上半年北京基金从业资格另类投资的种类试题.docx

1、上半年北京基金从业资格另类投资的种类试题2017年上半年北京基金从业资格：另类投资的种类试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券市场的形成主要得益于_。 A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 D国家政策的支持 2、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。 A证券投资基金管理公司管理办法 B证券投资基金运作管理办法 C证券投资基金销售人员执业守则 D证券投

2、资基金销售管理办法3、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。 AT+2 BT+3 CT+1 DT+7 4、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的_ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十5、在基金合同生效的_，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日 6、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。

3、 A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 7、_在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。 A：历史数据法 B：情景综合分析法 C：截面分析法 D：情景局布综合分析法 8、假设认为，当前的股票价格已经充分

4、反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A：强势有效市场 B：有效市场 C：非强势有效市场 D：弱势有效市场 9、着重对管理公司本身素质的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 10、_ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。 A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会11、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。 A借贷的时间 B所借贷货币资金的数额 C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息) D发行者和投资者之间的所有权关系 12、存续期募集信息披露主要指开放

5、式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A：3 B：6 C：9 D：12 13、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。 A基金投资者 B基金销售服务机构 C基金销售行为 D基金销售人员14、基金销售机构内部控制的目标是_。 A防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 B保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 D利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 15、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A中高风险 B

6、中等风险 C低风险 D高风险 16、以下不属于基金设立申报材料的是_ A：申请报告 B：基金合同草案 C：上市公告书 D：招募说明书草案 17、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为_。 A0.33% B1% C1.5% D2.5% 18、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。 A银行 B非银行金融机构 C个人 D非金融机构 19、截至2008年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。 A52，13 B26，5 C63，13 D26，5 20、上证指数系列的第一只债券指数是_。 A中国债券指数 B中

7、证全债指数 C上证国债指数 D上证企业债指数 21、特殊类型基金包括_。 A系列基金 B基金中的基金 C保本基金 D分级基金 22、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是_。 A企业年金 B退休基金 C教育基金 D公益基金 23、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 24、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。 A公司股东情况 B公司经营情况 C公司的沿革情况 D公司董事会和监事会情况 25、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。 A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民银行

8、 26、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_ A：更低 B：一样 C：更高 D：二者回报率没有关系 27、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。 A净认购金额为49 504.95元人民币 B认购费用低于500元人民币 C认购份额为49 504.95份 D认购金额为50000元人民币 28、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则 29、对于基金交易费，下列说法正确的有_。 A基金交易费是指基金在进行证

9、券买卖交易时所发生的相关交易费用 B交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 30、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A投资目的 B投资期限 C投资经验 D资产状况 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、下列各证券中，属于收

10、入型基金主要投资对象的有_。 A大盘蓝筹股 B公司债 C政府债券 D具有良好增长潜力的股票 32、对_申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。 A银行 B个人 C非金融机构 D保险公司33、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入_营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。 A征收；征收 B征收；不征收 C不征收；征收 D不征收；不征收 34、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。 A期限性 B风险性 C流动性 D永久性35、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是_。 A须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B基金的募集

11、应符合证券投资基金法的规定 C募集金额应不少于2亿元人民币 D基金份额持有人应不少于2000人 36、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括_。 A对基金业实行严格监管 B对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击 C强制基金定期进行充分及时的信息披露 D基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配 37、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。 A1 B2 C3 D4 38、认购LOF份额，可能使用_。 A中国结算公司上海开放式基金账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司深圳开放式基金账户 D深圳证券投资基金账户 39、我国的股票价格指数有_。 A

12、沪深300指数 B深证成份指数 C香港恒生指数 D是证全债指数 40、以下选项中，属于客户关系建立工作的有_。 A明确目标客户市场 B客户的寻找 C客户的沟通 D客户关系的维护41、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A1 B3 C6 D12 42、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高 43、当前我国基金营销渠道包括_。 A保险公司 B基金超市 C证券公司 D证券咨询机构44、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由_和发行

13、债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A发起人 B托管人 C上市公司 D管理人 45、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。 A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值 C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 46、

14、证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。 A净资产和资本充足率符合有关规定 B所有人员都要取得基金从业资格 C有安全高效的清算、交割系统 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 47、以下对中国证监会的描述正确的有_。 A是国务院的附属事业单位 B是全国证券、期货市场的主管部门 C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 D按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 48、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_ A：现金 B：剩余期限

15、在397天以内(含397天)的债券 C：期限在397天以内(含397天)的债券回购 D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 49、目前公司债券条款中包含的_属于嵌入衍生工具。 A转股条款 B赎回条款 C返售条款 D重设条款 50、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 51、下列属于货币证券的有_。 A商业汇票 B银行本票 C支票 D提货单 52、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 53、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是_。 A临时

16、信息披露 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金份额净值公告 54、证券市场的产生与发展主要归因于_。 A信用制度的发展 B股份制的发展 C商品经济的发展 D社会化大生产的发展 55、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。 A夏普指标 B特雷诺指标 CStutzer指标 D詹森指标 56、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请

17、D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 57、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起_的运营模式。 A以服务为中心、客户至上 B以产品为中心、客户至上 C以服务为中心、公司至上 D以产品为中心、公司至上 58、基金管理公司最高的决策机构是_。 A研究部 B交易部 C投资部 D投资决策委员会 59、属于体现基金信息披露形式性原则的是_ A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性 60、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为_亿股。 A2.5 B1.25 C1 D0.5