公共经济学第4章公共选择理论.ppt.ppt

1、第4章 公共选择理论,4.1 公共选择与非市场决策 4.2 投票机制与中位选民 4.3 公共选择中的利益集团 4.4 官僚集团和政府膨胀 4.5 政治经济周期,4.1 公共选择与非市场决策,4.1.1 公共选择理论的主要内容 1.公共选择理论的基本涵义 公共选择理论(Public Choice Theory)是在政治必然影响经济的前提下，对政治决策过程及其后果进行经济分析的理论。人们每天面临大量的经济问题和政治问题，需要做出选择和决策。按照公共经济学家的观点：政治是经济交易过程的延伸。,决策的分类：从决策的制定者来分类：个人决策和集体决策从决策的制定过程来分类：简单决策和复杂决策从决策的制定环

2、境来分类：市场决策和非市场决策,市场决策与非市场决策,公共选择理论可以定义为对非市场决策的经济学研究，或者简单地说，是对政府决策过程的经济分析。,政治学与经济学的桥梁,布坎南与公共选择理论,公共选择理论正式发端于1957年詹姆斯布坎南创办的“托马斯杰斐逊中心”。布坎南本人则推崇维克塞尔（1896年）为理论的最早的先驱者。自由市场与国家1986年获诺贝尔经济学奖公共选择理论总的来说是经济分析工具在政治领域的应用和延伸。,2.公共选择理论的研究对象 公共选择理论的研究对象公共选择问题。公共选择是一个通过民主政治程序来决定公共产品的供给与需求，把个人私人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配

3、置的非市场的政治决策过程。,3.公共选择理论分析的前提(1)经济人（Economic Human）假设。人都是理性的利己主义者，即人们会在约束条件下追求自身利益最大化。公共选择讨论的是，政治市场中的经济人的行为。,(2)选民。理性选民是在比较了投票成本和收益后才进行投票的。他们通常不愿意花费较多的精力去充分了解与选举有关的情况。唐斯(Downs Puzzle):如果人人认为他的一票微不足道，则他的一票就很可能成为决定性的一票。,(3)政治家。他们是靠选民选上而生活的人，他的行为目标是个人收益最大化，承担社会功能只是实现个人目标的手段。为了获得权力、收入和尊敬，他们要使自己所得选票最大化。为此，

4、他们必须提出能够获得尽可能多选民支持的社会改革方案或政策，一般说来这种政策应该符合中间投票者的偏好。,（4）官僚。即作为政策的职业执行者的经济人。他们的目标也是自身利益最大化。官僚工作的动机有三种：工作不要太辛苦；扩大本部门的规模也希望其他部门的规模一起扩大；提高伴随其特殊地位而来的“外快”。总而言之，政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的官僚追求预算最大化。,4.1.2 公共选择理论分析切入口,1.政治过程中的非市场决策 私人决策是消费者根据自己的偏好和收入状况，按市场程序用货币选票决定自己所需要的私人物品。公共选择是非市场选择，通过政治过程决定资源在公共物品间的配置。投

5、票人按照政治程序进行投票，直接或选出代表间接决定公共产品的供应。,2.非市场公共选择投票人遵从少数服从多数的原则。政府作为选民代表是非市场决策的主体，决定公共产品供给。选民必须接受喜欢或不喜欢的公共产品，支付情愿或不情愿支付的税收。结果是，大家一致消费同量的但相对于个人所需是过多或过少的公共产品。,3.在非市场公共选择中，公共产品供应量通过投票决定，生产费用由投票人的纳税弥补，税收支付与单个公共产品的消费不存在一一对应的直接关系，不能直接影响个人与他人效用，而与他人一起组成公共选择共同决定的结果。,4.公共决策需方是投票人，供方为政府机构，由类似于竞争的民主竞选机制联系在一起，并以此促使政府努

6、力服务于投票人。非市场决策政府往往拥有更多权力。公共选择一旦作出，民众尽管不满意，也不可能及时改变。由于投票成本非常高，通过大选选择新的政府或迫使政府调整非市场决策是非常缓慢的。,4.2.1 公共选择理论中的交易问题 公共选择理论认为：经济学的基本命题是交换，政治领域的重要命题是交易。政治决策过程，人们达成协议、协调冲突、制定规则，无不是建立在自愿基础上的交易活动。交易的的最终目的（或称交易的最佳状况）就是通常意义上的帕累托最优。当通过政治交易已无法取得更大利益时，人与人之间就取得了一致性和稳定性，或者说实现了政治均衡。,4.2.投票机制与中位选民,交易包括简单交易和复杂交易。所谓简单交易，是

7、基本的一对一的直接交易，由两个经济人和简单的商品交易环境组成。复杂交易被定义为超出经济学家想象的数目“二”之外，存在多个经济主体之间的多重的商品交易。复杂交易强调的是人们达成协定的过程，而不是局限于买卖的行为方式。交易的本质是帕累托改进，交易结果是帕累托最优的实现。,4.2.2 投票和社会偏好,1投票是公共选择研究的起点公共选择理论对投票行为的研究假设：投票是由那些其福利受到结果影响的人们进行的。民主的基本形式：直接民主代议制民主直接民主要求民众的投票针对被选方案，而代议制民主要求民众的投票针对人，即代表，再由代表的活动来针对被选方案。,(1)在非市场决策中，投票是选民表达自己的偏好、将个人偏

8、好转变社会偏好的手段，是现代民主制度下集体决策的最佳方法。(2)选民参加投票的原因，是期望通过投票来改善自己的处境(提高福利或提高社会总福利，或进行再分配)。(3)投票不仅是公民权的体现，更是公民个人偏好的显示。因此，投票中的个人偏好表达成为公共选择理论研究的重点。,2.公共决策规则即投票的规则,全体一致通过的规则：在决定某公共产品提供量时，必须经全体当事人一致同意。它注重公平但缺乏效率。多数原则，包括简单多数和2/3通过原则等。简单多数决策制度（Majority Voting）是现代民主制度中应用最广泛的投票规则。,在两个抉择竞争下，多数规则且只有多数规则能够满足以下四个条件:(1)决定性：

9、不管人们如何投票，总有一个明确的结果(包括“平局”)；(2)不记名性：无需显示谁投了什么票来确定了这一个结果，目的是保证平等对待每一个选民；(3)中立原则：如果每个人都以反对的方式投票（或者弃权），那么另一抉择获胜；中立条件保证了投票程序对每一个抉择一视同仁；(4)积极反应：除非某个人改投A的票或不再反对A，否则抉择A与抉择B的原有竞争格局不能打破。,3决定选民是否参与投票的主要因素,（1）自身投票的重要意义。（2）对各政党间的期待效用差。（3）投票成本。（4）投票的长远利益。,4.确定投票规则的原则肯尼斯阿罗(K J Arrow)对社会选择必须满足条件的假设,(1)理性原则。(2)独立原则。

10、(3)适用帕累托最优原理。(4)非限制性原则。(5)不存在个人独裁。,5.投票中个人偏好显示的弊端 投票行为所显示的个人偏好信息不完全 投票过程不真实反映自己的偏好：隐瞒偏好 策略性投票 无意参与投票 偏好强度差异,4.2.3 多数决策与投票悖论,1.公共产品需求的决定 现代民主体制中采取两种基本形式：直接民主和代议制民主，决定公共产品的需求。直接民主制中，公共产品的需求量即公共预算由选民直接投票决定。在代议制民主中，公共产品的需求量由选民选出代表投票表决间接决定。,2.经济学家用政治均衡(Political Equilibrium)说明公共选择过程。如果一个社会的人们根据特定的规则,就一种或

11、多种公共产品或服务的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了政治均衡。,3.影响政治均衡的主要因素 公共选择的规则；公共产品或服务的平均成本和边际成本；投票者获得与提案有关的成本和效益信息难易程度;税收份额在投票者之间的分布状况；公共产品或服务的效益在投票者之间的分布状况。,4.投票悖论在多数规则下，公共选 择可能没有稳定一致的均衡结果。,在只存在两个备选方案的时候，多数投票原则是非常有效的。而如果考虑三个或更多个备选方案时，会出现循环投票的现象，可能不会形成稳定一致的权衡结果。,峰值：如果把关于公共产品或公共支出数量的议案按顺序比如按数量多少排列，则其中必有一种议案所获偏好较大，大

12、于数量比它多的某些议案，也大于数量比它少的某些议案，则该物品所获偏好程度就是峰值。,单峰偏好(Single-peaked Preference)：某一成员最偏好某一议案，并且离开该议案向其他任何议案变化时，偏好程度都会始终持续下降，它意味着人们最理想的结果只有一个。,单峰偏好示意图,单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个。,多峰偏好(Multiple-peaked Preference)：某一议案所享偏好程度较高，但在按顺序排列的议案中，沿某一方向离开该议案向其他议案变动时，偏好程度始而下降，继而上升。它意味着理想方案不只一个。,多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个。,多峰偏好示意图,按照所

13、进行的配对投票中的次序不同，多种可供选择的预案在简单多数规则下都有可能获胜。这种现象被称为简单多数规则下的“循环性”。一旦出现循环，简单多数规则下的投票结果便不具有确定性，政治均衡就不存在。,在所有投票者偏好都呈单峰条件下，多数规则可以保证投票结果的惟一性。在所有投票者中，只要有一人的偏好呈多峰形，多数规则下的投票结果就可能因独断的投票次序出现循环现象，即投票悖论。,三个人偏好显示,多峰导致投票悖论示意图,4.解决投票悖论：改多峰为单峰,在多数票规则制度下，均衡存在的条件是投票人的偏好为单峰。如果将丙投票人的多峰偏好删除，代之以单峰偏好。三个投票人分别有自己的单峰偏好，则中间偏好峰(反映中间投

14、票者最偏好的结果的提案)获胜。上面乙最偏好的结果汽车提案，为多数规则下的政治均衡。,解决投票悖论示意图,要改变投票悖论，需要把多峰偏好改为单峰偏好。,5.多数暴政(多数极权),当半数投票人偏好一致时，会形成一个自然联盟，在决定公共产品的需求时会压制非联盟的少数成员。即通过的议案不仅未能给社会带来最高的净收益，甚至会出现负值的净效用，即多数所得到的净效用增量远远低于少数人所损失的净效用多数人压迫少数人即称为多数暴政。,4.2.3 阿罗不可能定理和中位选民定理,1.阿罗不可能定理(Arrows Theorem)阿罗不可能定理：满足一切民主制度要求而又能排除循环投票困境的决策机制不存在。它的重要含义

15、是：由于存在投票悖论，无论在任何规则下，政府决策偏差总是难免的。为解决投票悖论而对投票前提进行限制表明，多数决策不一定能够引出正确的决策。揭示了民主政治存在内在的弊端。,2.投票交易 投票交易:对两个及以上不同议案同时进行投票，投票者虽然对不同议案有不同的偏好强度，但愿意就那些与其关系重大的议案进行交易。在投票赞成自己强烈偏爱的议案同时，也赞成于自己无关紧要甚至略有损害而对另一投票人至关重要的议案，以换取他对自己强烈偏好议案的支持。这种交易被称为“互投赞成票,3.中位选民定理与唐斯模型,中位选民:指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。中位选民并非一定是中产阶段。中位选民定理：经济学家们

16、发现，投票行为的普遍规律是：中位选民所选择的公共产品供给水平往往成为多数决策机制下可能得出的政治均衡。,中位选民定理示意图,唐斯模型:(1)政党或政治家是追求自己利益的，而不是追求某种意识形态的目标或者社会福利；(2)政党或政治家凭选票的极大化才能实现自我利益；(3)政党或政治家是以其提出的竞选纲领来争取选票的；(4)选民选举代表是为了追求社会福利最大；(5)中间投票人投票的偏好在两党竞争模型中发挥重要作用，政党或政治家提出的纲领或议案只有符合中间投票者的偏好，才能实现选票极大化。,唐斯定理的作用：对政党而言，他们必须寻找中间选民的偏好，以此获得选票最大化而当选。各个政党的竞争，会出台一个代表大多数选民意见的政治纲领。对社会福利而言，中间选民定理产生的作用，能将社会福利损失降到最低点，将候选人引导到选择社会福利最大化的政策。,4.3 公共选择中的利益集团,4.3.1 利益集团的定义 利益集团：任何一个力图影响公共政策的组织。这种组织是由少数具有相同偏好或共同利益，特别是共同经济利益的投票人组成的。用函数表示：Uij=Ui。Uij是选民 j的效用函数，他是利益集团i的成员，ni是第i个利