分析押题卷五题目.docx

1、分析押题卷五题目分析押题卷五（题目）单选题(1)根据中国结算公司的相关规定,A股的最终交收时点为（）。A、T+1日15:00B、T日16:00C、T+1日16:00D、业务执行部门(2)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A、暂停上市B、终止上市C、恢复上市D、对其实施停牌(3)通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。A、证券公司B、证监会C、中国结算公司D、客户(4)证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。A、董事会和投资决策机构B、监事会C、股东大会D、证监会(

2、5)最低结算备付金限额的确定，与（）无关。A、上月交易天数B、上月证券买入金额C、上月买断式回购到期购回金额D、最低结算备付金比例(6)根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A、中国证券业协会B、证券交易所C、个人投资者D、符合中国证监会规定条件的机构投资者(7)下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。A、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、证券业协会D、证券登记结算机构(8)根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市

3、值与其总市值的比例不得超过()。A、30%B、100%C、5%D、20%(9)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A、委托价格B、委托时间C、买卖对象D、正确的密码(10)具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。A、会员大会B、理事会C、会员管理部门D、总经理(11)关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式,下列表述错误的是()。A、公开报价指参与者为表明自身意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价B、参与者自主报价可以分为：公开报价和对话报价C、公开报价进一步划分为单边报价

4、和双边报价D、进行单边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易(12)按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。A、即日买进的可转债当日可申请转股B、可转债的转股申报优于买卖申报C、可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票D、可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额(13)客户办理账户挂失或补办手续,()应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。A、申请人和经办人B、经办人和委托人C、委托人和复核员D、经办人和复核员(14)某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的

5、标准券折算率为1.25。该客户最多可回购融入的资金为（）。（不考虑各项税费）A、1250万元B、1.25万元C、1506.25元D、120.5万元(15)中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元B、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元D、最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提

6、供的资金余额超过2000万元(16)证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。A、非现场检查B、限制交易C、现场检查D、交易行为实时监控(17)根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()。A、2美元或5港元B、1美元或5港元C、2美元或6港元D、1美元或8港元(18)投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳()。A、人民币特种股票账户B、证券投资基金账户C、开放式基金账户D、买断式回购到期购回金额(19)证券公司传统的营销渠道是（）。A、直接营销渠道B、间接营销渠道C、直接营销渠道和间接

7、营销渠道D、以上都不对(20)证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。A、证券交易所B、证券业协会C、中国证监会D、证券登记结算机构(21)自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有()股票交易经验,分别按不同方式进行处理。A、一年B、两年C、三年D、四年(22)资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中()是资产管理业务独有的风险。A、合规风险B、管理风险C、市场风险D、但保证最低收益不低于银行同期存款利率(23)目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的()原则。A、合法性B、完整性C、有效性D、真实性(24)证券公司

8、()的行为,情节严重的,依照刑法将被追究刑事责任。A、假借他人名义从事自营业务B、编造、传播影响证券交易的虚假信息C、自营业务与其他业务混合操作D、以个人名义从事证券自营业务(25)每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。A、清算员B、结算公司C、证券公司D、存管银行(26)证券交易所取消会员资格时，视情况需通报（）。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、中国证监会或其派出机构(27)在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A、价格优先、时间优先B、时间优先、价格优先C、客户优先、时间优先D、时间优先、客户优先

9、(28) ()可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、证券公司(29)以下关于证券公司自营投资品种清单说法错误的是（）。A、证券公司从事证券自营业务,限于买卖清单所列证券B、证券公司经证监会的批准,可以设立子公司,从事清单以外的金融产品等投资C、证券公司为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受清单的限制D、清单中包含了开放式基金、证券公司理财产品以及商业银行理财产品(29)以下关于证券公司自营投资品种清单说法错误的是（）。A、证券公司从事证券自营业务,限于买卖清单所列证券B、证券公司经证监会的批准,可以设立子公司,从事清单以外的金融产品等投资C、证

10、券公司为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受清单的限制D、清单中包含了开放式基金、证券公司理财产品以及商业银行理财产品(31)严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。A、股票B、组合证券及替代现金C、债券D、基金(32)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存()年。A、5B、10C、15D、20(33)按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。A、银监会B、证券业协会C、证监会D、证券交易所(34)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责

11、任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司(35)关于代办股份转让业务,以下说法错误的是()。A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份(36)根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。A、交易双方B、正回购方C、逆回购方D、以资融券方(37)按照我国现行有关制度规定，所有境外投

12、资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A、10%B、15%C、5%D、20%(38)按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()年内不存在重大违法违规行为。A、1B、2C、3D、5(39)证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。A、结算参与人与客户之间B、结算公司与客户之间C、交易所与客户之间D、交易所与结算公司之间(40)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。A、AB、BC、ED、H(41)对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中

13、不包括（）。A、前一交易日单只标的证券融资买入额B、前一交易日单只标的证券融资余额C、前一交易日融资融券业务客户的开户数量D、前一交易日市场融资融券交易总量信息(42)上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。A、30B、35C、36D、38(43)证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中资金账户名称应当是（）。A、“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”B、“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”C、“集合资产管理计划名称”D、“证券公司名称集合资产管理计划名称”(

14、44)在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、包销购买方式D、分销购买方式(45)下列不属于我国证券交易所会员权利的是()。A、参加会员大会B、对证券交易所事务的提议权和表决权C、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督D、派遣合格代表入场从事证券交易活动(46)下列表述中，正确的是（）。A、清算与交收统称为结算B、清算又称交收C、交收简称结算D、清算又称结算(47)营销人员针对()的客户采用缘故法营销。A、直接关系型B、间接关系型C、陌生关系型D、介绍关系型(48)

15、下列不属于证券经纪商义务的是（）。A、坚持为客户保密制度B、忠实办理受托业务C、如实记录客户资金和证券的变化D、接受客户的全权委托(49)证券公司定向资产管理合同基本事项中,不包括（）。A、投资目标和管理期限B、客户资产的种类和数额C、管理人以自由资金参与的特别约定D、各类风险揭示(50)投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳()。A、开放式基金账户B、封闭式基金账户C、证券结算账户D、证券投资账户(51)客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。A、银行账户密码和证券资金账户密码B、银行结算账户密码和资金账户密

16、码C、银行结算账户密码和证券资金账户密码D、银行交易账户密码和证券资金账户密码(52)关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。A、口头或书面警示B、按照交易资金一定比例收取罚款C、约见谈话D、限制相关证券账户交易(53)做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。A、自有资金或证券，手续费收入B、客户资金或证券，手续费收入C、自有资金或证券，买卖证券差价D、客户资金或证券，买卖证券差价(53)做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。A、自有资金或证券，手续费收入B、客户资金或证券，手续费收入C、自有资金或证券，买卖证券

17、差价D、客户资金或证券，买卖证券差价(55)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。A、交易所B、登记结算机构C、证券业协会D、证监会(56)开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的（）确定的。A、申购费B、赎回费C、手续费D、以上都不对(57)融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。A、最低成交价B、最新成交价C、平均成交价D、综合成交价(58)在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。A、5个月B、4个月C、3个月D、2个月(59)自然人客户申请

18、开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）A、T+6B、T+5C、T+3D、T+2(60)营销人员对间接关系型客户采用（）营销。A、缘故法B、介绍法C、陌生拜访法D、以上都不对多选题(61)证券经纪业务中,签署风险揭示书会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等。A、不可抗力因素导致的风险B、上市公司经营风险C、政策风险D、宏观经济风险(62)证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括（）。A、投资主办人签署的承诺书B、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告C

19、、资产托管协议D、集合资产管理合同文本(63)深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。A、股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的150%C、股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内D、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%(64)上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。A、经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C、组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的

20、条件D、承认交易所章程和业务规则(65)下列各项中,()是证券经纪业务的特点。A、证券经纪商的中介性B、客户指令的权威性C、客户资料的保密性D、以营利为目的的业务(66)竞价的结果有三种可能（）。A、全部成交B、等待成交C、部分成交D、不成交(67)根据证券法的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）。A、责令改正B、没收违法所得C、撤销相关业务许可D、处以罚款(68)证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。A、充当证券买卖的媒介B、提供咨询服务C、提供信息服务D、以上都对(69)根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A、现货交易B

21、、金融期权交易C、远期交易D、期货交易(70)证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）。A、营业执照B、计划说明书C、法律意见书D、法人名单(71)纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括()。A、A股B、现券交易C、权证D、基金(72)下面有关证券公司营销渠道的论述正确的是()。A、证券公司营销渠道主要分为直接营销渠道和间接营销渠道B、目前，我国证券公司的营销渠道基本上是间接营销渠道C、直接销售队伍的缺点是成本较高D、证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动(73)证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券

22、，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A、资产托管机构B、与本公司有关联方关系的公司C、本公司D、与资产托管机构有关联方关系的公司(74)根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A、接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间B、挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押C、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失D、为投资者提供投资咨询(75)关于认股权证，以下说法正确的有（）。A、认股权证的交易方式与股票类似B、认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价

23、格买入发行公司发行的股票C、认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值D、认股权证具有债权的性质(76)关于托管券商制度，下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所的托管制度和指定交易制度联系在一起B、投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等C、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限D、深圳证券交易所将记录深圳证券投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况(77)客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A、仔细核对客户身份B、认真核对对账单与电脑

24、上的时点证券余额或资金余额是否一致C、请客户出示公证书D、请客户出示委托书(78)收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在上海证券交易所，对应分类指数是指上海证券交易所编制的（）等。A、上证A股指数B、上证B股指数C、中小企业板指数D、上证基金指数(79)下列选项中，符合证券营业部管理制度的有（）。A、证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著位置B、自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于2年C、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日D、证券公司应当在审计结束后2个月内，将证券营业部负责人离任审计报

25、告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案(80)定向资产管理合同由（）共同签署。A、客户B、证券公司C、托管机构D、证监会(81)按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。A、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%B、中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%C、*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%D、非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%(82)证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括（）。A、建立完善的交易记录制度B、建立投资指令

26、审核制度C、执行公平的交易分配制度D、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施(83)在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利包括()。A、证券交易过程的知情权B、对自己购买的证券享有持有权和处置权C、有按规定收取服务费用的权利D、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利(84)投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的（）等。A、红利B、股息C、债息D、债券兑付款(85)委托方式有不同的具体形态,可以分为()两大类。A、柜台委托B、人工电话委托C、非柜台委托D、电话自助委托(86)机构客户办理三方存管手续,首先应持()到证

27、券公司开户营业部,办理相关手续。A、营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件B、法人授权委托书C、法人代表人身份证复印件D、授权代理人的有效身份证件(87)防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A、建立健全各项规章制度B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C、增强法治观念和合规意识D、提高差错或纠纷的处理效率(88)我国内地市场清算与交收的原则包括（）。A、货银对付原则B、净额清算原则C、实物交收原则D、分级结算原则(89)下列有关网上发行的特点的表述中，错误的有（）。A、网上发行既不经济，也不安全B、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全C、网上发

28、行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差D、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性(90)根据中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定,中小企业上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近3年连续亏损B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月C、法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D、因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形(91)证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括()。A、委托人身份B、委托内容C、委托卖出的实际证券数量D、委托买入的实际资金余额

29、(92)我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的()服务。A、登记B、存管C、转账D、结算(93)证券经纪商与客户之间不存在（）关系。A、委托B、代理C、依附D、从属(94)关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定,以下表述正确的是()。A、上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间B、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00C、每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报D、上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00(95)自然人客户申请撤销指定交易,须持()到营业部柜台办理。A、有效身份证明B、证券账户卡C、资金账户卡D、预留印签(96)证券公司应当在每月结束后向()书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。A、中国证监会B、证券交易所C、注册地证监会派出机构D、中国结算公司(97)下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。A、证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度B、证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收C、标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布D、中国结算公司一般在每星期三收市后发