安徽省A和AA级企业标准化良好行为确认评分表试行.docx

1、安徽省A和AA级企业标准化良好行为确认评分表试行安徽省A和AA级企业标准化良好行为确认评分表（试行）一、 编制说明为使我省各市县中小企业便于按A和AA级水平创建标准化良好行为企业，我们在安徽省标准化良好行为确认评分表（试行）的基础上针对性的编制了本表，以期能为我省各市县及相关企业开展这项工作提供便捷有效的操作方法。二、 评分标准1基本分达到280分以上，可评为A级标准化良好行为企业。2基本分达到320分以上，可评为AA级标准化良好行为企业；基本分达到300分以上，总分达到350分以上的可评为AA级标准化良好行为企业。企业标准化良好行为确认的基本分为400分，加分为100分，总分为500分。按A

2、和AA级水平确认要求的必要条件，基本分满分为340分，加分项仍为100分不变。三、评分表的使用说明1本评分标准共分五组：A和AA级表1A和AA级表4规定所得分为基本分，计340分；表5为加分项，总加分为100分。2本评分标准为通用要求，不同企业因产品类型和生产经营的特点，某些评价内容（或其中的评价要求）确无需要，允许剪裁。所剪裁的内容经省标准化行政主管部门授权的确认评价组认定为合理的，不扣分，可获规定得分。企业应有的评价内容（或其中的评价要求）未满足，则扣除规定得分。3A和AA级表1A和AA级表4规定的“评价内容”未能满足要求，应扣分。扣分采用累计扣分法。即：表中“扣分标准”栏中每一小项不符合

3、要求，均可以扣分，在一个“评价内容”内的扣分可以相加。但相加后的总数不得超过该“评价内容”的“规定得分”数；“规定得分”为最高扣分限。4企业能满足表5规定的要求，应加分。加分采用累计加分法。即：企业满足表中“评价要求”的每一小项，均可加分，并相加。但相加后的总数不得超过该“加分内容”的“规定分”数；“规定分”为最高加分限。5“备注”栏中有号者，表示该项要求对A级标准化良好行为企业不作为必要确认条件，当然也不给分。这种明示，可以引导企业把精力放在该用力的地方。A和AA级表1 企业标准化工作的基本求评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注1、企业标准化工作的基本要求（规定总得分60分）1.1企

4、业的方针、目标1.1.1有企业方针，标准化方针5每缺一项，扣1.5分1.1.2有企业目标，标准化目标每缺一项，扣1.5分1.1.3目标应量化、能实现未量化，扣0.5分；无法实现，扣0.5分1.2企业组织机构和标准化职责1.2.1有完善的企业组织机构图、企业标准化机构图，机构图与企业现状相符10没有组织机构图，扣3分；没有标准化组织机构图，扣2分；组织机构图或标准化组织机构图不完善，扣1分；企业设置的机构与机构图不符或机构没有纳入管理范围扣1分；没有标准化管理机构扣1分1.2.2 有最高管理者标准化管理职责没有，扣2分1.2.3 有标准化管理部门职责没有，扣2分 1.2.4 有各职能部门和生产单

5、位标准化职责没有，每缺一个部门或单位，扣1分1.2.5各职能部门和生产单位标准化职责划分明确，符合企业实际划分不明确，扣1分；不符合企业实际，扣1分1.3标准化人员要求1.3.1有标准化专、兼职人员10没有，扣10分1.3.2标准化专、兼职人员职责明确没有，扣5分；不明确，扣2分1.3.3人员有标准化专业知识未取得标准化专业机构培训取证，扣2分1.4标准化培训1.4.1有全员培训计划（内容至少应有：培训内容、对象及人数、时间、考核）10没有，扣5分；每缺一项，扣1分1.4.2有培训记录（时间、地点、人员签到、培训内容、授课教师）没有，扣3分；每缺一项，扣1分1.4.3完成全员培训，（包括领导层

6、、中层、操作层）缺少一项扣3分；培训未达到百分之百，扣2分A和AA级表1（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注1.企业标准化工作的基本要求（规定总得分60分）1.5适合企业发展的标准化计划1.5.1有完整的标准化年度工作计划（至少应包括：计划内容、责任部门、时间要求、检查部门）5没有，扣5分；每缺一项，扣2分1.5.2有标准实施计划没有，扣2分1.6企业信息管理要求1.6.1有管理部门和专、兼职人员5无管理部门，扣3分；无专、兼职人员扣3分1.6.2有信息搜集渠道（上网，或订阅相关报刊、杂志，或定期采购）没有，扣2分1.6.3对搜集的信息（至少应有：标准、产品及相关技术）进行整理、

7、登记、存档，并有及时提供的记录每缺一项，扣1分1.7建立满足企业需求的企业标准体系1.7.1有技术、管理、工作标准体系表15没有，扣15分；每缺一项，扣5分1.7.2体系表结构剪裁、分解、组合合理每一处不合理，扣2分1.7.3有体系表编制说明（至少应包括：编制依据、目标、与企业标准体系系列国家标准的符合性说明、当前水平、努力方向）没有，扣6分；每缺一项，扣1分1.7.4每一子体系应有独立的明细表（要素至少应有：序号、标准编号、标准名称、实施日期、备注）及统计表明细表每缺一份，扣3分；要素每缺一项，扣2分；无统计表，扣3分1.7.5有企业标准体系实施发布令没有，扣1分A和AA级表2 技术标准体系

8、及实施要求评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注2.技术标准体系及实施要求（总规定得分120分）2.1技术标准体系总体要求2.1.1技术标准内容符合有关法律、法规、相关的强制性标准要求10有不符合处，扣10分2.1.2企业执行的所有技术标准均应是现行有效的标准每发现一份失效标准，扣3分2.1.3各子体系完整齐套、相互协调，标准文本要素完整（基本符合GB/T1.1和GB/T1.2）、统一，便于实施有不符合处，扣2分2.1.4有技术标准实施计划和记录没有计划或记录，各扣2分2.2技术基础标准2.2.1技术基础标准有企业需要和适用的术语、符号、代码、标志、量值和单位、数据处理、工程制图、专业指

9、导性标准，以及职业健康、环保、安全等通用标准10没有，扣10分；每缺一项，扣1分2.2.2企业制定的上述技术基础标准均符合国家相关标准规定或符合现行法律、法规和强制性标准有不符合国家相关标准处，扣2分；有不符合现行法律、法规和强制性标准处，扣10分2.3设计技术标准2.3.1设计技术标准有企业需要和适用的术语、符号、代码、标志、量值和单位、数据处理、工程制图、设计规范或准则等标准8没有，扣5分；每缺一项，扣1分2.3.2产品设计标准中对产品的功能和性能有明确的量化指标、等级划分规定有不符合处，扣1分2.4产品标准2.4.1产品标准（引用的国标、行标、地标，或企业标准）合法、现行有效 15有一项

10、引用已作废标准，扣10分；企业产品标准只要有违反法律、法规或与强制性标准相抵触的，扣10分；未备案，扣5分；低于产品认证要求，扣5分A和AA级表2（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注2.技术标准体系及实施要求（总规定得分120分）2.4产品标准2.4.2企业产品标准的结构、要素、格式、编号等基本符合GB/T1.1GB/T1.2，以及相关规定15有不符合处，扣5分2.4.3企业副产品有计划的销售，应制定产品标准每缺一项，扣5分2.5采购技术标准2.5.1有企业需要和适用的采购技术标准，对影响各项产品质量的外购物资的质量要求、验收规则、试验方法、保管技术要求等做出规定； 12没有，扣

11、10分；每项产品每缺一项，扣2分；2.5.2有关键原材料进货检验记录没有检验记录，扣5分2.6工艺技术标准2.6.1有企业需要和适用的各项产品的工艺技术标准，至少应有关键工序和特殊工序的工艺标准15没有，扣12分；每项产品每缺一项，扣2分2.6.2特殊工序的工艺标准内容符合国家相关文件规定有不符合规定的，扣10分2.6.3工艺技术标准应发放到生产一线，操作者会应用发放不到位，扣5分；实际操作与标准不符合，扣5分2.7设备、基础设施和工艺装备技术标准2.7.1有企业需要和适用的生产设备、基础设施、工艺装备维修保养、润滑、操作规程等技术标准20每缺一项，扣2分2.7.2有企业需要和适用的工作环境技

12、术标准，自制生产设备有技术标准每缺一项，扣2分2.7.3有生产设备、基础设施、工艺装备维修保养计划，有实施记录每缺一项，扣2分要求不全，扣4分A和AA级表2（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注2.技术标准体系及实施要求（总规定得分120分）2.8 测量、检验、试验方法及设备技术标准2.8.1有企业需要和适用的测量、检验、试验方法技术标准，有产品工序检验、半成品检验、成品检验和库存品检验标准等并有检验记录10没有，扣5分；每项产品每缺一项，扣1分；记录不全，扣5分2.82企业制定的试验方法标准有科学的校验对比，并且有能证明其有效性和可行性的资料每一项方法没有，扣2分2.83企业制定

13、的检验或验收标准中有检验项目、抽样方法、试验方法、抽查频率、结果判定、复检规则每缺一项，扣1分2.9包装、搬运、贮存、标志技术标准2.9.1有企业需要和适用的包装技术标准，每项产品包装技术标准中应规定包装形式、方法、材料、规格、性能指标、试验方法，以及标志内容，如：包装量值（数量、质量、体积）、随货文件位置等；食品、药品的包装材料规定了清洁卫生指标、专用标志等要求10没有，扣2分；每缺一项，扣0.5分2.9.2有企业需要和适用的搬运技术标准，每项产品搬运技术标准中应规定搬运操作方法、装卸方式、运输、码放条件等要求没有，扣2分；每缺一项，扣0.5分2.9.3有企业需要和适用的贮存技术标准，贮存技

14、术标准中应规定贮存条件、贮存方法、方式、贮存期限等要求 没有，扣2分；每缺一项，扣0.5分2.9.4有特殊要求的产品，如：有毒、易腐、易燃、易爆、放射性等，在上述标准中应有包装、搬运、贮存、标志等特殊标志规定未规定，扣4分A和AA级表2（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注2.技术标准体系及实施要求（总规定得分120分）10、安装、交付、服务技术标准2.10.1有企业需要和适用的安装技术标准，规定了安装程序、方法、要求和注意事项，以及调试、试运行（空载、负载）、验收的技术要求和方法10没有，扣4分；每缺一项，扣0.5分2.10.2每项产品均应有交付技术标准，应规定交付、接收程序、抽

15、样及试验方法；有贮存期限规定的产品，应对检查项目、周期、方法及不能交付的条件做出规定没有，扣3分；每缺一项，扣0.5分2.10.3每项产品均应有服务技术标准，应规定售前、售中和售后的服务活动内容、产品信息（使用说明、常见故障排除）、服务人员的培训要求没有，扣4分；每缺一项，扣0.5分A和AA级表3 管理标准体系及实施要求评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注3.管理标准体系及实施要求（总规定得分120分）3.1 管理标准体系的总体要求3.1.1管理标准内容符合有关法律、法规、相关的强制性标准要求15有不符合处，扣5分3.1.2各子体系标准完整齐套、相互协调；与技术标准体系相配套有不符合处

16、，扣2分3.1.3标准文本要素完整（易于缺少的是：职责和权限、文件和记录）、统一（编号、格式），便于实施有缺项、不符合处，扣2分3.1.4有管理标准实施计划和实施记录没有计划或记录，各扣5分3.1.5建立了企业标准体系自我评价小组，并组织实施，有完整的自我改进机制，能提供相关活动证据：自我评价计划、评价记录、评分表、评价报告、不合格报告（有措施、有验证记录）没有，扣5分；每缺一项，扣2分3.2管理基础标准3.2.1有企业需要和适用的管理基础标准，应包括：术语、图形符号、代码、标志、量和单位、数值、数据、数理统计，以及职业健康、环保、安全等通用规定10没有，扣5分；每缺一项，扣1分3.2.2企业

17、制定的上述管理基础标准符合国家相关标准规定或与现行法律、法规、强制性标准要求相符合有与相关标准不符合处，扣2分；有与现行法律、法规、强制性标准不符合处，扣5分3.3经营综合管理标准3.3.1有企业需要和适用的经营综合管理标准，企业经营综合管理标准应包括市场营销、合同及人力资源管理等10没有，扣6分；每缺一项，扣2分3.3.2企业制定的上述各项标准中均应规定管理过程中要求形成的文件要求和记录表格式发现有未规定处，扣2分3.3.3应有合同台账、合同评审记录、人员名册、特殊工种人员名册每缺一项，扣2分A和AA级表3（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注3.管理标准体系及实施要求（总规定得

18、分120分）3.4设计、开发与创新管理3.4.1有企业需要和适用的设计、开发、创新管理标准，包括：产品设计、工艺开发、技术革新、合理化建议等10没有，扣5分；每缺一项，扣1分3.4.2产品设计、开发管理标准中应规定设计开发的输入和输出要求、评审、验证和确认方法以及更改的确认、批准要求，并对新产品鉴定程序做出规定每缺一项，扣1分3.4.3有主产品设计开发的输入和输出、评审、验证和确认、更改，以及产品鉴定的记录每缺一项，扣0.5分3.5 采购管理标准3.5.1有企业需要和适用的采购管理标准，包括：制定选择和评价、重新评价供方准则，评价过程控制，对合格供方的管理等10没有，扣5分；每缺一项，扣2分3

19、.5.2应有上述内容活动的各项记录，以及采购产品的验证、不合格处理等记录每缺一项，扣1分3.6生产管理标准3.6.1有企业需要和适用的生产管理标准，包括：生产调度计划、现场管理（文明生产、状态管理、定置管理）等15没有，扣5分；每缺一项，扣2分3.6.2应有生产、调度计划，文明生产检查，各现场定置管理图等记录每缺一项，扣2分3.6.3生产过程中，易发生安全事故、环境污染、影响职工健康，以及大量消耗能源等情况，企业应有相应的要求和管理措施；并提供相关活动的记录每缺一项，扣2分；要求不全，扣2分；记录不全，扣2分A和AA级表3（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注3.管理标准体系及实施

20、要求（总规定得分120分）3.7质量管理标准3.7.1有满足GB/T19001质量管理体系要求的完整齐套标准，能覆盖企业各个职能部门和各生产单位，以及质量管理的各项活动10不完整齐套，扣2分3.7.2企业制定质量管理标准，按其内容分别纳入各管理标准的子体系中；本子体系中应有：质量方针、目标管理，产品质量状态标志、不合格品控制、质量管理体系内部审核、持续改进、纠正和预防措施等管理要求每缺一项，扣1分3.8设备与基础设施管理标准3.8.1有企业需要和适用的设备与基础设施管理标准，包括：设备的选购、安装、调试、控制、维护、保养改造和报废处理以及使用者的培训等管理内容；并提供有关活动的记录10没有，扣

21、5分；每缺一项，扣1分；记录不全，扣2分3.8.2有企业需要和适用的锅炉、压力容器等特种设备及危险品的管理办法，并符合国家相关法律法规规定；并提供有关活动的记录没有或不符合，扣3分；记录不全，扣2分3.8.3有设备的备品备件、设备档案管理标准，并提供有关活动的记录 没有，扣2分；记录不全，扣2分3.9测量、检验、试验管理标准3.9.1企业应规定测量、检验、试验装置和设备的检定（校准）周期；并有设备在有效期内的记录10未规定，扣2分；记录不全，扣2分；发现使用不在有效期内的设备，扣5分3.9.2有对产品和服务过程实施监视和测量的管理标准，标准中应对监视、测量点，设备、工具，人员资格、验收准则、测

22、量结果形成的文件或记录等规定要求；并提供有关活动的记录没有，扣4分；每缺一项，扣0.5分记录不全，扣2分A和AA级表3（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注3.管理标准体系及实施要求（总规定得分120分）3.10包装、搬运、贮存管理标准3.10.1有企业需要和适用的包装、搬运、贮存管理标准10每缺一项，扣2分3.10.2企业制定的包装管理标准应对包装物品的形成过程、标志等规定控制方法，使其符合技术标准的要求，符合食品卫生，交通运输、环境、工商管理，技术监督、检验检疫等部门的规定未规定，扣2分；不符合相关规定，扣2分310.3搬运管理标准应对搬运机械或器具、人员，对有毒、易腐、易燃、

23、易爆、放射性等物品的搬运过程制定控制方法每缺一项，扣1分3.10.4企业应有原、材、辅料及产品的贮存管理标准，对仓储设施提出要求，对物资出入库、合理贮存、安全有效管理规定控制方法；并提供有关活动的记录每缺一项，扣1分；记录不全，扣2分3.11安装、交付、服务管理标准3.11.1有企业需要和适用的安装、交付管理标准，对安装程序和测试过程控制、安装现场合格确认等做出规定；并提供有关活动的记录10没有，扣3分；每缺一项规定，扣1分 ；记录不全，扣2分3.11.2 有企业需要和适用的服务管理标准，包括有满足功能、经济、安全、时间、舒适、文明等方面的定性和定量的质量指标，规定服务的方法和手段，以及识别、

24、分析并控制对服务质量有重要影响的关键活动；并提供有关活动的记录 没有，扣4分；每缺一项内容，扣0.5分；记录不全，扣2分A和AA级表4 工作标准体系及实施要求评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注4.工作标准体系及实施要求（总规定分40分）4.1工作标准体系的总体要求4.1.1企业全体人员均应按岗位制定独立的、明确的工作标准10每缺一个岗位，扣1分3.1.2标准文本要素完整（易于缺少的是：职责和权限、任职要求、检查与考核、记录及表格）、统一（编号、格式），便于实施每缺一项，扣2分；不统一，扣2分3.1.3有工作标准实施计划和记录没有，各扣2分4.2工作标准的编写要求4.2.1有最高决策者

25、及决策层工作标准，每个职务都有职责、权限10没有，扣5分4.2.2有中层管理人员正、副职的职责、权限每缺一个岗位，扣1分4.2.3有全员、或一般管理人员、或操作人员的通用标准没有，扣2分4.2.4有特殊工种、工序相应岗位的工作要求每缺一个岗位，扣1分4.3工作标准的内容要求4.3.1每个岗位均应有明确的岗位工作目标10没有，扣5分4.3.2各岗位的工作标准的内容相互协调，各负其责，职责明确 发现有不合理处，扣1分4.3.3规定定额的岗位均应制定定额，有数量和时间方面要求的，尽可能量化未制定或未量化，扣2分4.3.4每个岗位按作业顺序列出工作细节，明确输入和输出内容，与其他工作接口相互协调未满足

26、要求，扣2分4.4工作标准的检查与考核要求4.4.1工作标准中有明确的检查考核部门、考核频率、考核程序，有详细的考核条件（各岗位的）和奖惩办法10没有，扣8分；每缺一项，扣2分；每缺一个岗位，扣1分4.4.2 有专用的考核记录表，并提供近期的实际考核与奖惩记录没有，扣2分；记录不全，每缺一个岗位，扣1分表5 加分项目评分表评价项目加分内容评价要求规定加分小项加分备注6.加分项目（总加分100分）6.1 采用国际标准和国外先进标准，并使用采标标志6.1.1产品标准取得采用国际标准证书，并使用采标标志2020此两相不重复加分6.1.2产品标准仅取得采用国际标准证书156.1.3产品标准未取得采用国

27、际标准证书，但执行标准已采用国际标准的106.2 参与国际、国家、行业、地方标准制、修订工作6.2.1企业参与国际标准制定1515均不限制标准内容5.2.2企业参与国家标准制定126.2.3企业参与行业标准制定86.2.4企业参与地方标准制定56.3 企业产品标准有严于国际标准、国家标准、行业标准或地方标准的内控标准6.3.1内控标准严于同类产品国际或国外先进标准指标 15156.3.2内控标准严于同类产品国家或行业标准指标106.3.3内控标准严于同类产品地方标准指标56.4 企业标准信息化管理及标准化机构设置，满足生产、经营需要6.4.1 建立了标准体系数据库，并实施标准信息网络管理。30206.4.2设有专、兼职标准化机构和人员，且最高管理者主持标准化决策机构的工作10此两项不重复加分6.4.3仅有专、兼职标准化机构和人员56.5企业标准化工作有突出贡献，近五年内获国家、行业或地方政府部门明令表彰。包括：名牌产品、免检产品、质量管理奖、科技进步奖和标准化工作先进奖6.5.1获得国家政府部门表彰2020各有一次，即可加分6.5.2获得省级地方政府部门表彰106.5.3获得具有国家行业管理职能的组织表彰。5