内部审核检查记录单.docx

1、内部审核检查记录单湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：01受审核部门领导层审核日期2013-5-27审核员条款审核项目审核情况记录Q4.1Q4.2.1管理体系是否符合公司实际？是否符合标准？管理体系是否完整，包括四大过程？对管理体系贯彻情况是否监控、检查？公司外包过程是什么？如何控制？为确保体系运行制订了哪些文件？领导层:Q4.1,4.2.1,4.2.2,5.1-5.6,6.1,8.1,8.5.1 E/S:4.1,4.2,4.3.3,4.4.1,4.4.3, 4.4.4，4.6 1、提问总经理：是/符合要求2、提问管理者代表：是/符合要求3、提问副

2、总经理：是/符合要求1、提问总经理：是/符合要求2、提问管理者代表：是/符合要求3、提问副总经理：是/符合要求1、提问总经理：是/符合要求2、提问管理者代表：是/符合要求3、提问副总经理：是/符合要求1、提问总经理：本公司的外包为壳体加工和铜排镀锡。出示壳体加工和铜排镀锡外包方评价记录。壳体加工和铜排镀锡的监控记录。/符合要求提问总经理：手册1本；程序文件汇编1本包括22个程序文件；作业指导书1本包括26个作业文件；自制表格记录96个等。/符合要求湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：02受审核部门领导层审核日期2013-5-27审核员条款审核项目审

3、核情况记录Q4.1Q5.1Q 5.2Q 5.3是否向全体职工宣讲了：满足顾客要求，执行法律的重要性？是否颁布管理方针、管理目标？是否进行管理评审？体系运行必须的资源是否配备？怎样关注顾客？怎样满足顾客需求？是否知道企业的管理方针？如何理解？是否定期评审公司的管理方针？提问总经理：本公司质量管理过程无删减。1、提问总经理：是。/符合要求2、提问总经理：是。/符合要求3、提问总经理：是。/符合要求4、提问总经理：是。/符合要求1、提问总经理：采取措施，公司全体员工尽最大的努力满足顾客要求的产品质量、交付期、价格、付款方式、售后服务。/符合要求1、提问总经理：公司管理方针：手册中已予规定,公司现场已

4、予标识和宣传。2、生产技术部组织各部门职工学习公司管理方针，使全体职工均能理解公司的管理方针。3、公司每年定期评审管理方针的适宜性、充分性和有效性。湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：03受审核部门领导层审核日期2013-5-27审核员条款审核项目审核情况记录Q 5.4.1Q 5.4.2Q 5.5.1Q 5.5.2Q 5.5.3Q 5.6相关部门是否都制定了管理目标？各部门管理目标、指标是否都进行了检查考核？公司如何策划建立管理体系？公司是否建立领导、部门、岗位职责？公司是否任命一名管理者为管理者代表？公司建立了哪些内部沟通方法？进行了哪些方面的信

5、息沟通管理评审是否按规定要求实施？1、提问总经理：是。/符合要求1、提问总经理：是，规定的管理目标、指标基本上已完成。/符合要求1、提问总经理：2013年策划建立质量、环境、安全的管理体系，于2011-02-08发布并实施，目前无变更需求,符合要求1、问总经理：是,有职责规定文件。/符合要求提问总经理：是,任命沈德风。/符合要求1、问总经理：宣传栏、各种会议、公司质量分析报告、汇报、交心、谈心、记录传递等。/符合要求1、问总经理：今年计划于2013-6-8进行管理评审。提供质量体系管理评审计划、输入、输出等管评记录。/符合要求湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03

6、 记录顺序号：04受审核部门领导层审核日期2013-5-27审核员条款审核项目审核情况记录Q 6.1Q 8.1Q 8.5.1E4.1E 4.2公司资源是否能够满足管理体系有效运行，增进顾客满意？测量、分析和改进策划活动有那些？公司采取那些持续改进活动？简述公司建立、实施和保持环境管理体系？环境体系的范围？公司环境方针是什么？如何理解？1、提问总经理：能。/符合要求1、提问总经理：由总经理定期进行的管理评审；由管理者代表领导的内部管理体系审核；对顾客满意度的测量；对产品实现过程的测量；对产品的测量；对管理体系过程的测量等。/符合要求1、提问总经理：通过管评、内审、目标评价、数据分析等收集各种数据

7、，分析确定持续改进活动。通过这些活动持续提高公司产品、服务质量。/符合要求1、提问总经理：公司于2013年2月7日开始颁布并实施三标管理体系，于2013527至2013528进行内审，于201361进行管理评审。2、管理体系的范围为适用于本公司控制柜产品生产过程和办公场所的环境管理。/符合要求1、提问总经理：公司环境方针和如何理解详见Q5.3的审核记录。/符合要求湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：05受审核部门领导层审核日期2013-5-27审核员条款审核项目审核情况记录E 4.3.3E 4.4.1E 4.4.3E 4.4.4E 4.6查公司环境

8、目标、指标和方案？公司是否提供了相应的资源保证环境体系活动的开展？查公司是否规定各岗位开展环境活动所要求的职责、权限和相互作用的文件？查环境管代的任命？查程序？公司开展了那些环境方面的内部和外部的交流？查公司是否制定环境方针、目标和指标？查公司环境管理手册、程序文件、作业文件，以及证实环境活动的相关？公司是否开展环境管理评审会议？1、提问总经理：出示公司环境目标、指标和方案及公司环境目标、指标的完成情况记录，结论为符合。2、提问总经理：公司目前公司的资源能够保证有效的开展环境体系活动。3、提问总经理：出示各岗位环境活动开展的职责和权限文件。4、提问总经理：出示环境管代的任命文件。/符合要求1、

9、提问总经理：出示程序。2、提问总经理：公司通过培训、交流、电话、传真、简报、宣传栏等各种方式加强公司环境方面的内部和外部的交流，确保公司开展环境活动的有效性。/符合要求1、提问：出示公司环境方针、目标和指标；出示公司环境管理手册、程序文件、作业文件；出示公司环境记录表格。/符合要求1、提问总经理：公司计划于201361开展质量、环境、安全管理评审会议，由总经理主持。/符合要求湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：06受审核部门领导层审核日期2013-5-27审核员条款审核项目审核情况记录S4.1O 4.2 S4.3.3S4.3.4S4.4.1简述公司

10、建立、实施和保持安全管理体系？安全体系的范围？公司安全方针是什么？如何理解？查公司安全目标及完成情况？查公司安全管理方案？公司是否提供了相应的资源保证安全体系活动的开展？查公司是否规定各岗位开展安全活动所要求的职责、权限和相互作用的文件？查环境管代的任命？1、提问总经理：公司于2013年2月7日开始颁布并实施安全管理体系，于2013527至2013528进行内审，于20136-1进行管理评审。2、安全体系的范围为适用于本公司控制柜产品生产过程和办公场所的职业健康和安全管理。/符合要求1、提问总经理：公司安全方针和如何理解详见Q5.3的审核记录。/符合要求1、提问总经理：出示公司安全目标及完成情

11、况记录。/符合要求1、提问总经理：出示公司安全管理方案。/符合要求1、提问总经理：公司目前公司的资源能够保证有效的开展安全体系活动。2、提问总经理：出示各岗位安全活动开展的职责和权限文件。3、提问总经理：出示安全管代的任命文件。/符合要求湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：07受审核部门领导层审核日期2013-5-27审核员条款审核项目审核情况记录S4.4.3S4.4.4S4.6查程序？公司开展了那些安全方面的内部和外部的交流？查公司是否制定安全方针、目标？查公司安全管理手册、程序文件、作业文件，以及证实安全活动的相关？公司是否开展安全管理评审会议

12、？1、提问总经理：出示程序。2、提问总经理：公司通过培训、交流、电话、传真、简报、宣传栏等各种方式加强公司安全方面的内部和外部的交流，确保公司开展安全活动的有效性。/符合要求1、提问：出示公司安全方针、目标；出示公司安全管理手册、程序文件、作业文件；出示公司安全记录表格。/符合要求1、提问总经理：公司计划于20136-1开展质量、环境、安全管理评审会议，由总经理主持。/符合要求 湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：08受审核部门质检部审核日期2013-5-28审核员条款审核项目审核情况记录Q5.4.1Q5.5.1Q7.4.3查质检部管理目标及完成情

13、况？查质检部职责？是否在合格供方采购物资？采购物资是否验证合格后才能入库？不合格的物资是否按规定处理？对供方是否实行中间再控制？对采购物资、供方能力是否分析？查采购的物资验证？生产技术部：Q5.4.1,5.5.1, 7.1,7.4.3,7.6,8.2.4,8.3 E/S4.3.3，4.3.1,4.4.61、提问部长：出示管理目标及完成记录。/符合要求1、提问部长：出示部门职责的文件。/符合要求1、出示进货记录。/符合要求2、出示物资入库单、检验单。/符合要求3、出示不合格物资处理记录。/符合要求4、出示中间控制记录。/符合要求5、出示分析结果。/符合要求6、详见Q8.2.4审核记录湖北华亿电气

14、有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：09受审核部门质检部审核日期2013-5-28审核员条款审核项目审核情况记录Q7.6测量仪器是否配备完整？测量仪器是否经政府管理部门指定校准？查看测量仪器清单？测量仪器存放及使用环境是否符合规定？测量仪器是否做到有效的防护保养？查校准标识？是否进行了过程能力的监控？1、提问部长或员工：是。/符合要求2、提问部长或员工：出示监视测量装置检定记录。/符合要求3、提问部长或员工：出示记录。/符合要求4、查看测量仪器台帐，现场检查使用仪器。/符合要求5、现场观察。/符合要求6、查看校准标识及校准记录。/符合要求7、请部长、检验员和相

15、关人员回答：是。/符合要求湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：10受审核部门质检部审核日期2013-5-28审核员条款审核项目审核情况记录Q8.2.4Q8.3是否对购进产品、生产过程、最终成品进行了检测？产品的技术标准、检验方法标准、抽样方法标准是否齐全？检验员是否培训上岗？购进的原材料是否填写报检单？是否经检验合格才入库？生产过程生产人员是否按规定要求进行生产自检，合格后方可放行？检验人员是否对生产过程的产品检验合格才放行转序？成品检验是否在全部过程完成后才进行最后成品检验？查不合格品控制程序？为什么要控制不合格品？控制不合格品的过程是否清楚？对

16、不合格品是否有效控制？顾客反馈的不合格品怎样处置？返工返修后产品是否从新检验？让步放行是否按规定实施？顾客反馈的不合格品是否采取了补偿措施？重要不合格品是否报告了生产技术部组织制定纠正措施？1、请部长、检验员和相关人员回答：是，出示购进产品、生产过程及最终生产成品的检验记录。/符合要求2、请部长、检验员和相关人员回答：是。/符合要求3、请部长、检验员和相关人员回答：是。/符合要求4、请部长、检验员和相关人员回答：是。/符合要求5、请部长、检验员和相关人员回答：是。/符合要求6、请部长、检验员和相关人员回答：是。/符合要求7、请部长、检验员和相关人员回答：是。/符合要求8、请部长、检验员和相关人

17、员回答：是。/符合要求9、请部长、检验员和相关人员回答：是。/符合要求10、请部长、检验员和相关人员回答：是。/符合要求1、出示不合格品控制程序。/符合要求2、问部长及相关人员：防止不合格品非预期的使用。/符合要求3、问部长及相关人员：是。/符合要求4、问部长及相关人员：是，出示不合格品控制记录。/符合要求5、问部长及相关人员：根据实际情况及时处理。/符合要求6、问部长及相关人员：是，出示返工返修检验记录。/符合要求7、问部长及相关人员：目前不存在。8、问部长及相关人员：目前不存在。9、问部长及相关人员：是，出示相关记录。/符合要求湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801

18、-03 记录顺序号：11受审核部门质检部审核日期2013-5-28审核员条款审核项目审核情况记录Q8.5.2Q8.5.3E/S4.3.3E/S4.3.1E/S4.4.6查纠正控制程序？纠正全过程是否记录？查预防控制程序？是否分析潜在不合格，并确定潜在不合格及分析原因，采取措施？预防不合格全过程是否记录？查部门环境目标、指标和实现情况？查部门环境因素和危险源的识别情况？查部门环境和安全管理绩效?示纠正控制程序。/符合要求出示相关记录。/符合要求出示预防控制程序。/符合要求出示相关记录。/符合要求出示相关记录。/符合要求1、提问部长：出示有环境目标、指标和完成情况记录。/符合要求1、提问部长：出示

19、有环境因素识别表和危险源识别表。/符合要求1、查看部门现场：安全用电、节约用电、固废排放等。/符合要求湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：12受审核部门生产部审核日期2013-5-28审核员条款审核项目审核情况记录Q5.4.1Q5.5.1Q7.5.1Q7.5.2Q7.5.5查生产车间管理目标及完成情况？查生产车间职责？生产过程怎样防护产品不受损坏？生产现场是否做好产品标识？生产人员是否清楚按工艺文件要求操作生产过程？本企业哪些过程确认为特殊过程？并对特殊过程采取哪些措施实施控制？库管员主要职责是什么？对入库、贮存、出库过程怎样保护产品受损坏？物资贮

20、存场所有哪些要求？产品贮存的码放有什么要求？对贮存产品是否复查质量状态？贮存物资发现不合格是否按不合格品规定处理？生产部: Q 5.4.1,5.5.1,7.5 E/S:4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.3（2）1、提问生产车间负责人：出示生产车间管理目标及完成记录。/符合要求1、提问生产车间负责人：出示生产车间职责的文件。/符合要求1、提问生产车间负责人：轻拿轻放，现场观察。/符合要求2、提问生产车间负责人：是，现场观察。/符合要求3、现场观察发现生产人员按规程进行生产作业。/符合要求1、提问生产技术部部长：公司目前无需确认的过程（常称特殊过程），如今后有会按

21、标准要求进行控制。/符合要求1、请部长或工作人员回答：目前不存在。/符合要求2、请库管人员回答：回答正确。/符合要求3、请库管人员回答：按规定进行产品防护。现场观察。/符合要求4、请库管人员回答：回答正确。/符合要求5、请库管人员回答：回答正确。/符合要求6、请库管人员回答：有。/符合要求7、查看复查记录：是。/符合要求 湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：27受审核部门生产部审核日期2013-5-28审核员条款审核项目审核情况记录Q7.5.3Q7.5.4E4.3.34.4.6S4.3.3S4.4.6E/S4.3.1查生产过程中的标识和可追溯性控制

22、?查顾客财产的管理？查生产车间环境目标、指标和实现情况？查环境程序？查程序的运行情况？是否将相关运行情况反馈给供方和合同方？查生产车间安全目标和实现情况？查安全程序？查程序的运行情况？是否将相关运行情况反馈给供方和合同方？查部门环境因素和危险源的识别情况？1、实物性标识有：批号、工序卡等2、记录性标识有：专业生产记录和检验记录。/符合要求3、可追溯性要求：通过上述信息能实现追溯且保持其唯一性/符合要求1、目前无实物性的顾客财产，对于顾客提供的生产图纸、技术资料及个人信息按有关文件和记录管理要求实施。/符合要求。1、提问生产车间负责人：出示生产车间环境目标、指标和完成情况记录。/符合要求1、提问

23、生产车间负责人：出示环境程序和相关记录。/符合要求现场垃圾分类不符合要求/不符合1、提问生产车间负责人：出示生产车间安全目标和完成情况记录。/符合要求1、提问生产车间负责人：出示安全程序和相关记录。/符合要求1、提问部长：出示有环境因素识别表和危险源识别表。/符合要求湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：28受审核部门生产部审核日期2013-5-27审核员条款审核项目审核情况记录Q5.4.1Q5.5.1E:4.3.1E4.3.3E4.4.2E4.4.5查生产部管理目标及完成情况？查生产部职责？查程序？查环境因素和重要环境因素的识别？查相关控制方法及实

24、施效果？查生产技术部环境目标、指标和实现情况？查环境方面的培训记录及员工环境方面的意识及操作能力是否符合要求？查程序？查文件的审批？查文件的更改及控制？查文件的发放？生产部:Q5.4.1,5.5.1,6.3，6.4，7.5 E/S: 4.3.1,4.3.3, 4.4.3,4.4.6,4.4.7, 4.5.1,4.5.2,4.5.3 1、提问部长或员工：出示生产部管理目标及完成记录。/符合要求1、提问部长或员工：出示生产部职责的文件。/符合要求提问部长和工作人员：出示程序和相关证据。/符合要求提问部长和工作人员：出示生产技术部生产车间环境目标、指标和完成情况记录。/符合要求1、通过交谈、现场观察

25、和查询记录。/符合要求提问部长和工作人员：出示程序。抽查文件审批。文件的更改和更改后的审批、文件的发放及作废文件的标识均符合要求。 湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：15受审核部门生产部审核日期2013-5-27审核员条款审核项目审核情况记录E4.4.7E4.5.1E4.5.2E4.5.3E 4.5.4O:4.3.1查程序？查应急准备和响应的演习？查程序？查环境监视和测量设备的校准记录？查监控记录？查程序？查法律法规和其他要求执行情况及评价记录？查程序？查公司针对环境方面采取的纠正、预防措施及实施效果？查程序？查记录是否完整？查记录是否整理归档、

26、存放？查记录是清晰？查记录传送的完整性？查记录的标识？查记录的保存期？查逾期作废记录的控制？查程序？查安全因素和重要安全因素的识别？查相关控制方法及实施效果？1、提问部长和工作人员：出示程序和相关记录。/符合要求现场消防通道被占用/不符合要求1、提问生产车间负责人：出示程序/符合要求2、出示环境指标的监控记录。/符合要求3、出示环境监视和测量设备的校准记录1、提问部长和工作人员：出示程序/符合要求2、出示遵守法律法规和其它要求的记录。/符合要求。1、提问部长和工作人员：出示程序/符合要求2、现场观察和出示的记录均符合要求。1、提问部长和工作人员：出示程序。出示相关证实记录均符合要求。提问部长和

27、工作人员：出示程序和相关证据。/符合要求湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：16受审核部门生产部审核日期2013-5-27审核员条款审核项目审核情况记录S4.3.3S4.4.2S4.4.5S4.4.7S4.5.1S4.5.2查生产部安全目标和实现情况？查安全方面的培训记录及员工环境方面的意识及操作能力是否符合要求？查安全程序？查文件的审批？查文件的更改及控制？查文件的发放？查安全程序？查应急准备和响应的演习？查安全程序？查环境监视和测量设备的校准记录？查监控记录？查生产程序？查公司针对环境方面采取的纠正、预防措施及实施效果？提问部长和工作人员：出示生产部安全目标和完成情况记录。/符合要求1、出示有关安全培训的记录。/符合要求提问部长和工作人员：出示程序。抽查文件审批。文件的更改和更改后的审批、文件的发放及作废文件的标识均符合要求。1、提问部长和工作人员：出示程序和相关记录。/不符合要求1、提问部长：出示程序/符合要求2、出示监控记录。/符合要求3、未出示环境监视和测量设备的校准记录， 1、提问部长和工作人员：出示程序/符合要求2、现场观察和出示的记录均符合要求。 湖北华亿电气有限公司内部审核检查表编码：HYES/ZR-801-03 记录顺序号：17受审核