现场签证管理作业指引.docx

1、现场签证管理作业指引 现场签证管理作业指引 编制 日期 审核 日期 日期批准 修订记录 日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人 2008-10-22 A/1 现场签证管理作业指引承包商监理公司项目部/工程部成本部分管领导总经理支持性文件填写工程联系单审批Y下发工程联系单给下发程联系单监理单位按工作联系监督执行情况单执行签证单及其附件，包括工程联系单、图纸、照片等证据资料及补充预算。提交签证资估算费用大于等于万101万，小于审批10万工程联系单工程现场签证单万以下1大于等于Y审批万以上审批YN核实结果督促整改工程量复核YNYY审核万以下1审批工程量复核N审核/审批10Y审核料N1万以

2、上的签证须成本部项目成本主管、成本部经理审核1万以上审核YY作为结算资料整万以下的签证成本部项目1成本主管审核，项目总经理审批接收签证资料并发给施工单位理归档1 目的 为了加强旭辉集团下属事业部开发项目的现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度。 2 适用范围 适用于旭辉集团下属事业部所开发项目的现场签证管理工作。 3 术语和定义 3.1 现场签证：是指对施工管理中发生的零星事件的确认函。现场签证的具体内容： 3.1.1 营销部门提出的配合工作； 3.1.2 因设计变更引起的且在竣工图中无法反映的返工工程。 3.1.3 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、

3、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项，以及施工过程中出现的各种技术措施处理； 3.1.4 由于甲方管理不善引起的工作量增加，包括图纸错误引起的返工、合同界面不清引起的工作量增加、合同范围未考虑周全引起的合同外零星工程等； 3.1.5 甲供材料、甲分包工程由于进度、配合等原因引起的工作量增加； 3.1.6 为了配合垄断行业配套部门而增加的工作量； 3.1.7 由于不可抗力引起的索赔、工作量增加等。 3.2 工程联系单：用于项目部与各承包商，对于非设计图纸修改类的指令及与施工单位重要的通知函； 3.3 技术核定单：施工单位对施工图纸或原施工方案提出的技术洽商函； 3

4、.4 补充预算：补充预算是指在施工过程中，因发生设计变更、签证等而造成合同价变更时，针对变化的内容形成的造价文件。补充预算一般由施工单位编制、甲方审核/审定。合同价与所有经审定的补充预算造价之和构成原承包合同的结算价。 3.5 项目部：单项目城市公司层面由工程部经理兼项目部总经理职责。 4 职责 4.1 项目部 4.1.1 签证费用控制的责任部门； 4.2 项目部专业工程师 4.2.1 专业签证费用控制的责任人。 4.3 项目部总经理 4.3.1 项目签证费用的第一责任人，各专业工程师所签的签证单必须经过项目总经理签字才能生效； 签证必须以工程指令的形式指示施工单位进行施工，施工完成后及时验收

5、。4.4 工作程序 55.1 签证的原则 5.1.1 时间限制原则：各项目部对现场签证及其补充预算实行严格的时间限制，并严禁过后补办的做法。 5.1.2 完工确认原则：当现场签证完工后，工程量确认单必须有监理公司、项目部专业工程师、项目部总经理共同签字，否则一律无效，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认，签证单中必须附隐蔽前的照片。 5.1.3 一月一清原则：承包单位必须在每月25日前报送上月所发生的签证单，同时必须在报送签证单时附上补充预算，每月月底前，成本管理部应审核完承包单位上月报送的补充预算。 5.1.4 原件结算原则：现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。 5.1

6、.5 标准表格原则：所有的现场签证单都必须使用规定的标准表格。 5.1.6 多级审核原则：现场签证的费用至少要经过二级以上的审核。 5.1.7 完整性原则: 现场签证必须对应有项目部发出的“工程联系单”，如有必要还需要附上图纸、照片等证据资料,否则一律无效。 5.1.8 工程联系单及现场签证确认单必须加盖项目章有效。 5.2 引发现场签证费用的工程联系单的审批流程 5.2.1 引发现场签证费用的工程联系单应遵循先估价后施工的原则，正常情况下，应在施工前三天提出，由项目部会同成本部、工程部等，根据现场情况，提出多种实施预案，确定最优化的实施方案和估算费用。 5.2.2 工程联系单经成本部项目成本

7、主管签署意见时，应估算出现场签证费用，以便领导决策。此估算费用不作为结算依据，仅作签证是否实施决策的参考依据。 5.2.3 根据相应的审批权限设置，报相关领导审批后，才能给相应的施工单位下发工程联系单，进行实施。 5.3 施工单位申报 5.3.1 施工单位收到工程联系单等函件时，如果涉及到返工，应立即停止原工作，并最迟应于次日与项目部专业工程师、成本部项目成本主管一起核定返工工作量。未能立即行停工而继续施工的工作，不得计算返工费用。未能及时核实返工工作量，而在事后将原有工作当作全部完成而索赔返工费用的，不得给予认可。 5.3.2 根据工程指令无法计算出工作量的，应该最迟于指令完成实施的次日，与

8、项目部专业工程师、成本部项目成本主管一起到现场核定工作量。 5.3.3 经现场核对后的7天内，施工单位应提出签证单，上报项目部。 5.4 签证单审批程序 5.4.1 承包单位应在签证内容工作完成并核对工作量后的七天内向监理和甲方项目部提交签证资料一式四份（签证单及其附件，包括工程联系单、工程量确认单、图纸、照片等证据资料及补充预算）。逾期提交，而又无法说明签证事实及完成情况的，监理和甲方项目部有权拒收。 工作日内完成工程签证单审3监理单位现场专业监理工程师及驻现场总监或执行总监必须在 5.4.2核并签署工程签证意见及日期，送项目部专业工程师审核。 5.4.3 项目部专业工程师根据合同文件、工程

9、指令和工程图纸等资料，在3工作日内完成审核意见，交给项目成本主管。 5.4.4 成本部项目成本主管收到签证单后，应按承包合同分别登记造册，并在3工作日内计算出签证初步审核费用，报项目部总经理按权限审核或审批。 5.4.5 项目部总经理权限外的，经成本部经理部审核，报权限审批人审批（具体审批权限见5.6）。 5.4.6 每月月底前，成本部应审核完承包单位报送的上月的补充预算。 5.4.7 签证经审批后，留一份原件作为结算依据和备查，一份返还给施工单位。 5.4.8 项目部人员不得以施工单位不听指挥为由，人为积压签证，防止因时间拖延导致签证内容的真实性无法得到证实。 5.4.9 任何签证必须在合同

10、约定期限内完成审批并答复承包单位。 5.5 审核意见要求 5.5.1 一般情况下监理及项目部专业工程师审核意见不得简化为“同意”、“属实”、“工程量属实” 等词语或无任何审核意见而只作签名。 5.5.2 监理工程师应对变更和签证事实的真实性作出说明。 5.5.3 一般情况下，专业工程师不必核定相关单价和总价，只需对变更和签证事实的真实性作出说明，对经现场核实（图纸无法统计）的工程量准确性作出判断（能通过图纸准确计算的工程量不需专业工程师核定）。在签证事实完成后无法再进行现场证实的项目，对承包单位提出的工程量必须进行详细审核并出具意见，或要求承包单位提供完成内容的图纸示意加以证实，或者附有施工前

11、的照片。 5.5.4 成本部项目成本主管需对签证内容是否属于施工单位合同责任作出判断，复核经专业工程师核定的工程数量，并提出价格建议。 5.5.5 项目部总经理在专业工程师和成本部项目成本主管的审核意见基础上，提出审核意见。 5.5.6 成本部经理需要对签证内容是否属于施工单位合同责任、工程数量、价格提出审批意见。 5.5.7 任何签证均应避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必须说明工人每日起止工作时间及人数和机械设备运转时间及数量，否则该变更和签证无效。 5.5.8 对于因任何原因而返工的项目，必须详细说明返工程度及材料损耗数量，注明返工原因，对于施工单位提出的材料“全部

12、损耗”必须特殊说明(如损耗的材料是否可以在今后重复使用等)。对于可继续利用或可变卖的材料，变更和签证意见需要说明具体的处理方式。 5.5.9 签证中涉及施工单位之间相互索赔的，项目部应将已审核的签证及时发至被索赔的施工单位。 5.6 工程联系单/工程签证审批权限规定 5.6.1 单张签证审定金额在1万元以内（含1万元）的，经成本部项目成本主管审核后，由项目部总经理签发；单张工程联系单预计金额在1万元以内（含1万元）的，经成本部项目成本主管审核后，由项目部总经理签发； 工程签证单，经项目部/万元）之间的工程联系单10万元（含-10万元1审定金额在/单张预计 5.6.2总经理、成本部经理审核后，由

13、分管副总经理审核后才能签发，未设副总职位的由总经理签发； 5.6.3 单张预计/审定金额10万以上的工程联系单/工程签证单，经项目部总经理、成本部经理、分管副总经理审核后，由总经理签发。 5.7 编号原则 5.7.1 现场签证编号必须与相应的合同对应。 5.7.2 现场签证编号格式：*XH(旭辉)-*（项目名称）-QZ（现场签证）-*（顺序号） 5.7.3 例如：上海旭辉-依云湾-签证-001 SHXH-YYW-QZ-001 5.7.4 所有编号必须连续，不能有中断； 5.7.5 所有编号不能有重复编号； 5.8 工程签证月度统计表 5.8.1 每月末，项目部统计当月签证，放在工程月报中，上报

14、工程部； 5.8.2 工程部汇总后，在次月5日前上报集团工程管理部； 5.8.3 属于管理原因或设计错误引起的工程签证，必须说明原因，并提出改进措施； 5.8.4 签证金额超过1万元或属于比较典型问题的，且属于管理原因或设计差错引起的，项目部须进行案例分析。 5.9 知识管理： 项目部根据签证原因，分送各相关部门，由相关部门作分析总结，形成知识沉淀。 6 支持文件 6.1 CIFI-WI-CB-002 工程预结算编制作业指引 6.2 CIFI-OP-XM-001 项目工程管理流程 7 相关记录 7.1 工程联系单 7.2 工程指令单审批单 工程现场签证确认单 7.3 签证费用审核书7.4 工程

15、现场签证内部审批流转单 7.57.6 工程月报中的工程签证统计模版 工程联系单 合同名称 时间 编号 发文单位 主送单位 联系主题 抄送单位 专业工程师 日 签名： 年 月 项目成本主管 月 日 签名： 年 项目部总经理： 年 日月 签名： 项目专用章 内部流说明：1、项目部总经理审批1万以下的联系单，如超过该权限则进入公司内部流转程序（ 项目部总经理将公司审批意见填写在该表，；转单）经内部审批完成后，并下发施工单位； 、项目成本主管估价不作为结算依据，仅作为甲方决策参考依据。2工程指令审批单 合同编号 项目名称合同名称 合同总价) 元( 承建单位 项目部 签字： 日期： 成本部 签字： 日期

16、： 项目经理 日期： 签字：副总经理 日期： 签字： 总经理 日期： 签字： 说明：1、本单仅作为内部流转，不得流于公司外部，一式二份，项目部、成本管理部各执一份。 2、当单项总额1万元时，项目经理审批，后续不再流转；当单项总额1万元时，须完成本表后续各栏审核、审批。 3、项目部根据最终审批意见汇总填写对外工程联系单。 工程现场签证确认单 编号： 签证类型 a、施工中各种技术措施；施工条件变化、地下状况变化导致的签证事项 b、事后设计变更导致的返工和技术处理措施等 配合四大公司 配合销售 赶工措施 机械进出场 、土方驳运c其他（须说明）： 签证原因 同合 名 称 施工期限 年 月 日至 年 月

17、 日 签证工作内容、处理措施及施工草图 （可另附） ): 工程量或造价申请(施工单位 （需附详细的补充预算） 发 包 方 专业工程师： 项目成本主管： 项目部总经理：（注：审批1万以下的签证， 如超过权限则进入内部审批程序） 项目专用章 施 工 单 位 监 理 单 位 经办人: 负责人: 公章 意见及确定量: 监理工程师代表: 总监: 注：1、本表由施工单位发起填写，经监理审核后，报甲方项目部审核，如超过项目部负责人权限则进入供公司内部流程程序（内部流转单）； 2、同时项目部将公司领导审批意见填写在该表上下发给施工单位作为结算依据。 签证费用审核书 审核书/签证编号： 合同名称 合同金额 承包

18、单位 包干方式 内容概述 费 用 归 类1 配合营销 2 设计变更 3 现场条件变化 4 甲方管理失误 申报金额 5 甲供材料、甲分包工程 6 配合配套单位 7 不可抗力 费 用 审 核 序号项目 工程量单 位单价 合价 合计- - - 审核 依据工程量 单 价 签证费用审核金额：RMB 审核人： 年 月 日 复核人： 年 月 日 施工单位签字确认： 盖章： 年 月 日 年 月 日 注：本表由成本部责任工程师填写，作为工程现场签证单的附件进行流转。 附件：（一般在本表空间不够使用或采用定额计价时，另外附上相应的文件） 工程现场签证内部审批流转单项目名称 合同编号 合同名称 合同总价 承建单位

19、签证编号 签证类型 、施工中各种技术措施；施工条件变化、地下状况变化导致的签证事项a 、事后设计变更导致的返工和技术处理措施等b 配合四大公司 配合销售 、土方驳运 机械进出场 赶工措施c 其他（须说明）： 签证原因依据单据（注明时间、编号、第几条内容等）引起的项目名称第期号楼楼层房型部位 施工方法及详图或技术性能参数等（如附有图纸请注明）发生的现场签证2#楼依云湾一期公共部位装修B1517#第7条),编号07年11月14日图纸会审纪要(B-3，依据例如： 个，因设计修改湿贴石材，需凿除踢脚线粉刷个门厅，共6门厅各2 项目部、同项签证内容不允许肢解上报，、需注明审核后的各分项名称、规格、工程量

20、；2（1 3、部位不同，应分别注明工程量）应在同一张签证单上完成；混合砂浆粉刷做法:1:1:4例如：凿除踢脚线粉刷面积：每个门厅均1.58m2，总计9.488m2, )两遍爱迪AD4005弹性腻子粉刷20厚,粉刷层外满批建筑腻子( 日期： 签字： 成本代表 日期：签字： 项目经理 1万元以内可直接审批下发）签证确认：（单项签证总额 日期： 签字： 成本部 签字： 日期： 副总经理 签字：日期： 总经理 日期：签字： 经办人：12、当单项总额、本单仅作为内部流转，不得流于公司外部，一式二份，项目部、成本管理部各执一份；说明：1、项目部根据万元时，须完成本表后续各栏审核、审批；3万元时，项目经理审批，后续不再流转；当单项总额1、本表内部流转时，须后附工程签4最终审批意见汇总填写工程签证单（承建单位留存）中的建设单位意见； 证单（承建单位留存），且编号必须一致。 工程月报中工程签证统计模版： 如是，请提出改进是否属于管额金证签 签证内容及原因签证编合同名同合序号 编号 称 号 （可以预估） 理原因或设 计差错措施 合计签证金额