新三板开户考试与答案.docx

1、新三板开户考试与答案每题 10 分，满分 100 分， 80 分为及格全国中小企业股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（ A ）A、精选层股票竞价交易实行 20%的涨跌幅限制B 、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C 、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报2、 以下关于市价申报的说法错误的是（ B ）A、 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价

2、申报C、 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、 接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:573、 关于集合竞价，以下说法错误的是（ A ）A、 采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B、 采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合 5 次9:30 起每 10 分钟进行集中撮合C、 采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合 25次D、采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自A、 基础层集合竞价股票集中撮合前 5分钟不可撤销申报B、 基础层

3、集合竞价股票集中撮合前 3分钟不可撤销申报C、 创新层集合竞价股票集中撮合前 3分钟不可撤销申报D、 全国股转公司可以调整接受申报的时间5、 基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是（ A ）A、可以采取集合竞价交易方式B 、可以采取连续竞价交易方式C、 挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、 采取做市交易方式的股票至少有 1家做市商为其做市6、 自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（ D ）A、 具有2年以上证券、基金、期货投资经历B、 具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历C、 具有证券期货投资者适当性管理办法第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、 具有2年

4、以上证券期货投资者适当性管理办法第八条专业投资者的高级管理人员任 职经历7、 对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（ A ）A、 集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为 50%，涨幅限制比例为 200%B、 涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格 =前收盘价*（ 1土涨跌幅比例）C、 集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、 全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格 涨跌幅限制、判断题1、 创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合 5次。（B ）A 、正确B 、错误2、 股票交易单笔申报最大数量不得超过 100 万股，大宗交易也不得例外。 （ B）

5、A 、正确B 、错误3、 股票交易的申报价格最小变动单位为 0.1 元人民币。 （ B ）A 、正确B 、错误全国中小企业股份转让系统二类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、 精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（ C ）A 、限价申报B 、本方最优市价申报C、 定价申报D 、最优五档即时成交剩余撤销E、对手方最优市价申报F 、最优五档即时成交剩余转限价2、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（ A ）A、精选层股票竞价交易实行 20%的涨跌幅限制B 、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C 、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、 价格涨跌幅以内的申

6、报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报3、 以下关于市价申报的说法错误的是（ B）A、 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不 高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、 接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:574、 关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D）A、 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 30%或60%的，实施盘中临时 停牌B、 临时停牌期间投

7、资者可以申报和撤销申报C、 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票5 、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是（ B）A、中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B 、做市股票做市商不足两家停牌超过 1 个月C 、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度 报告或半年度报告D 、主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内 与其他主办券商签署持续督导协议6、 自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（ D ）A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历B 、具有 2 年以上金融产品设计、投资、风

8、险管理及相关工作经历C 、具有证券期货投资者适当性管理办法第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、具有2年以上证券期货投资者适当性管理办法第八条专业投资者的高级管理人员任 职经历7、 对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（ A ）A、 集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为 50%，涨幅限制比例为 200%B、 涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格 =前收盘价*（ 1土涨跌幅比例）C、 集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制D、 全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格 涨跌幅限制二、判断题1 、创新层集合竞价股票集中撮合前 3 分钟不可撤销

9、申报。 （A ）A、正确B、错误2、挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。 （A ）A、 正确B、 错误3、挂牌公司终止挂牌即可能是主动向全国股转公司提出申请，也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌。 （ A）A、 正确B、 错误全国中小企业股份转让系统三类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单选题）1、 以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是（ B）A、竞价交易B 、场外交易C 、大宗交易D 、特定事项协议转让2、 精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（ C ）A、限价申报B 、本方最优市价申报C、定价申报D 、最优五档即时成交剩余撤销E、对手方最优市

10、价申报F 、最优五档即时成交剩余转限价3 、 精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是（B ）A、买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准）B 、买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准）C 、卖出申报价格不低于卖出基准价格的105% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位110% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位95% 或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位 （以孰低为准）D 、买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格4、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（ A ）A、精选层股票竞价交易实行 20%的涨跌幅限制B 、连续竞

11、价成交首日不设涨跌幅限制C 、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报5、以下关于市价申报的说法错误的是（ B）A、 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D 、接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30 至 11:30 、13:00 至 14:576、关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D ）A、盘

12、中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 30%或60%的，实施盘中临时停牌B 、临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C、临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D 、单次临时停牌持续时间为 15 分钟7、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是（ B ）A、中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B 、做市股票做市商不足两家停牌超过 1 个月C、 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D、 主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议二、判读题1、精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。 （A ）A、正确B 、错误A、正确B、错误3、挂牌公司股票转让实行特别处理风险警示，证券简称首两位字符改为“ ST ”，表示挂牌公司即将终止挂牌。 （B ）A、 正确B、 错误