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1、证券市场基础知识第7章练习第七章 证券中介机构（答案分离版）一、单项选择题1.我国第一家专业性证券公司是( )。 A.中信证券公司 B.深圳特区证券公司 C.海通证券公司 D.华泰证券公司 2.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为( )。 A.私营合伙企业 B.私营独资企业 C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式 3.截至2009年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。 A.100 B.106 C.158 D.170 4.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。

2、 A.5 000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元 5.证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起( )内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 6.我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A.中国人民银行 B.财政部 C.中国银监会 D.中国证监会 7.证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于( )亿元人民币。 A.10 B.12 C.15 D.20 8.1998年后，( )的证券公司监管职

3、责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。 A.财政部 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.国务院 9.IB制度起源于( )，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。 A.日本 B.中国香港 C.美国 D.德国 10.关于证券经纪业务叙述错误的是( )。 A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类

4、、决定买卖数量或者买卖价格 D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系 11.不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。 A.健全性 B.合法性 C.制衡性 D.独立性 12.对证券自营业务认识错误的是( )。 A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作 C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为l亿元 D.投资决策机构是自营业务

5、投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 13.关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是( )。 A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元 C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元 14.证券公司

6、应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。 A.5 B.10 C.15 D.20 15.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。 A.0.5 B.1 C.3 D.5 16.2010年1月，中国证监会公布了关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在( )亿元以上。 A.50 B.60 C.70 D.80 17.下面可以担任某证券公司独立董事的人员是( )。 A.持有或控制该上市证券公司1以上股权的自然人 B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员 C.在该

7、证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 18.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。 A.1 B.2 C.3 D.5 19.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。 A.10 B.15 C.20 D.30 20.证券公司合规总监的履职保障不包括( )。 A.独立性 B.知情权 C.必要的工作条件 D.调查权

8、21.证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。 A.3 B.6 C.9 D.12 22.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10，也不得超过计划资产净值的( )。 A.30 B.25 C.20 D.10 23.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于( )。 A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元 24.按照证券法的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )元。 A.5 000万 B.1亿 C

9、.2亿 D.3亿 25.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是( )。 A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B.取得注册会计师证书2年以上 C.不超过60周岁 D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 26.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 A.10 B.15 C.20 D.25 27.证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了

10、风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、( )亿元和5亿元三个标准等。 A.1 B.2 C.3 D.4 28.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( )名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。 A.10 B.15 C.20 D.30 29.有限责任会计师事务所的实收资本不低于( )万元，合伙会计师事务所净资产不低于( )万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。 A.100，50 B.20

11、0，100 C.200，50 D.300，100 30.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。 A.80 B.90 C.100 D.120 31.证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。 A.500 B.100 C.30 D.5 32.证券公司内部控制的目标不包括( )。 A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 33.关于证券公司净资本的叙述，错误的是(

12、 )。 A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-+中国证监会认定或核准的其他凋整项目 C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全 34.向客户出借资金供其买入上市证券或

13、者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。 A.证券承销与保荐业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务 35.( )是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 A.证券资产管理业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务 36.证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报

14、告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的( )。 A.3 B.5 C.10 D.15 37.资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于( )。 A.1 000万元 B.500万元 C.300万元 D.200万元 38.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。 A.责令停业整顿 B.撤销其有关业务许可 C.指定其他机构托管、接管 D.撤销经营证券业务许可 39.证券公司单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。 A.3 B.5 C.7 D.10二、不定项

15、选择题1.2006年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。 A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C.建立以净资本为核心的监管指标体系 D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度 2.经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有( )。 A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公司监管法规制度逐步完善，

16、基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高 3.设立证券公司应当具备的条件是( )。 A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 B.有固定的经营场所和业务设施 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度 4.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有( )。 A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产

17、管理业务 D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品 5.证券公司经营( )中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。 A.证券经纪 B.证券自营 C.证券承销与保荐 D.证券投资咨询 6.证券公司经营( )以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 A.证券承销与保荐 B.证券自营 C.证券资产管理 D.证券经纪 7.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 8.证券公司(

18、 )必须经证券监督管理机构批准。 A.变更持有5以上股权的股东、实际控制人 B.设立、收购或者撤销分支机构 C.变更公司章程中的一般条款 D.变更业务范围或者注册资本 9.对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。 A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保 10.股东出现( )的，应当及时通知证券公司。

19、 A.质押所持有的股权 B.所持股权被采取诉讼保全措施 C.决定转让所持有的股权 D.所持股权被强制执行 11.关于证券公司的说法正确的是( )。 A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行 12.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。 A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00 B.净资本与净资产的比例不得低于40 C.净资本与负债的比例不得低于l0 D.净资

20、产与负债的比例不得低于20 13.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。 A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5 B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0 C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20 D.按对客户融资规模的5计算风险准备 14.证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列( )规定。 A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100 B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300 C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30 D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5，但因包销导致的情形和中国证监会另

21、有规定的除外 15.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列( )措施。 A.限制业务活动 B.责令暂停部分业务 C.撤销其有关业务许可 D.指定其他机构托管、接管 16.证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的( )计算融资融券业务风险资本准备。 A.8 B.10 C.15 D.20 17.会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是( )。 A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为 B.60周岁以内注册会计师不少于40人 C

22、.上年度业务收人不低于800万元 D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2 000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l 000万元 18.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。 A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元 B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 19.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列( )信息。 A.受托从事的介绍

23、业务范围 B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 C.交易结算结果查询方式 D.客户开户和交易流程、出入金流程 20.对证券公司设立子公司的监管要求有( )。 A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形 D.要求建立风险隔离制度 21.对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。 A.信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告 B.信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报

24、信息 C.信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D.年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段 22.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列( )措施。 A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D.限制转让财产或在财产上设定其他权利 23.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准

25、的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下( )措施。 A.停止批准新业务 B.停止批准增设、收购营业性分支机构 C.限制分配红利 D.限制转让财产或在财产上设定其他权利 24.通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面( )。 A.有效化解了历史遗留风险 B.平稳处置了一批高风险公司 C.集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公

26、司信息的公开披露制度等 D.积极推进了证券公司的业务创新 25.证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括( )。 A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突 B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币 26.证券公司申请设

27、立分公司，应当符合的审慎性要求包括( )。 A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制 B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性 C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形 D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格 27.控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有( )。 A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险 B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D.不得利用

28、其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 28.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。 A.按托管客户的交易结算资金总额的3计算经纪业务风险资本准备 B.按托管客户的交易结算资金总额的5计算经纪业务风险资本准备 C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元 D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5 000万元 29.证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。 A.相对集中 B.权责统一 C.高度集中 D.权责分离 30.证券公司经营( )等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。 A.证券经纪 B.

29、经营证券承销与保荐 C.证券自营 D.证券资产管理 31.证券公司合规总监的履行保障包括( )。 A.独立性 B.知情权 C.调查权 D.必要的工作条件 32.证券公司合规总监的职责有( )。 A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查 C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告 D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律