程度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的经管和指导53、债券按照其券面形态划分，有（）。A、水印式债券B、凸纸版债券C、实物债券D、凭证式债券E、记账式债券54、债券风险主要有（）。A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险55、金融期货的类型主要有（）。A、外汇期货B、股票期货C、股价期货D、利率期货