工程索赔案例分析.docx

1、工程索赔案例分析一、某承包商与业主签订一份施工合同，规定合同工期为68天，工期每提前1天奖励2000元，每拖后一天罚款3000元。乙方提交的施工网络进度计划如下图所示，该计划得到甲方代表的批准。在实际施工过程中发生了如下几事件。事件1：甲方未能按时提供出全部施工场地，使A、B两项工作的作业时间分别延长了3天和2天，造成这两项工作分别窝工8和10个工作日。工作C未受影响。事件2：在工作D施工时，乙方主要施工设备出现故障，停工检修两天，造成窝工20个工日。事件3：在工作E施工时，由于甲方提供的某种材料不合格，造成拆除用工30个工作日，机械设备闲置3个台班，台班单价为300元，材料费损失2万元，因拆

2、除重新施工使作业时间延长3天。事件4：在工作F施工时，因设计变更，造成施工时间增加2天，多用人工15个工日，增加其他费用1万元。（25分）问题：（1）在上述事件中，乙方可就哪些事件提出工期补偿和费用补偿要求？（2）该工程的实际施工天数为多少天？可得到的工期补偿为多少天？工期奖罚天数为多少天？（3）当地人工日工资单价为35元/工日，窝工人工费补偿标准为20元/工日。施工管理费、利润等均不予补偿。则在该工程中，乙方可得到的合理经济补偿为多少？答案：（1）答：事件1可以提出工期补偿和费用补偿要求，因为施工场地提供时间延长属于甲方应承担的责任，而工作A位于关键路线。 事件2不能提出补偿要求，因为施工设

3、备故障属于乙方承担的风险。 事件3可以提出费用补偿要求，因为甲方提供的材料不合格，应由甲方承担责任。但由此增加的作业时没有超过该项工程的总时差。 事件4可以提出费用和工期补偿要求，因设计变更责任在甲方；且工作F位于关键路线。（2）答：计算原网络图，工程施工网络进度计划的关键路线为，计划工期为68天，与合同工期相同，将图中各项工作的持续时间以实际持续时间代替，计算网络图关键路线不变，实际工期为73天。将甲方负责的各项工作持续时间延长天数加到原计划中，计算出关键路线不变，工期仍为73天。所以该工程索赔工期为5天，工期奖罚天数为0天。（3）答：乙方可得到合理经济补偿总额为：（810）20303533

4、002000015351000032835元二、某房屋建筑工程项目，建设单位与施工单位按照建设工程施工合同（示范文本）签订了施工承包合同。施工合同中规定：（1）设备由建设单位采购，施工单位安装；（2）建设单位原因导致之施工单位人员窝工，按18元工日补偿，建设单位原因导致之施工单位设备闲置，按表1中所列标准补偿； 表1设备闲置补偿标准表机械名称台班单价（元/台班）补偿标准大型起重机1060台班单价之60%自卸汽车（5t）318台班单价之40%自卸汽车（8t）458台班单价之50%（3）施工过程中发生之设计变更，其价款按建标2003206号文件之规定以工料单价法计价程序计价（以直接费为计算基础），

5、间接费费率为10%，利润率为5，税率为3.41。 该工程在施工过程中发生以下事件： 事件l：施工单位在土方工程填筑时，发现取土区之土壤含水量过大，必须经过晾晒后才能填筑，增加费用30000元，工期延误10天。 事件2：基坑开挖深度为3m，施工组织设计中考虑之放坡系数为0.3（已经监理工程师批准）。施工单位为避免坑壁塌方，开挖时加大了放坡系数，使土方开挖量增加，导致费用超支10000元，工期延误3天。事件3：施工单位在主体钢结构吊装安装阶段发现钢筋混凝土结构上缺少相应之预埋件，经查实是由于土建施工图纸遗漏该预埋件之错误所致。返工处理后，增加费用20000元，工期延误8天。 事件4：建设单位采购之

6、设备没有按计划时间到场，施工受到影响，施工单位一台大型起重机、两台自卸汽车（载重5t、8t各一台）闲置5天，工人窝工86工日，工期延误5天。 事件5：某分项工程由于建设单位提出工程使用功能之调整，须进行设计变更。设计变更后，经确认直接工程费增加l8000元，措施费增加2000元。上述事件发生后，施工单位及时向建设单位造价工程师提出索赔要求。问题 1.分析以上各事件中造价工程师是否应该批准施工单位之索赔要求？为什么？2.对于工程施工中发生之工程变更，造价工程师对变更部分之合同价款应根据什么原则确定？3.造价工程师应批准之索赔金额是多少元？工程延期是多少天？（25分）答案:问题1：事件1不应该批准

7、。这是施工单位应该预料到之（属施工单位之责任）。事件2不应该批准。施工单位为确保安全，自行调整施工方案（属施工单位之责任）。事件3应该批准。这是由于土建施工图纸中错误造成之（属建设单位之责任）。事件4应该批准。是由建设单位采购之设备没按计划时间到场造成之（属建设单位之责任）。 事件5应该批准。由于建设单位设计变更造成之（属建设单位之责任）。 问题2 变更价款之确定原则为： （1）合同中已有适用于变更工程之价格，按合同已有之价格计算、变更合同价款； （2）合同中只有类似于变更工程之价格，可以参照此价格确定变更价格，变更合同价款； （3）合同中没有适用或类似于变更工程之价格，由承包商提出适当之变更

8、价格，经造价工程师确认后执行；如不被造价工程师确认，双方应首先通过协商确定变更工程价款；当双方不能通过协商确定变更工程价款时，按合同争议之处理方法解决。 问题3 （1）造价工程师应批准之索赔金额为 事件3：返工费用：20000元 事件4：机械台班费：（106060+31840+45850）5=4961（元） 人工费：8618=1548（元） 事件5：应给施工单位补偿： 直接费：18000+2000=20000（元） 间接费：2000010=2000（元） 利润：（20000+2000）5=1100（元） 税金：（20000+2000+1100）3.41=787.71（元） 应补偿：20000+

9、2000+1100+787.71=23887.71（元） 或：（18000+2000）（1+10）（1+5）（1+3.41）=23887.71（元） 合计：20000+4961+1548+23887.71=50396.71（元） （2）造价工程师应批准之工程延期为 事件3：8天 事件4：5天 合计：13天三、建设单位将一热电厂建设工程项目的土建工程和设备安装工程施工任务分别发包给某土建施工单位和某设备安装单位。经总监理工程师审核批准，土建施工单位又将桩基础施工分包给一专业基础工程公司。建设单位与土建施工单位和设备安装单位分别签订了施工合同和设备安装合同。在工程延期方面，合同中约定，业主违约一天

10、应补偿承包方5000元人民币，承包方违约一天应罚款5000元人民币。该工程所用的桩是钢筋混凝土预制桩，共计1200根。预制桩由建设单位供应。按施工总进度计划的安排，规定桩基础施工应从5月10日开工至5月20日完工。但在施工过程中，由于建设单位供应预制桩不及时，使桩基础施工在5月13日才开工;5月13日至5月18日基础工程公司的打桩设备出现故障不能施工;5月19日至5月22日又出现了属于不可抗力的恶劣天气无法施工。问题：1、在上述工期拖延中，监理工程师应如何处理?2、土建施工单位应获得的工期补偿和费用补偿各为多少?3、设备安装单位的损失应由谁承担责任，应补偿的工期和费用是多少?4、施工单位向建设

11、单位索赔的程序如何? （25分）参考答案：1、对于上述工程拖期，监理工程师可做出如下的处理：(1)从5月10日至5月13日共3天，属于建设单位原因造成的拖期，应给予施工单位工期和费用的补偿。(2)从5月13日至5月18日共6天，属于不可抗力的原因造成的拖期，由施工单位承担发生的费用，工期不予顺延。(3)从5月19日至5月22日共4天，属于不可抗力的原因造成的拖期，施工单位承担发生的费用，工期给予顺延。2、应予以补偿的具体数额为：土建施工单位应获得的工期补偿为3+4=7(天)。土建施工单位应获得的费用补偿这35000-65000=-15000(元)，即应扣款1.5万元。3、设备安装单位的损失应由

12、建设单位负责。因为设备安装单位与建设单位有合同关系，它与土建施工单位无合同关系。设备安装单位应获工期补偿3+6+4=13(天)。应获费用补偿为135000=65000(元)4、施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：(1)索赔事件发生后28天内，向监理方发出索赔意向通知;(2)发出索赔意向通知后28天内，向监理方提出延长工期和补偿经济损失的索赔报告及有关资料;(3)监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予签复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据;(4)监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后25天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

13、四、某综合楼工程项目合同价为1 750万元，该工程签订的合同为可调值合同。合同报价日期为1999年3月，合同工期为12个月，每季度结算一次。工程开工日期为l 999年4月1日。施工单位1999年第四季度完成产值是710万元。工程人工费、材料费构成比例以及相关季度造价指数如下表所示：在施工过程中，发生如下几项事件：1、1999年4月，在基础开挖过程中，个别部位实际土质与给定地质资料不符造成施工费用增加2.5万元，相应工序持续时间增加了4天;2、1999年5月施工单位为了保证施工质量，扩大基础底面，开挖量增加导致费用增加3.0万元，相应工序持续时间增加了3天;3、1999年7月份，在主体砌筑工程中

14、，因施工图设计有误，实际工程量增加导致费用增加3.8万元，相应工序持续时间增加了2天;4、1999年8月份，进入雨季施工，恰逢20年一遇的大雨，造成停工损失2.5万元，工期增加了4天。以上事件中，除第4项外，其余工序均末发生在关键线路上，并对总工期无影响。针对上述事件，施工单位提出如下索赔要求：(1)增加合同工期13天;(2)增加费用11.8万元。问题：1、施工单位对施工过程中发生的以上事件可否索赔?为什么?2、计算监理工程师1999年第4季度应确定的工程结算款额。3、如果在工程保修期间发生了由施工单位原因引起的屋顶漏水、墙面剥落等问题，业主在多次催促施工单位修理而施工单位一再拖延的情况下，另

15、请其他施工单位维修，所发生的维修费用该如何处理? （25分）标准答案：1.(共12.0分)事件1费用索赔成立，(1.0分)工期不予延长。(1.0分)因为业主提供的地质资料与实际情况不符是承包商不可预见的。(1.0分)事件2费用索赔不成立，(1.0分)工期索赔不成立，(1.0分)(答索赔不成立也可得分)，该工作属于承包商采取的质量保证措施。(1.0分)事件3费用索赔成立，(1.0分)工期予延长，(1.0分)因为设计方案有误。(1. 0分)事件4费用索赔不成立，(1.0分)工期可以延长，(1.0分)因为异常的气候条件的变化承包商不应得到费用补偿。(1.0分)2.(共10.0分)1999年4季度监理

16、工程师应批准的结算款额为：P=710(0.15+0.28116.8/100.0+0.18100.6/100.8+0.13110.5/102.0+ 0.0795.6/93.6+0.0998.9/100.2+0.0493.7/95.4+0.0695.5/93.4)(8.0分)=7101.058 8751.75(计算过程正确，结果略有误差可得分)(2.0分)(如果不用调值公式，而是将其计算过程分解，分别按每项计算后累加，其结果正确可得分。)3.(共3.0分)所发生的维修费应从乙方保修金(或质量保证金、保留金)中扣除。(2.0分)一、某深基坑土石方开挖过程中，大明建设有限责任公司（简称大明公司）在合同

17、标明有松软石的地方没有遇到松软石，因此工期提前2个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，工期因此拖延了3个月。由于工期拖延，使得施工不得不在雨季进行，又影响工期2个月。本工程的总监理工程师叫张三。为此承包商于2005年7月10日提出索赔。问题：（1）该项施工索赔能否成立？为什么？（2）在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪些方面？（3）在施工索赔中通常可以作为索赔证据的有哪些？（4）大明公司提供的索赔文件包括哪些？（5）请协助大明公司拟定一份索赔通知。（25分）答案：（1）答；该项施工索赔成立，因为施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石

18、，属于施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于业主的责任范围。（2）答：包括费用索赔和工期索赔。（3）答：索赔证据有：招标文件、工程合同及附件，业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；工程各项有关设计交底记录，变更图纸，变更施工指令等；工程各项经业主或监理工程师签认的签证；工程往来信件、指令、信函、通知答复等（往来书信也可）；工程会议纪要；施工计划及现场实施情况记录；施工日记及备忘录；工程送水送电、道路开通、封闭的日期及数量记录；工程预付款、进度度拨付情况；工程有关的施工照片及录相等；施工现场气候记录情况等；工程验收报告及技术鉴定报告等；工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用的

19、等方面的凭据；工程会计核算资料；国家、省、市有关工程造价、工期的文件、规定等。（4）答：索赔文件有：索赔信；（也可是索赔通知）索赔报告； 索赔证据与详细计算书等附件。（5）答：索赔通知参考形式如下：致张三总监理工程师：我公司希望你方对工程地质条件变化问题引起重视。1在合同文件标明有松软石的地方未遇到松软石。2在合同文件中未标明有坚硬岩石的地方遇到了坚硬岩石。由于第1条，我公司实际施工进度提前由于第条，我公司实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。上述施工条件变化，造成我公司施工现场设计与原设计有很大差别，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后

20、的索赔报告中。大明建设有限责任公司2005年7月10日二、某工程项目，业主通过招标与甲建筑公司签订了土建工程施工合同，包括A、B、C、D、E、F、G、H 八项工作，合同工期360天。业主与乙安装公司签订了设备安装施工合同，包括设备安装与调试工作，合同工期180天。通过相互协调，编制了如下的网络进度计划。(单位：天)施工过程中发生了以下事件：事件l：基础工程施工时，业主负责供应的钢筋混凝土预制桩供应不及时，使A工作延误7天;事件2：B工作施工后进行检查验收时，发现一预埋件埋置位置有误，经核查，是由于设计图纸中预埋件位置标注错误所致。甲建筑公司进行了返工处理，损失5万元，且使B工作延误15天;事件

21、3：甲建筑公司因人员与机械调配问题造成C工作增加工作时间5天，窝工损失2万元;事件4：乙安装公司设备安装时，因接线错误造成设备损坏，使乙安装公司安装调试工作延误5天，损失12万元。发生以上事件后，施工单位均及时向业主提出了索赔要求。问题：1.施工单位对以上各事件提出索赔要求，分析业主是否应给予甲建筑公司和乙安装公司工期和费用补偿。2.如果合同中约定，由于业主原因造成延期开工或工期延期，每延期一天补偿施工单位6000元，由于施工单位原因造成延期开工或工期延误，每延误一天罚款6000元。计算施工单位应得的工期与费用补偿各是多少?3.该项目采用预制钢筋混凝土桩基础，共有800根桩，桩长9米。合同规定

22、：桩基分项工程的全费用综合单价为180元/m;预制桩由业主购买供应，每根桩按950元计。计算甲建筑公司桩基础施工应得的工程款是多少? （25分）答案：1. (1)业主钢筋混凝土预制桩供应不及时，造成A工作延误(1分)，因A工作是关键工作(1分)，业主应给甲公司补偿工期和相应费用(1分)。业主应顺延乙公司的开工时间和补偿相关费用(1分)。(2)因设计图纸错误导致甲公司返工处理，由于B工作是非关键工作(1分)，因为已经对A工作补偿工期，B工作延误的15天在其总时差范围以内(1分)，故不给予甲公司工期补偿(0.5分)，但应给甲公司补偿相应的费用(0.5分)。因对乙公司不造成影响(0.5分)，故不应给

23、乙公司工期和费用补偿(0.5分)。(3)由于甲公司原因使C工作延长(1分)，不给予甲公司工期和费用补偿(1分)。因未对乙公司造成影响(0.5分)，业主不对乙公司补偿(0.5分)。 (4)由于乙公司的错误造成总工程延期与费用损失(0.5分)，业主不给予工期和费用补偿(0.5分)。由此引起的甲公司的延期和费用损失(0.5分)，业主应给予补偿(0.5分)。2.(1)甲公司应得到工期补偿为：事件1：业主预制桩供应不及时(1分),补偿工期7天(0.5分);事件4：因乙安装公司原因给甲公司造成工期延误(1分)，应补偿5天(0.5分)。合计：12天。甲公司应得到费用补偿为：事件1：76000=4.2(万元)

24、(1分)事件2：5.0(万元)(0.5分)事件4：56000=3.0(万元)(1分)合计：12.2万元。(2)因业主预制桩供应不及时(0.5分)，乙公司得到工期补偿7天(0.5分)。乙公司应得到费用补偿：事件1补偿：76000=4.2(万元)(1分)事件4罚款：56000=3.0(万元)(1分)合计：4.2-3.0=1.2(万元)3. 桩购置费用：800950=76(万元) (1分)桩基础工程合同价款：8009180=129.6(万元)(1分)应得工程价款为：129.6-76=53.6(万元)(0.5分)三、某建设工程，建设单位为上海某金融公司，施工单位为江苏某建筑工程公司，本工程的工程师为林

25、某。在施工过程中，发生了施工单位认为应当提出索赔的事件，于是施工单位在规定的时间内向工程师林某递交了索赔报告，并提交了相关证明文件。本工程的原合同总价为8681.76万元，原合同工期为12个月。【问题】1.本工程的工程师林某的索赔管理任务有哪些?2.本工程的工程师林某应当本着哪些原则进行索赔管理?3.本工程的施工单位在索赔中可以提供的证据有哪些?4.经调查，该索赔事件增加了工程量，确认额外增加的工程量的价格为723.48万元。根据比例计算法确定工期索赔值。试说明比例计算法不适用于哪些事件的索赔。（25分）答案：1.本工程的工程师林某的索赔管理任务包括：(1)预测和分析导致索赔的原因和可能性;(

26、2)通过有效地合同管理减少索赔事件的发生;(3)公平合理地处理和解决索赔。2.本工程的工程师林某应当本着以下原则进行索赔管理：(1)公平合理地处理索赔;(2)及时作出决定和处理索赔;(3) 尽可能通过协商达成一致;(4)诚实信用。3.本工程的施工单位在索赔中可以提供的证据包括：(1)合同文件中的条款约定;(2)经工程师认可的施工进度计划;(3)合同履行过程中的往来函件;(4)施工现场记录;(5)施工会议记录;(6)工程照片;(7)工程师发布的各种书面指令;(8)中期支付工程进度款的单证;(9)检查和试验记录;(10)汇率变化表;(11)各类财务凭证。4.本工程的原合同总价为8681。76万元，

27、原合同工期为12个月，额外增加的工程量的价格为723.48万元。四、某工程，建设单位将土建工程、安装工程分别发包给甲、乙两家施工单位。在合同履行过程中发生了如下事件 事件1：项目监理机构在审查土建工程施工组织设计时，认为脚手架工程危险性较大，要求甲施工单位编制脚手架工程专项施工方案。甲施工单位项目经理部编制了专项施工方案，凭以往经验进行了安全估算，认为方案可行，并安排质量检查员兼任施工现场安全员工作，遂将方案报送总监理工程师签认。 事件2：开工前，专业监理工程师复核甲施工单位报验的测量成果时，发现对测量控制点的保护措施不当，造成建立的施工测量控制网失效，随即向甲施工单位发出了监理工程师通知单。

28、 事件3：专业监理工程师在检查甲施工单位投入的施工机械设备时，发现数量偏少，即向甲施工单位发出了监理工程师通知单要求整改；在巡视时发现乙施工单位已安装的管道存在严重质量隐患，即向乙施工单位签发了工程暂停令，要求对该分部工程停工整改。 事件4：甲施工单位施工时不慎将乙施工单位正在安装的一台设备损坏，甲施工单位向乙施工单位作出了赔偿。因修复损坏的设备导致工期延误，乙施工单位向项目监理机构提出延长工期申请。 问题： 1.指出事件1中脚手架工程专项施工方案编制和报审过程中的不妥之处，写出正确做法。 2.事件2中专业监理工程师的做法是否妥当？监理工程师通知单中对甲施工单位的要求应包括哪些内容？ 3.分别

29、指出事件3中专业监理工程师做法是否妥当。不妥之处，说明理由并写出正确做法。 4、在施工单位申请工程复工后，监理单位应该进行哪些方面的的工作？ 5、乙施工单位向项目监理机构提出延长工期申请是否正确？说明理由。（25分） 答案1、（1）不妥之处：凭以往经验进行安全估算（1分）； 正确做法：应进行安全验算（1分）。 （2）不妥之处：质量检查员兼任施工现场安全员工作（1分）； 正确做法：应配备专职安全生产管理人员（1分）。 （3）不妥之处：遂将专项施工方案报送总监理工程师签认（1分）； 正确做法：专项施工方案应先经甲施工单位技术负责人签认（1分）。 2、（1）妥当（1分）； （2）主要内容：重新建立施

30、工测量控制网（1分）；改进保护措施（1分）。 3、（1）发出监理工程师通知单妥当（2分）。 （2）不妥之处：签发工程暂停令（1分）； 理由：无权签发工程暂停令（或只有总监理工程师才有权签发工程暂停令）（1分）； 正确做法：专业监理工程师向总监理工程师报告（1分），总监理工程师在征得建设单位同意后（1分）发出工程暂停令（1分）。 4、项目监理机构应重新进行复查验收（1分），符合规定要求后（1分），并征得建设单位同意（1分），总监理工程师应及时签署工程复工报审表（1分）；不符合规定要求，责令乙施工单位继续整改（1分）。 5、正确（1分）； 理由： （1）乙施工单位与建设单位有合同关系（1分）；（2）甲施工单位与建设单位有合同关系，建设单位应承担连带责任（2分）一、某建筑公司(乙方)于某年4月20日与某厂(甲方)签订了修建建筑面积为3000工业厂房(带地下室)的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为lm3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件：1.因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工10个工日;2.基坑开挖后，因遇软土层，接到监