证券从业资格考试证券交易题库四.docx

1、证券从业资格考试证券交易题库四2015年证券从业资格考试证券交易题库四211、以下不属于证券自营买卖对象的是( )。(答案:B)A、权证B、B股C、基金券D、国债212、单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。(答案:C)A、10%B、15%C、20% http:/ks.examda.D、30%213、按( )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。(答案:D)A、发行人B、持有人行权的时间C、买卖的标的股票http:/ks.eD、持有人权利的性质214、( )首只LOF(南方积配)在( )开始上市交易。(答案:B)A、2004年12月20

2、日，深圳证券交易所B、2005年2月23日，上海证券交易所C、2004年12月20日，上海证券交易所D、2005年2月23日，深圳证券交易所215、证券公司办理集合资产管理业务，只能是( )形式的资产。(答案:C)A、有价证券B、实物资产C、货币资金 D、存托凭证216、( )不属于上市后的证券存管业务。(答案:D)A、非交易过户B、交易过户C、发放现金红利D、股东名册登录217、证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)颁布于( )。(答案:B)A、1997年B、1998年 :网C、1999年D、2000年218、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。(答案:B)A、交易

3、所总经理B、交易所理事会C、交易所会员大会D、交易所会员管理部门219、我国证券市场采用的是( )结算模式。(答案:A)A、法人B、公司C、自然人D、股份公司 220、印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。(答案:A)A、中国结算公司B、证券交易所C、中国证监会D、国务院 221、我国证券登记结算公司对重要原始凭证的保存期不得少于( )。(答案:D)A、5年B、10年C、15年D、20年222、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。(答案:C)A、11：25分 B、13

4、：30分C、14：55分D、15：00分223、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和( )两个环节。(答案:B)A、证券交易过户B、签订委托协议： C、接受具体委托D、资金清算224、在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。(答案:A)A、以不含有自然增长的票面利息的价格报价B、以净价价格为最后清算交割价格C、以含利息的全价报价D、价格固定，不随行就市225、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。(答案:C)A、审计B、稽核C、验资 (Examda。D、评估226、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券

5、交易昕( )批准方可成为会员。(答案:B)A、监事会B、理事会C、董事会D、专门委员会227、按照中国证监会证券经营机构自营业务管理办法的规定，证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值比例的( )。(答案:D)A、5%B、10%C、15%D、20% .xamda.228、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括( )。(答案:B)A、会员资格证明文件B、证券公司职工名册及身份证明C、经营证券业许可证D、营业执照(副本)229、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。(答案:C)

6、A、1 000B、5 000C、10 000 .xamda.D、50 000230、证券“存管”服务是( )为( )提供的。(答案:B)A、证券交易所，证券公司B、证券登记结算机构，证券公司C、证券公司，投资者D、证券登记结算机构，投资者 231、电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由( )控制(答案:B)A、委托人B、密码C、营业部D、受托人232、证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。(答案:A)A、董事会： B、监事会C、理事会D、股东大会233、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。(答案:D)A、银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易

7、资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰、费时少234、目前在我国A股账户不可用于买卖( )。(答案:A)A、B股B、人民币普通股票： C、债券D、证券投资基金235、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和 ( )两个环节。(答案:C)A、过户B、代理C、委托 D、清算236、全国银行间市场买断式回购以( )。(答案:C)A、全价交易、全价结算B、争价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算： 237、下列属于证券经纪商应发挥的作

8、用是( )。(答案:C)A、提供证券资产管理B、提高证券市场效率C、提供咨询服务D、防止股价波动238、在新股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为( )日。(答案:C)A、TB、T+1C、T+2D、T+3239、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有( )。(答案:D)A、申请材料送交日为T-5目前B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C、公告刊登日为T日D、最后交易日为T+3日240、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )。(答案:B)A、认购方式不同B、发行价格的确定办法不同C、认购成功者的确认方式不同D、承销方式不同 241、一笔债券质押式回购交易涉

9、及( )。(答案:B)A、一个交易主体、两次交易契约行为B、两个交易主体、两次交易契约行为C、一个交易主体、一次交易契约行为D、两个交易主体、一次交易契约行为242、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。(答案:D)A、实际发行价格B、第一笔买入申报价 (Examda。)C、平均发行价D、发行底价243、证券营业部对长期待摊费用应进行( )，不同的费用项目应根据具体情况分期进行摊销。(答案:A)A、单独核算B、统一核算C、平均核算 论坛D、重点核算244、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物

10、时，应提前( )交易日向乙方提出申请。(答案:B)A、1个B、2个C、5个D、10个245、( )是证券场外交易市场的主要形式之一。(答案:C)A、证券交易所的前市交易B、上市交易 C、店头交易D、证券交易所的后市交易246、目前我国对( )实行T+3交割、交收方式。(答案:A)A、B股B、A股C、基金券D、债券247、反映证券营业部经营成果的主要指标有( )。(答案:D)A、固定资本比率B、流动比率 C、资产负债率D、资产利润率248、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。(答案:B)A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场

11、所之外接受客户委托D、降低证券交易收费标准249、根据我国证券法的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )。(答案:B)A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元250、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。(答案:D)A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可 251、我国目前证券经纪业务主要是( )。(答案:B)A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖 D、投资者自行买卖252、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。(答案:C)A、清算编号B、资金账户C、交易席

12、位D、证券账户253、在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。(答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管 论坛D、转托管254、证券服务部可以经营除( )以外的证券营业部的所有业务。(答案:B)A、证券的代理买卖B、客户交易结算资金存取C、代理分红派息D、证券代保管、鉴证255、根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。(答案:C)A、固定资产投资B、股本投资 C、调剂资金临时余缺D、期货市场投资256、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。(答案:A)A、交易物的不变性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性 .xamd

13、aD、证券经纪商的中介性257、维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。(答案:D)A、50%B、100%C、200%D、300%258、按( )划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。(答案:B)A、结算方式B、权证行权所买卖的标的股票来源C、买卖方向D、权利行使期限259、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。(答案:D)A、委托资金B、代理人C、经纪商D、委托单260、证券交易的风险监察不包括( )。(答案:B)A、事先预警B、内部监察C、实时监控D、事后监察 261、营业部信息系统的用户权限设置应当遵循( )原则。(

14、答案:B) A、权限最大化 B、权限最小化 C、权限分离化 D、防火墙 262、对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。(答案:C) A、制度建设、实施监控、坏账准备 B、法律制定、内部监查、事后监督 C、制度建设、内部监察、行业检查 D、法律制定、实施监控、事后监督 263、提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。(答案:B) A、有效性 B、稳定性 C、安全性 .xamda.D、流动性 264、( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。(答案:A) A、2004年记账式(十期) B、2005年记账式(二期) C、2005年记账式(十期) .

15、xamda.D、2004年记账式(二期) 265、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日( )复牌。(答案:D) A、9：00 B、9：30 C、10：00 D、10：30266、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:D) A、硬件管理、软件管理 B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理 C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度 D、经纪业务管理、技术管理、财务管理和安全管理 267、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。(答案:B) A、清算发生财产实际转移 B、交收发生财产实际转移 C、清算、交收均不发生财产实际转移 D、

16、清算、交收均发生财产实际转移 268、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。(答案:A) A、无偿送股比例 B、有偿送股比例 C、有效送股比例 D、约定送股比例 269、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。(答案:B) A、风险预警指标 B、风险监控阀值 C、敏感性指标 D、风险测量阀值 270、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。(答案:B) A、经营外资股业务资格证书 B、外汇经营许可证 C、席位申请表 D、中国证监会的批准 27

17、1、( )是全国银行间债券市场的主管部门。(答案:A)A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司272、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。(答案:D)A、委托资金B、代理人C、经纪商 :网D、委托单273、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交 易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申 报。(答案:D)A、席位，席位B、证券账户，证券账户C、席位，证券账户D、证券账户，席位274、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。(答案:B)A、100万元：B、200万元C、50

18、0万元D、1 000万元275、涨跌幅价格的计算公式为( )。(答案:A)A、涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B、涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C、涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D、涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)276、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。(答案:A)A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D、基金管理人不可按申购金额分段

19、设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率277、证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。(答案:D)A、会员资格证明文件 :网B、经营证券业务许可证C、营业执照(副本)D、证券公司职工名册及身份证明278、A公司权证的某日收盘价是4 元，A公司股票收盘价是16 5元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。(答案:C)A、10%B、40%C、50%D、60%279、( )可申请转让向证券公司租用的A股席位。(答案:A)A、基金管理公司B、保险公司 论坛C、财务公司D、资产管理公司280、证券经纪商和客户之间的关系是( )。(答案

20、:C)A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约 281、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是( )。(答案:C)A、操作风险B、市场风险C、管理风险D、技术风险 282、证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )股，债券单笔申报最大数量应当低于1万手。(答案:B)A、10万B、100万C、200万D、500万283、上海证券的代码为一组( )位数字。(答案:C)A、2B、4C、6D、8 .xamda.284、营业部差错处理一般应按( )划分不同档次，规定不同级别管 理部门及负责人的审批权限。(答案:A)A、差错涉及金额B、差错严重程度C、差错涉及部

21、门D、差错发生原因285、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。(答案:B)A、席位可以退回，可以转让B、席位不可以退回，可以转让：C、席位可以退回，不可以转让D、席位不可以退回，不可以转让286、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。(答案:B)A、发行人的经理B、发行人的打字员C、持有公司10%股份的股东D、公司的实际控制人287、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。(答案:B)A、当日已成交的平均价B、当日最高或最低成交价格之间C、当日最高成交价： D、当日最低成交价288、每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过 ( )。(答案:B)A、3个B、5个C、7个D、8个289、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:B)A、硬件管理、软件管理B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度D、业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理290、证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。(答案:B)A、登记公司B、证券公司C、证券交易所D、资产托管机构