侵权法上的获利返还制度.docx

1、侵权法上的获利返还制度民法典第1182条对侵权责任法第20条的修改提升了获利返还在侵权法中的地位，但并未解决其在司法实践中因缺乏可操作性、适用范围过窄而较少得到适用的问题。基于对境外实践的梳理及获利返还正当性基础的论述，本文对获利返还在侵权法中的适用进行梳理：获利返还的适用范围可采取开放式列举的规范模式，在防止滥用的同时保持面向未来的开放性。获利返还的论证应该分为两个层次：首先证明该请求权的成立，而后确定具体的返还数额。在确定返还数额时可通过对被侵害权益作用的类型区分确定是否对侵权获利进行分摊，并通过文书提供命令及证据妨害规则合理调整双方的举证责任。对于中国法来说，获利返还并非一个陌生的概念，

2、与之相关的规定散见于中国法律的多个领域，但大致可分为两类：一类是在公司及证券法律体系中规定的“归入权”；另一类是在侵权法律体系中，作为侵权损害赔偿的计算方式体现在相关条文中，最为典型的当属侵权责任法第20条以及知识产权法中的损害赔偿条款，这些条款大多采取按受害人损失、侵权人获利、支付合理使用费及法定损害赔偿/酌定赔偿的顺序确定损害赔偿数额。然而在实践中，获利返还往往被法官轻轻带过，也致使这一制度难以发挥其制度功能。2020年5月28日，中华人民共和国民法典（以下简称“民法典”）由第十三届全国人民代表大会第三次会议审议通过，并将自2021年1月1日起施行；其中，民法典第1182条对侵权法第20条

3、进行了重要修改：“侵害他人人身权益造成财产损失的，按照被侵权人因此受到的损失或者侵权人因此获得的利益赔偿；被侵权人因此受到的损失以及侵权人因此获得的利益难以确定，被侵权人和侵权人就赔偿数额协商不一致，向人民法院提起诉讼的，由人民法院根据实际情况确定赔偿数额。”这一安排显著提高了获利返还救济在我国侵权法体系中的地位，但笔者认为若希望真正发挥获利返还的制度功能，对于其适用模式的深入讨论仍有必要。本文所讨论的获利返还救济旨在将侵权人因侵权行为所得的主观获益返还给受害人，因此该数额在一定程度上受到加害人所投入生产要素的影响，如销售渠道、经营规模等因素。就侵权领域而言，该数额可能高于或低于依客观方式计算

4、的受害人损失（如合理许可费形式的损失计算）。一、获利返还制度在司法实践中的困境在司法实践当中，获利返还制度在侵权领域，尤其是在侵权责任法所划定的侵犯人身权益情形中并未能得到足够广泛的适用。综合分析相关案例，其主要面临两个方面的障碍：可操作性的缺乏以及适用范围的严格限定。1.1司法适用中存在的问题：缺乏可操作性获利返还制度在司法适用中最大的障碍为其可操作性的缺乏。侵权责任法第20条仅提出返还“利益”此种计算赔偿数额的方式，其本身及相应司法解释并未此概念及范围进行明确界定。而在现实中，商业行为的利润是多种因素共同作用的结果，应该在何种程度上考量被侵害权益对于加害人所获“利益”的影响将成为每一个法官

5、都必须解决的问题。明确标准的缺失使法院在面对获利返还数额的确定这一问题上出现多种回应，如在知识产权案例中，有的法官通过侵权产品销售额及平均利润率的核算来确定“获利”，有的则尝试对侵权行为进行类型区分，并根据场景不同采取不同数额确定的方法。而在人格权侵权的情境中，法官在适用侵权责任法第20条时更是倾向于向第三句“逃离”。因此，获利返还救济在司法裁判中的论证成本较高，且法官在确定侵权赔偿数额时享有较广泛的自由裁量权，所以在相关纠纷中法官对于酌定赔偿数额具有明显的偏好。在大量裁判实践中，关于赔偿数额确定的说理部分一般都较为简单，大多论证仅说明原告举证时证据之缺乏或损失及获利无法确定，其后便综合考虑各

6、因素，如被侵害权利类型、侵权性质、被告的主观过错酌定赔偿额。此种裁判方式较为粗放，不仅无助于法律发展的经验积累，也不利于社会大众根据法律调整自身行为。从受害者的角度来看，其请求获利返还最主要的障碍在于举证责任的分配。根据侵权责任法的一般规定，受害人需要举证加害人因侵权行为获得的利益以及两者之间的因果关系。然而在缺乏对方配合的情况下，受害人一般难以获得证明利润数额所需的财务数据。面对无法证明侵权人利润总额即难以获得相应赔偿的风险，受害人在提起诉讼时更多将希望放在精神损害赔偿等举证时更为主动的损害赔偿请求权上。法官在司法实践中也意识到这一问题，并已有调整举证责任分配的尝试。1.2基于立法的局限：适

7、用范围的严格限制就侵权法而言，获利返还制度的适用范围被严格限制于知识产权及人格权侵权领域。民法典第1182条虽然不再对适用顺序进行强制规定，但是未对适用范围进行调整。以人格权侵权为例，从侵权责任法第20条的条文表述来看，其在人格权侵权中的适用要求此类人格权内含财产利益。对于名称权、肖像权一类商业操作已颇为成熟的权利类型，这一论证并不困难，然而，对于名誉权等正常情况下难以进行商业利用的人身权益，司法实践同样希望通过侵权责任法第20条加强对于侵权行为的威慑性，如北京市一中院在一起案件中判决一媒体的不实报道侵犯了受害公司的名誉权，并适用该条款确定赔偿数额。由此可见，侵权责任法第20条可通过进一步的解

8、释获得更为广阔的适用空间，而其中的获利返还作为一项具有阻吓作用的救济手段，更是可以在更广范围内得到使用以体现侵权法的预防功能；目前这种明确限制的立法模式虽使其适用范围十分明确，但同样可能导致保护范围过于狭窄，进而在一定程度上限制获利返还的制度功能。二、获利返还制度的域外经验基于相关的国际共识，大部分国家和地区在知识产权领域认可获利返还救济或在确定赔偿数额时将加害人侵权获利纳为考量因素之一。然而从比较法的角度来观察，就获利返还救济的一般规定及其司法实践，各个国家及地区之间存在着较大差异。2.1通过侵权损害赔偿的途径：法国、比利时及共同参考框架（DCFR）法国及比利时并不认可“获利清除”的概念，但

9、两国法院认可在“评估对遭受金钱损失的受害人有权获得的赔偿金范围时，应考虑违法者通过非法手段已经获得的利润”。比利时法院就曾在一起出版物侵害人格权的案件当中，将有过失的出版商因侵权行为所获利润纳入到损害赔偿数额确定的考量当中，以使判决具有一定的阻吓作用。此外，法国侵权法的改革草案希望通过归于公共资金的民事罚金（amende civile）以应对侵权法威慑功能不足的问题。也有法国学者支持对受益型侵权行为进行整体规定并制定关于获利返还的一般条款，以体现侵权法对多元立法目标的平衡。而欧盟共同参考框架在第六卷“造成他人损害的非合同责任”中的第VI-6:101条将获利返还规定为救济手段的一种，并赋予了受害

10、人选择救济方式的权利，但此选择权须“在合理的情况下”方得行使，即受害人本可通过与侵权人同样的方式利用被侵害权益并获得相当的经济利益。仅当法官判断完全不符合此情况时，他才可以以滥用为由拒绝受害人的这一主张。2.2通过不法无因管理的途径：瑞士、我国台湾地区根据瑞士民法典第28a(3)条关于自然人人格权侵权诉讼的一般规定，受害人有权准用无因管理的相关规定要求加害人返还侵权利润。瑞士联邦最高法院于2006年审结的一起案件中，法官认为受害人应当证明加害人侵害人格权的行为、利润以及两者之间的因果关系，并大幅降低了对于因果关系及获利的证明标准。此外，法院还在此案中通过举轻以明重的逻辑思路确定“准用无因管理”

11、不要求“侵权人代表受害人行为”，即该规范可适用于受害人不可能实行侵权人行为的情形。依据我国台湾地区“民法”，在擅自利用他人权益获利的情境中，可能产生三个可主张的权利基础，即不法管理、不当得利及侵权行为：于不法管理下受害人可主张返还加害人的主观获利，于不当得利下可依通说主张受侵害权益的客观价值返还，于侵权行为下可主张客观价值之损失。2.3通过不当得利返还的途径：奥地利奥地利承认行为人不能从其不法行为中获利的一般原则，利用他人财产获益的情形可适用奥地利普通民法典第1041条请求“获益”的返还，因为该条款为规定基于给付以外的不当得利的一般条款。然而，对于此种救济不当得利与侵权损害的界限并非如此清晰，

12、如根据奥地利反不正当竞争法和知识产权法的特别规定，适用获利返还“要求被告方存在过错且损害的严重性应与法律制裁一致”。2.4英美法系的返还法体系从英国返还法的体系来看，返还可分为两种类型：不当得利返还和不法行为返还；而不法行为返还项下存在三个子类：侵权行为返还，违约行为返还，衡平法中的不法行为返还。因此，英国在一般意义上承认获利返还，但其适用要件仍交由侵权法进行调整，即侵权行为本身可以产生两个救济性权利，“放弃侵权之诉”这一诉因也并不真正意味着侵权行为被豁免，而是原告在赔偿请求权与返还请求权之间做出了选择。英国学者沃特森（Stephen Watterson）认为基于得利的救济还未形成一个通用的适

13、用模式以及明确的边界，其发现在不同类型权益受侵害的情形下，法院对获利返还救济提出严格程度不同的构成要件。而第三版美国返还与不当得利法重述第3节明确规定了“任何人不得从其不法行为当中获利”，且根据第39节的规定，这一原则看似只有“故意不法行为”这一适用范围的限制，然而实际上其通过特别条款将此救济的适用范围限定于几种特定的不法行为。三、获利返还制度的法理基础获利返还来源于“禁止非法获利”的古老原则，这一原则早在罗马法时期便得以确立并同样为现代社会所认可，但为明确其适用模式，还需要对两方面问题进行深入讨论：一是剥夺加害人获利的必要性，二是将侵权获利赋予受害者的合理性。3.1获利返还救济的必要性：困境

14、及现有法律制度的不足随着信息社会发展，各类侵权的行动成本不断降低，加害人所得大于受害人损失的情形也时有发生。当加害人预估其获利会大于受害人损失时，侵权将会是更“合理”的选择，这就等于加害人可以强制买断受害人的合法权益，此结果无疑与“禁止非法获利”原则相悖。对此，我们首先尝试从现有民法体系中寻求解决途径：或基于不当得利请求“返还”，或基于侵权损害赔偿请求“赔偿”。若“得利”或“损害”的概念无法囊括加害人的主观侵权获利，则获利返还因其剥夺加害人侵权获利的效果而具有补充传统民法体系阻吓作用不足的价值。3.1.1“获利”不同于不当得利一般规则中的“得利”不当得利的历史可追溯至罗马法的十二铜表法，在此基

15、础上，罗马法学家们发展出了“请求返还诉”（condictio）但并未就此形成统一的制度，古罗马法学家Pomponius也仅在学说层面提出“自然公正要求任何人不得损人利己”的法谚。经过多年的发展，不当得利法也趋于稳定，并发挥着两个基本功能：一是“矫正欠缺法律关系的财货移转”，二是“保护财货的归属”。因此，不当得利关注对利益分配结果的矫正，以“归属说”为理论基础，其不同于损害赔偿的衍生权利性质，不当得利返还请求权为原权，其起源于“事件以及虽有不当但属合法的事实行为或者法律行为”。因此，依照不当得利的一般规则，其返还范围取决于法益的归属划分。通说认为，当受益人无法通过返还原物的方式承担不当得利返还的

16、责任时，受益人应返还价额将依被侵害权益的市场价值确定，其代表加害人非法获利中的原告权益价值部分；而“获利”为加害人通过被侵害权益与自身生产要素的结合获得的利益，代表非法获利的增量价值部分，直接归入受害人的权益归属内容并不妥当。境外实践也与此类似，如德国民法规定，擅自利用他人财产而构成不当得利时，受益人应依照该利用行为的客观市场价值进行赔偿。3.1.2“获利”不同于侵权责任中的“损害”侵权损害赔偿中的“损害”概念与“获利”同样存在本质上的区别。就传统侵权法而言，其以“完全赔偿”为原则，赔偿数额是以受害人损失为基准的；而获利的计算以加害人的状态为起点，希望以此遏制侵权行为发生，两者对于侵权事件的观

17、察角度迥异。此外，在传统侵权法体系下，受害者同样受“禁止不当得利”的约束；若获利大于损害，则从表面上看，获利返还救济与该原则相悖。因此，获利返还救济实质上兼具不当得利及侵权损害赔偿的规则特点，相当于在不当得利的基础上通过侵权损害赔偿的违法性理论扩大了利益返还范围。相较于传统损害赔偿法对于过去实际损害的关注，这一制度聚焦于如何有效预防潜在权利侵害上，体现了对于侵权法立法目的的重新审视与平衡。3.2受害人“得利”的正当性：不同的论证路径对于侵权获利的归属，各国在司法实践中发展出了不同的处理方式：如在德国联邦法院审理的“卡罗琳娜公主案”中，法官们选择通过大幅提高精神抚慰金数额以将加害人利润转移给受害

18、人；而根据法国的民事责任改革草案选择通过民事罚金将其纳入公共财产。笔者认为相较于将此部分利益交给国家，将其返还给受害者更为合理，对于这一观点，主要存在以下几种论证路径。3.2.1双方联系的视角：拟制信托与不法无因管理理论拟制信托义务违反的理论以构筑加害人与受害人之间的特别联系为基础，如英美法中将义务违反拟制为信托义务的违反，如前述瑞士民法典第28a条对瑞士债法典中无因管理相关规定的准用。支持者们认为既然在无因管理人是善意的情况下，其通过管理行为所获收益都需要交给本人，更不用说侵权行为人通过侵犯他人权益、恶意管理他人权益所获利益了。特殊关系的拟制对于获利返还来说是一个较佳的论证基础，但考虑到我国

19、在侵权法领域以救济手段的形式构建获利返还，且未与无因管理相互动，则除非立法变更，此种论证路径对于侵权法中的获利返还仍显不足。3.2.2矫正正义的角度：受害人权益的获利可能性库奇奥为“利润返还”寻找的规范基础是“在狭义上虽然此种利益的归属不能赋予丧失利益人，但应当可以认定一个效力减弱的归属，即加害人侵害了法律原本赋予受害人的获利可能，并且加害人自己享有了该潜在获利。”同时，其在此基础上增加了“加害人实施了一个客观上违反注意义务的行为”的要件以保持法律关系的平衡。温里布同样强调不法行为在双方当事人之间构筑的是一种双向联系，因此救济本就不应当仅考虑一方，无论是受害方的损失还是加害方的得利。3.2.3

20、分配正义的角度：利润分配方案的公平性第三种思考路径倾向于从分配正义的视角审视这一问题，即何者保有侵权获利更符合正义原则。基于资本为劳动之凝聚这一前提，“原告权益价值是凝积在原告权益上的在先劳动的价值，增量价值是凝积在被告所投入生产要素的在后劳动的价值”。因此侵权获利的分配问题实际上是立法者的价值取舍问题。从这一视角来看，获利返还救济将随着法官在个案当中对于权益保护价值的不同评价而呈现不同结果，此可在一定程度上解释英国对于获利返还救济难以形成统一的适用模式的现象。3.2.4将利润归于国家的不恰当之处民通意见第131条虽规定了国家可收缴通过不当得利获得的“其他利益”，但根据笔者在裁判文书网上的初步

21、查询，此语句极少在司法实践中得以适用，学界对此也颇多批评。最终，民法典并未吸收民法通则中与国家收缴相关的条文。此外，国家参与至涉案利益的分配不仅可能对民事诉讼体系带来冲击，同时对法官的中立性也会存在一定的影响。综合各论证路径，相较于国家收缴的方式，更为合理的方式是将侵权获利归属于受害者，并根据受侵害权益的不同通过适用范围或数额确定方式进行调整。四、民获利返还司法适用的展望如前文所论述，获利返还在过去的司法适用困难很大程度上是因为概念界定的模糊以及适用模式的不明确。因此，下文将从适用范围、构成要件以及具体数额确定三个方面进行阐释，以展望民法典生效后获利返还制度司法适用的前景。4.1适用范围首先，

22、我国以特别条款的形式对获利返还的适用范围进行了严格的限制。然而此种规范模式能否满足现实需要？中国学界对于获利返还进行研究的学者大多主张扩张其适用范围，如王利明主张从独立的债的类型高度构建获利返还请求权，使其适用于侵害人格权、知识产权以及其他合法权益等情形。在境外法学界，有法国学者支持以一般条款规定获利返还，因为通过侵害他人权益获利的情形发生在各民法领域。德国学者海尔姆斯尝试通过统一标准界定可适用获利返还救济的故意侵权行为，即判断权利人是否本可通过自己实现该权利带来的获利机会而侵权行为额外剥夺了权利人利用此权益获利的机会。民法典第987条关于恶意不当得利人返还责任的规定可否视为我国获利返还的一般

23、条款呢？笔者认为答案是否定的。从其行文来看，其与我国台湾地区“民法”第182条第2项存在相似之处，而根据学界通说，此处的“赔偿损失”解决的仍是不当得利体系内返还范围的确定问题。举例来说，如果被占有财产的孳息因恶意占有人的故意或过失而发生毁损时，那么除了返还其因占有该财产而获得的利益之外，其同时须赔偿此类可得利益的损失.由此来看，该条文与获利返还赔偿范围的确定存在差异，立法仍可再进一步，通过明晰的界定避免法条之间可能的竞合。国内外法学界未就获利返还的适用范围达成共识，因此，我国对此的谨慎态度可以理解。不同于其他民法权益，知识产权的易受侵害以及对其强化保护的必要性、人身权益的重要性以及损害赔偿的威

24、慑不足足以证成适用获利返还的正当性。然而，与其以此严格限制获利返还的适用范围，还不如采取开放式列举的规范模式，其后在裁判实践中严格限制扩大解释，由此可为该救济留出适当的发展空间。4.2构成要件有学者基于侵权责任法第20条，认为获利返还的构成要件应包括加害行为及其不法性、加害人获利、侵权行为与加害人获利之间存在因果关系、侵权人主观状态的恶意、侵权获利超越了受害人损害。亦有部分学者认为获利返还不应当从侵权法的视角进行观察，而应基于不法无因管理或不当得利考量其构成要件。然而，观察角度对获利返还构成要件的影响十分有限，如尽管利润返还请求权在奥地利民法中属于不当得利请求权，但在具体适用中其同样对加害人的

25、过错有所要求。正如前文所论述，获利返还很难被完全纳入传统民法的任一体系中；在认可其独特性的基础上，笔者将依我国立法传统借助侵权损害赔偿构成要件作为分析框架。就获利返还的适用，笔者认为先后考察两个方面：一是可否适用获利返还请求权，二是返还数额的确定，类似于英国的首先确定民事责任的成立，其后再对救济进行具体评估的实践。侵权法相关条文规范并未对获利返还的构成要件进行异于一般侵权行为的描述，然而在实践当中，由于获利返还救济的独特性，学界对其构成要件主要产生了以下两个方面的争议：4.3.1损害以及侵权行为与损害之间的因果关系在请求获利返还时，权利人对于损害以及侵权行为与损害之间的因果关系的证明责任转化为

26、加害人的获利及其与侵权行为之间因果关系的证明，并因此产生两个问题。首先，是否要求受害人证明实际损失？在知识产权侵权领域，部分国家如日本会要求权利人的实际损失作为适用获利返还救济的前提。笔者认为此种裁判思路有待商榷。举例来说，当媒体擅自报道他人隐私时，多数受害人不会有通过公开此信息用以获利的意图，则此要件将大幅限制获利返还的适用场景。综上，笔者认为获利返还请求不应以受害人的实际损失为前提。其次，是否采取侵权法对于一般侵权的证明标准？笔者认为在审查获利返还请求权是否成立时应采取相对较低的证明标准，即仅要求受害人证明加害人未经其同意或许可即利用其人身权益或知识产权，同时依据一般社会经验，加害人从中获

27、得一定的“利益”且该获利与被侵害权益具有一定的关联性。更高的证明要求可放在确定应返还数额的阶段，并通过举证责任的合理调整使双方当事参与到获利的证明当中。4.3.2侵权人的过错对于过错，有的学者主张获利返还应当同样以过错责任为归责原则，英国法及共同参考框架同样未对此特别的要求。而有学者考虑到这一救济的惩罚色彩，认为应当以加害人恶意为构成要件之一。此外，亦有学者认为加害人过错应对获利返还的数额而非成立产生影响。笔者认为，获利返还针对的是部分情境下传统民法对于不法行为阻吓、预防作用不足的问题，其可能高于侵权损害赔偿的数额固然会使其带有“惩罚”色彩，但获利返还与惩罚性赔偿相异，其确定依赖于可预见的计算

28、标准，而无需由立法机关通过设定倍数等方式进行“刻意干预”。因此，与其在获利返还请求权成立的层面因加害人过错程度低而否定其适用，不如在确定应返还数额时将此作为考量因素之一，如此更符合通过“动态系统论”进行衡量与调整的合理性。此外，在知识产权侵权的相关实践中提高对加害人过错的要求，且加害人过失侵害他人权益以获益的情况相对较少。因此笔者认为，在获利返还请求权成立的层面上，受害人仅需证明加害人存在过错。综上，就获利返还请求权的成立，受害人仅需证明加害人未经其许可或同意利用其人身权益或知识产权并获益，此行为与加害人获利具有一定关联性，且加害人具有故意或过失的主观状态。4.4获利返还数额的确定4.4.1“

29、侵权获利”的基本概念加害人从不法行为中获得的全部利益（或称“营业收入”）大致可分为两部分：加害人投入的成本，以及双方投入的生产要素共同结合所产生的全部利润。根据专利纠纷司法解释，我国司法实践倾向于根据侵权人是否完全以侵权为业区分采取销售利润或营业利润两个不同标准。根据会计学理论，销售利润的数额为与被侵害权益相关商业行为的收入减去相关成本（包括产品制造、市场推广等费用，以及与之相关的赋税及其他费用）后所得的差额，而营业利润是在此基础上再减去组织管理相关的费用。笔者认为侵权获利应在销售利润的基础上再进行必要的扣减，但此处扣减的管理、财务费用应与侵权行为具有直接联系，且应由被告承担证明此联系，德国及

30、日本同样采取此实践。侵权获利概念的明确可为之后的讨论提供基础。4.4.2因果关系的调整：以被侵害权益的作用为基础的类型化区分学界关于应返还获利的确定大致存在两种不同的观点：或直接采实际利润而不考虑对侵权人花费的各种成本予以利润补偿，或希望对不同要素所发挥的作用进行准确分割。双方争论的焦点在于如何看待应返还获利与被侵害权益之间的因果关系。从实际考虑，仅在极理想的情况下，双方投入的各生产要素对于利润的作用能够被分离得如此精细，在司法实践中作此要求并不现实。美国法官勒尼德汉德（Learned Hand)曾就此做出一项经典论述，即技术分摊的问题本质上是无法回答的，任何一项发明都是在以往知识的基础上发展

31、出来的，因此要求对旧知识与新知识的贡献进行数量上的划分通常是不可能的。而在人格权侵权领域，这一问题只会更加棘手。其次，被侵害权益对于加害人获利的影响并不一定是线性的，消费者对于某项产品的购买欲望有可能仅由其几项重点特性所决定，而这种主观欲望更是难以测量的。退一步来说，即便可以通过市场调查等手段得出一个粗略的结果，此类手段的实施也只会成为举证方或者法院难以承受的负担。再者，若在被侵害权益作为加害人侵权获利行为核心内容发挥作用的情况下仍对利润进行分摊，则实际上加害人还是可以通过其他生产因素的投入获得部分利润，进而相较于侵权前加害人因缺乏核心要素而无法利用手中生产要素获利的情境，实施侵权行为的选择对于加害人来说依旧更有利，则此种处理方式依旧可能成为加害人强行从受害人获得“许可”的工具。且相较于我国司法实践中法官随意确定利润分割比例的现状，通过类型化区分将一部分无需讨论分摊比例的案件分流出来，可适当限制法官的自由裁量权，同时减轻当事人的举证负担以及法庭的论证成本。综上所述，笔者认为应在适用获利返还时对因果关系要求进行适当调整，以使其与该救济的立法目的相契合，并在侵权行为威慑与保障行为自由之间寻求平衡点。笔者认为可通过适