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1、Fgbokzi证券市场基础第一章练习七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-啸之记。 证券市场基础第一章练习 答题人:俞斌 练习分数:100 得分: 判断题 1: 政府和政府机构参与证券投资是为了调剂资金余缺和宏观调控。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 2: 我国政府承诺中国加入WTO后，允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资业务，外资比例在3年内，不超过1/3。 对 错

2、考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 3: 在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。 对 错 考生答案： 错 正确答案： 错 试题分数:1 得分:1 4: 进入21世纪以来，美国的机构投资者管理着超过19万亿美元的资产，但仍未超过商业银行。 对 错 考生答案： 错 正确答案： 错 试题分数:1 得分:1 5: 1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融公司，成为我国首个中外合资证券公司。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 6: 截至2007年1月31日，68家境外证券经营机构取得外资股业务资格

3、。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 7: 根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后5年内，外资比例不超过49%。 对 错 考生答案： 错 正确答案： 错 试题分数:1 得分:1 8: 非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。 对 错 考生答案： 错 正确答案： 错 试题分数:1 得分:1 9: 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 错 试题分数:1 得分:0 10: 通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收效

4、较高，风险越小的证券，预期收效较低。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 11: 有价证券代表着一定的财产权利，表示它本身是有价值的。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 错 试题分数:1 得分:0 12: 企业的组织形式可分为股份有限公司和有限责任公司。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 错 试题分数:1 得分:0 13: 只有股份公司发行证券。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 错 试题分数:1 得分:0 14: 证券市场是价值直接交换的场所。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 15: 广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产

5、证券。 资本证券 对 错 考生答案： 对 正确答案： 错 试题分数:1 得分:0 16: 证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 17: 银行本票，支票属于货币证券。 ?/ 对 错 考生答案： 错 正确答案： 错 试题分数:1 得分:1 18: 有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 19: 有价证券本身没有价值，但有交易价格。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 20: 证券发行人是资金的供应

6、者。? 对 错 考生答案： 对 正确答案： 错 试题分数:1 得分:0 21: 非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。 对 错 考生答案： 错 正确答案： 错 试题分数:1 得分:1 22: 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 错 试题分数:1 得分:0 23: 证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 24: 基金市场是基金份额发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司

7、申购和赎回实现流通转让。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 25: 随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 26: 所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 27: 截至2007年1月31日，67家境外证券经营机构取得外资股业务资格。68 对 错 考生答案： 错 正确答案： 错 试题分数:1 得分:1 28: 股票一般

8、没有期限性，可以视为无期证券。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 29: 中国结算登记公司是自律性组织。 自律性组织只有证券业协会和证券交易所 对 错 考生答案： 对 正确答案： 错 试题分数:1 得分:0 30: 商品 证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 对 错 考生答案： 对 正确答案： 对 试题分数:1 得分:1 单选题 31: 主要是商业汇票和商业本票。 A:商业证券B:货币证券C:商品证券D:资产证券 考生答案： A 正确答案： A 试题分数:1 得分:1

9、 32: 1999年11月4日，美国国会通过 ，标志着金融业分业制度的终结。 A: 金融服务现代化法案B: 格拉斯-斯蒂格尔法案C: 证券交易所法D: 隔林斯潘法 考生答案： A 正确答案： A 试题分数:1 得分:1 33: 是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。 A:商业证券B:货币证券C:商品证券D:资本证券 考生答案： C 正确答案： C 试题分数:1 得分:1 34: 广义的有价证券包括 、货币证券和资本证券。 A:商品证券B:凭证证券C:权益证券D:财物证券 考生答案： A 正确答案： A 试题分数:1 得分:1 35: 最早出现的证券交易机构是由外商开办的”上海股份公所”和“

10、上海众业公所” ，上市证券主要是_。 A:外国公司股票B:债券C:外国公司股票和债券 D:公司债券 考生答案： C 正确答案： C 试题分数:1 得分:1 36: 证券市场是指 。 A:交易市场B:发行市场C:发行与交易市场D:投资者博弈的市场 考生答案： C 正确答案： C 试题分数:1 得分:1 37: 有价证券是 的一种形式。 A:虚拟资本B:权益资本C:债务资本D:商品证券 考生答案： A 正确答案： A 试题分数:1 得分:1 38: 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易_。 A:公司债券B:铁路股票 C:政府债券 D:公司股票 考生答案： C 正确

11、答案： C 试题分数:1 得分:1 39: 1790年美国成立了第一个证券交易所，位于_。 A:费城 B:纽约 C:芝加哥 D:波士顿 考生答案： A 正确答案： A 试题分数:1 得分:1 ?40: 外国证券机构直接从事B股交易的申请可由_。 A:证券交易所 B:中国证监会 C:国务院 D:中国人民银行 考生答案： C 正确答案： A 试题分数:1 得分:0 41: 截至2008年3月，已有_家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。 A:44B:53 C:54 D:64 考生答案： A 正确答案： B 试题分数:1 得分:0 42: 2006年12月，纽约证券交易所和_合并计

12、划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。 A:东京证券交易所 B:泛欧证券交易所 C:伦敦国际金融期权期货交易所 D:葡萄牙交易所 考生答案： B 正确答案： B 试题分数:1 得分:1 43: 狭义的有价证券是指_。 A:货币证券B:商品证券C:资本证券D:金融证券 考生答案： C 正确答案： C 试题分数:1 得分:1 44: 中国人创办的第一家证券交易所北平证券交易所成立时间是_。 A:1914 B:1918 C:1920 D:1949 考生答案： B 正确答案： B 试题分数:1 得分:1 45: 下列_，不属于证券市场的基本职能。 A:筹措资金B:资本定价C:资本

13、配置D:国有企业转制 考生答案： D 正确答案： D 试题分数:1 得分:1 46: 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为_ 。 A:非挂牌证券 B:非上市证券 C:场内证券 D:场外证券 考生答案： B 正确答案： B 试题分数:1 得分:1 47: 证券业协会和证券交易所属于_。 A:政府机构B:政府在证券业的分支机构C:自律性组织D:证券业最高监管机构 考生答案： C 正确答案： C 试题分数:1 得分:1 48: 证券市场按品种结构关系，可以分为_。 A:股票市场、债券市场和基金市场,衍生品市场 B:发行市场和流通市场 C:集中市场和场外市场D:国内市场和国际市场 考生

14、答案： A 正确答案： A 试题分数:1 得分:1 49: 加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过_，加人3年内不超过_。 A:30%；50% B:33%；50% C:35%；49% D:33%；49% 考生答案： D 正确答案： D 试题分数:1 得分:1 50: 我国自_年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。 A:1991 B:1992 C:1993 D:1994 考生答案： C 正确答案： C 试题分数:1 得分:1 51: 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有_的凭证。 A:所有权或使用权 B:租赁权或转让权C:收益权

15、或处分权D:使用权或转让权 考生答案： A 正确答案： A 试题分数:1 得分:1 52: 上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间_。 A:1989.12和1999.7B:1990.12.和1991.7C:2001.8和2002.8D:1990.7和1991.12 考生答案： B 正确答案： B 试题分数:1 得分:1 53: 从广义上讲，证券可以看成是各类记载并代表一定权利的_。 A:货币证券 B:法律证券 C:书面凭证 D:资本凭证 考生答案： A 正确答案： B 试题分数:1 得分:0 54: 根据我国政府对WTO的承诺，在5年过度期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事 。 A:

16、A股交易B:B股交易C:债券交易D:基金交易 考生答案： B 正确答案： B 试题分数:1 得分:1 55: 证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是 。 A:证券市值/GDP B:证券市值/GNPC:GNP/证券市值D:GNP/证券市值 考生答案： A 正确答案： A 试题分数:1 得分:1 56: 根据我国政府对WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比列不超过 。 A:33%B:49%C:50%D:25% 考生答案： B 正确答案： B 试题分数:1 得分:1 57: 世界上第一个股票交易所是 。 A:荷兰阿姆斯特丹B:美国费城C:苏黎世D

17、:英国伦敦 考生答案： A 正确答案： A 试题分数:1 得分:1 58: 中华人民共和国证券法在 正式实施。 A:1998年7月1日B:1999年7月1日C:1999年10月1日D:2000年1月1日? 考生答案： B 正确答案： B 试题分数:1 得分:1 59: 证券业协会性质上是一种 。 A:证券监督机构 B:证券服务机构 C:自律性组织 D:证券投资人 考生答案： C 正确答案： C 试题分数:1 得分:1 60: 证券市场的基本功能不包括 。 A:筹资功能B:定价功能C:保值增值功能D:资本配置功能 考生答案： C 正确答案： C 试题分数:1 得分:1 61: 证券是指用以证明或

18、设定权利所形成的 。 A:书面凭证B:法律凭证C:货币凭证D:资本凭证 考生答案： A 正确答案： A 试题分数:1 得分:1 62: 场内市场是在固定场所进行，一般是指 。 A:证券交易所B:证券公司C:店头交易D:柜台市场 考生答案： A 正确答案： A 试题分数:1 得分:1 63: 美国证券市场是以买卖 开始。 A:铁路股票B:运输公司股票 C:政府债券D:金融债券 考生答案： C 正确答案： C 试题分数:1 得分:1 64: 在我国，证监会属于 管辖。 A:中国人民银行B:国务院C:人大常委会D:国家主席 考生答案： B 正确答案： B 试题分数:1 得分:1 65: 以有价证券形

19、式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 。 A:实际资本B:虚拟资本C:生产资本D:货币资本 考生答案： B 正确答案： B 试题分数:1 得分:1 66: 虚拟资本的价格总额 所代表的真实资本的帐面价格。 A:大于B:小于C:等于D:不等于 考生答案： D 正确答案： D 试题分数:1 得分:1 67: 证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势 。 A:突破了时空限制，投资者可以随时随地交易B:直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询C:成本低D:更加安全 考生答案： B 正确答案： A 试题分数:1 得分:0 68: 有价证券之所以能够买卖是因为它 。 A:具有价值

20、B:具有使用价值来源：考试大C:代表着一定量的财产权利D:具有交换价值 考生答案： C 正确答案： C 试题分数:1 得分:1 69: 证券是指 。 A:各类记载并代表一定权利的法律凭证B:各类证明持有者身份和权利的凭证C:用以证明或设定权利而做成的书面凭证D:用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 考生答案： A 正确答案： A 试题分数:1 得分:1 70: 证券自律性组织包括 。 A:证券交易所和证券监管机构B:证券交易所和证券行业协会C:证券监管机构和证券行业协会D:证券公司和证券行业协会? 考生答案： B 正确答案： B 试题分数:1 得分:1 多选题 71: 下列

21、哪些是20世纪90年代爆发的国际金融风险。 A:英镑危机B:日本泡沫经济危机C:巴林银行事件D:东南亚危机 考生答案： ABCD 正确答案： ABCD 试题分数:1 得分:1 72: 证券市场的服务机构主要包括_。 ？/ A:证券咨询机构 ?/?？/B:财务顾问机构C:会计师事务所D:登记结算公司 考生答案： AC 正确答案： AC 试题分数:1 得分:1 73: 我国证券市场开放的主要内容包括_。 A:在国际市场募集资金B:开放国内资本市场C:允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分D:有条件地开放境内企业投资境外资本市场 考生答案： AD 正确答案： ABD 试题分数

22、:1 得分:0 74: 泛欧交易所由_组成。 3个 A:阿姆斯特丹交易所B:布鲁塞尔交易C:纽约证券交易所D:巴黎交易所 考生答案： ABD 正确答案： ABD 试题分数:1 得分:1 75: 证券是指_。 有问题 A:各类记载并代表一定权利的法律凭证B:证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C:是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证？/？D:表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明曾经发生过的行为 考生答案： ABCD 正确答案： ABCD 试题分数:1 得分:1 76: 在自给自足的小生产社会中，以下说法正确的是_。 A:单个生产者的积累就能满足再生产的需要

23、B:不可能存在证券和证券市场C:不需要存在证券和证券市场D:受生产力制约，生产所需的资本及其有限 考生答案： ABCD 正确答案： ABCD 试题分数:1 得分:1 77: 20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是_。 A:公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B:仍处于萌芽阶段C:股份公司数量剧增D:有价证券发行总额剧增 考生答案： ACD 正确答案： ACD 试题分数:1 得分:1 78: 20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在_。 A:异地上市海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B

24、:全球资产配置成为流行的趋势，主权国家处于外汇储备管理的需要形成对外国高等级证券的巨大需求C:交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D:全球资本市场之间的相关性显著增强 考生答案： ABCD 正确答案： ABCD 试题分数:1 得分:1 79: 加入WTO后3年内，中外合营公司可以（不通过中方中介）从事_的承销。 A:A股 B:B股 C:H股 D:N股 考生答案： ABC 正确答案： ABC 试题分数:1 得分:1 80: 按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A:政府证券 B:金融证券 C:政府机构证券 D:公司（企业）证券 考生答案

25、： ACD 正确答案： ACD 试题分数:1 得分:1 81: 我国最早出现的由外商开办的证券交易机构有 。 A:天津企业交易所B:上海证券物品交易所C:上海股份公所D:上海众业公所 考生答案： CD 正确答案： CD 试题分数:1 得分:1 82: 证券市场产生、发展的原因有 。 A:社会化大生产对资金的需求 B:商品经济的发展 C:股份制的发展D:信用制度的发展 考生答案： ABCD 正确答案： ABCD 试题分数:1 得分:1 83: 货币证券包括_。 A:商业汇票B:商业本票C:银行汇票D:银行本票和支票 考生答案： ABCD 正确答案： ABCD 试题分数:1 得分:1 84: 证券市场显著特征是_。 A:价值直接交换的场所B:风险直接交换的场所C:财产直接交换的场所D:财产权利直接交换的场所 考生答案： ABD 正确答案： ABD 试题分数:1 得分:1 85: 参与证券投资的金融机构包括 。 A:中央银行 B:商业银行C:证券经营机构 D:保险公司 考生答案： BCD 正确答案