证券交易模拟9含答案.docx

1、证券交易模拟9含答案证券交易模拟9一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1. 下列各项不属于证券自营买卖对象的是 。A.权证B.B股C.基金D.国债答案：B解答 证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是上市证券，即在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债等，这是证券公司自营买卖的主要对象；另一类是非上市证券，即已发行在场外交易市场，但没有在证券交易所挂牌交易的证券。2. 在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为 。 A.深圳证券交易所B.香港证券交易所C.上海证券交易所D.北京证券交易所答案：B3. 下列可以列入集合资

2、产管理计划费用的是 。A.集合资产管理计划推广期间的费用B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C.集合资产管理计划资产的损失D.集合资产管理计划运作期间发生的费用答案：D解答 集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。4. 按我国现行的做法，投资者入市应事先到 及其代理点开立证券账户。A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.证券登记结算公司答案：D解答 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。5. 深

3、圳证券交易所目前的回购交易品种有 个。A.9B.11C.12D.15答案：B解答 常识内容。故选B。6. 证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括 。A.会员资格证明文件B.证券公司职工名册及身份证明C.经营证券业许可证D.营业执照(副本)答案：B7. 证券交易所会员享有的权利不包括 。A.参加会员大会的权利B.收益分配权C.选举权和被选举权D.对证券交易所事务的提议权和表决权答案：B8. 根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的 。A.5%B.6%C.8%D.10%答案：B根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交

4、易日结算价的6%。故选B。9. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为 。A.开户和证券交易过户B.证券交易过户和签订证券协议C.开户和接受具体委托D.开户和签订证券协议答案：D10. 全国银行间市场买断式回购以 。A.全价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.净价交易、全价结算D.全价交易、净价结算答案：C11. 连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是 。A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D.若成交，其成交价格取买方叫价答案：

5、D解答 在连续竟价的情况下，对于每一笔委托，能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。如果委托成交，按照连续竞价的成交价格确定原则：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。12. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 亿元。A.1B.2C.3D.5答案：C13. 上市公司出现以下 情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负B.最近3个

6、会计年度的审计结果显示其股东权益为负C.最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负答案：D解答 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负；最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值；由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到

7、严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；公司主要银行账号被冻结；公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；中国证监会根据证券发行上市保荐制度暂行办法第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示；中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。14. 在 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.议价交易答案：C从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，

8、价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。15. 在证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量方面，上海证券交易所和深圳证券交易所在大多数方面规定相同，个别地方有差异。对于债券质押式回购交易，上海证券交易所买卖申报数量为_或其整数倍；深圳证券交易所买卖申报数量为 _或其整数倍。A.100手；10张B.1000手；10张C.100手；100张D.1000手；100张答案：A16. 证券市场的有效性包含两方面的要求，即 。A.成交速度快和证券市场的低成本B.成交速度快和成交价格合理C.证券市场的高效率和证券市场的低成本D.证券市场的高效率和成交价格合理答案：C17. 关于营业部经纪业务操作规程，在清

9、算交收方面，以下说法错误的是 。A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等答案：C解答 C项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。18. 以下的 不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。A.资产管理业务人员具有证券业从业资格

10、B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表答案：D解答 D项属于证券公司申请资产管理业务资格时，应当向中国证监会提交的材料之一。19. 合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托 为其申请开立证券账户。A.托管人B.代理人C.证监会D.证券交易所答案：A20. 证券经纪商以 的身份从事证券交易。A.委托人B.授权人C.受托人D.代理人答案：D解答 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。21. 我国证券市场发展

11、初期最常用的资金存取方式是 。A.证券营业部自办资金存取B.委托登记结算机构办理资金存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取答案：A我国证券市场的资金存取方式有三种：证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取和银证联网转账存取，其中证券营业部自办资金存取是我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式。故选A。22. 根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每 万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A.100B.500C.1000D.5000答案：B23. 证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这体现了证券经纪商的 义

12、务。A.必须忠实办理受托业务B.不进行信用交易C.坚持了解客户的原则D.采用正确的委托手段答案：C24. 取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了 原则。A.时间优先B.价格优先C.会员优先D.客户优先答案：D25. 甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是 。A.乙的身份证件及其复印件B.甲的身份证件及其复印件C.甲的证券账户卡及其复印件D.乙的证券账户卡及其复印件答案：C解答 除ABD三项外，代理人甲还须提供经公证的授权委托书，无须提供其自己的证券账户卡及其复印件。26. 按我国现行

13、的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订 。A.证券交易委托规则B.网上买卖规则C.证券交易委托代理协议书D.证券全权买卖协议书答案：C27. 我国现行相关制度规定，权证交易佣金不超过成交金额的 。A.0.03%B.0.1%C.0.3%D.3%答案：C28. 融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为 。A.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量买入价格)100%B.融资保证金比例=保证金/(买入证券数量买入价格)100%C.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量证券市值)100%D.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券

14、数量收盘价)100%答案：A解答 考察融资保证金比例的计算，重点掌握。故选A。29. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起 个交易日内向证券公司申报。A.1B.2C.3D.4答案：C30. 权证行权时，标的股票过户费为股票面额的 。A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.1%答案：C31. ETF的汉译名称为 。A.存托凭证B.交易型开放式指数基金C.上市型开放式指数基金D.指数参与份额答案：B解答 ETF是英文Exchange Traded Funds的简称，常被译为“交易所交易基金”。A项存托凭证的英文为DR；C项上市开放式基金的英文为L

15、OF；D项指数参与份额的英文为TIPS。32. 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：融资买入标的股票的流通股本不少于 亿股或流通市值不低于5亿元。 A1 B2 C 3 D4 答案：A33. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过 。A.50%B.60%C.70%D.80%答案：C34. 某国债的面值为100元，票面利率为5%。起息是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是 天。A.151B.152C.153D.154答案：B35. 证券过户登记按照 的

16、不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。A.引发变更登记需求B.交易形式C.证券交易公司D.证券交易的种类答案：A36. 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为 。A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价答案：D37. 新股网上竞价发行，须由 持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。A.主承销商B.发行人C.发行人保荐机构D.证券公司答案：A38. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过 。A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内

17、交易员答案：D解答 证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无需场内交易员再行输入。39. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是 。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保答案：D证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司不得为客户从事

18、期货交易提供融资或者担保。40. 目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括 天国债回购。A.3B.5C.7D.91答案：B解答 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购品种。41. 某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于 办理。A.6月22日B.6月23日C.6月24日D.6月25日答案：B解答 根据上海、深圳证券交易所交易规则的规定，B股的交收应当在买入股票的下一个交易日办理，题中6月22日(星期一)的下

19、一个交易日为6月23日(星期二)。42. 以5元作为佣金的收取起点不适用于 。A.上海证券交易所上市的A股B.深圳证券交易所上市的A股C.证券投资基金D.B股答案：DA股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。故选D。43. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是 。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保答案：D解答 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司不

20、得为客户从事期货交易提供融资或者担保。44. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由 确定。A.中国证监会B.中国国务院C.上海证券交易所D.交易双方协商答案：C45. 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易 所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。A.前1分钟B.前5分钟C.前10分钟D.前15分钟答案：A46. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为 。A.开户和签订证券协议B.开户和接受具体委托C.开户和证券交易过户D.证券交易过户和签订证券协议答案：A47. 因担心价格调整，老张急

21、于卖掉手中2000股ABC股票，并希望马上成交。如他所愿，他迅速地卖掉了股票，但发现成交价格出乎意料地不理想。老张最有可能使用的是 。A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.限购指令答案：A解答 市价指令是指按当前价格执行的指令，其特点是成交效率高，但投资人不能控制成交价格。48. 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 。A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚答案：

22、A解答 B项会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；C项自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理；D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到证券经营机构自营业务管理办法的处罚。49. 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是 。A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种主要是债券C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简单、清晰、费时少答案：D50. 对于首次公开发行上市的

23、股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的 会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A.10家B.8家C.7家D.5家答案：D解答 对于首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。51. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A.5B.3C.2D.1答案：D52. 会员公司需要变更席位

24、名称和使用单位的，应向证券交易所 办理申请席位变更的有关手续。A.市场总监B.总经理C.会员部D.会员大会常委会答案：C会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。故选C。53. 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13:40；乙的买入价为10.40元，时间为13:25；丙的买入价为10.70元，时间为13:25；丁的买入价为10.75元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为 。A.丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、

25、乙、甲D.丙、丁、乙、甲答案：A按证券交易“价格优先、时间优先”的竞价成交原则，较高价格买入申报优先于较低价格买入申报、买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故选A。54. 单只标的证券的融资余额降低至该证券上市流通市值的 以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A10% B15% C20%D25% 答案：C55. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的 。 A5% B10% C15%D20% 答案：B56. 富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨

26、询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为 元。A.3000万B.5000万C.1亿D.5亿答案：C经国务院证券监督管理机构批准，证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元：证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。故选C。57. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的 。A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值答案：C解答 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。58. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在 手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A.5000B.10000C.50

27、000D.80000答案：B59. 某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1:1.50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股 6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够? (不考虑各项税款)A.需要做1000万元的回购，标准券不够B.需要做5000万元的回购，标准券足够C.不需要做回购，标准券足够D.需要做30000万元的回购，标准券不够答案：B解答 买入股票清算：应付资金=50020=10000(万元)；新股申购清算：应付资金=60005=30000(万元)

28、；应付资金总额=10000+30000=40000(万元)；可该公司现金仅为35000万元，因此，还需要融资回购额：40000-35000=5000(万元)，相应需要至少5000万元的标准券余额；该公司标准券余额：50001.50=7500(万元)，足够完成5000万元融资回购的清算与交收。60. 根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在 前予以公告。A.当前交易日B.次一交易日C.未来3天D.未来3个交易日答案：B61. 沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午 。A.9:009:30B.9:159:25C.9:259:30D.9:109:25答案：B常识内容。故选B。62. B股托管银行最迟须在T+3日 之前向中国结算公司发送结算交收指令。A.9:00B.11:00C.13:00D.15:00答案：C解答 证券公司参与人最迟需于T+2日13:00之前、托管银行参与人最迟需于T+3日13:00之前，