华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同.docx

1、华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司一、前言 1二、释义 1三、基金的基本情况 5四、基金份额的发售 5五、基金备案 6六、基金份额的申购与赎回 7七、基金合同当事人及权利义务 13八、基金份额持有人大会 19九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 25十、基金的托管 27十一、基金份额的登记 27十二、基金的投资 28十三、基金的财产 33十四、基金资产的估值 34十五、交易的清算与交割 38十六、基金的费用与税收 39十七、基金的收益与分配 41十八、基金的会计和审计 42十九、

2、基金的信息披露 42二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 46二十一、违约责任 48二十二、争议的处理 49二十三、基金合同的效力 49二十四、其他事项 49二十五、基金管理人和基金托管人签章 49一、前言（一）订立本基金合同的目的、依据和原则1.订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2.订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法（以下简称“合同法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）、证券投资基金销售管理办法（以下简称“销售办法”）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称

3、“信息披露办法”）、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（以下简称“试行办法”）及有关法律法规和有关部门的批准文件。3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同不一致或有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为

4、本身即表明其对基金合同的承认和接受。（三）华夏全球精选股票型证券投资基金由基金管理人依照基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲突，以基金合同为准。二、释义在本基金合同中，除非文意另有所指

5、，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指华夏全球精选股票型证券投资基金2.基金管理人：指华夏基金管理有限公司3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6.招募说明书：指华夏全球精选股票型证券投资基金招募说明书及其定期的更新7.基金份额发售公告：指华夏全球精选股票型证券投资基金基金份额发售公告8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章

6、、地方法规、地方规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充9.基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及其不时做出的修订10.销售办法：指中国证监会于2004年6月25日颁布、自同年7月1日起实施的证券投资基金销售管理办法及其不时做出的修订11.信息披露办法：指中国证监会于2004年6月8日颁布、自同年7月1日起实施的证券投资基金信息披露管理办法及其不时做出的修订12.运作办法：指中国证监会于2004年6月29日颁布、自同年7月1日起实施的证券投资基金运作管理办法及其不时做出的修订1

7、3.试行办法：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法及其不时做出的修订14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17.个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自然人18.机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

8、团体或其他组织19.投资者：指个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务22.销售机构：指直销机构和代销机构23.直销机构：指华夏基金管理有限公司24.代销机构：指与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点26.登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务

9、，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等27.登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构28.境外投资顾问：指符合合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定的条件，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾问由基金管理人选择和更换29.境外资产托管人：指符合合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定的条件，接受基金托管人委托，负责本基金境外资产托管

10、业务的境外金融机构；境外资产托管人由基金托管人选择和更换30.基金账户：指登记结算机构为投资者开立的、记录其持有的、由该登记结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户31.基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖开放式基金的基金份额变动及结余情况的账户32.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期33.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期34基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结

11、束之日止的期间，最长不得超过3个月35.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限36.工作日：指同时为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的正常交易日37.开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日38.T日：指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请的工作日39.T+n日：指T日后第n个工作日（不包含T日），n指自然数40.开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段41.业务规则：指华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守42.认购

12、：指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为43.申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为44.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为45.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作46.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金的基金份额的行为47.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份

13、额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%48.元：指人民币元49.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约50.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和51.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值52.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数53.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程54.指定媒体：指中国

14、证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体55.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易等三、基金的基本情况（一）基金的名称华夏全球精选股票型证券投资基金（二）基金的类别股票型（三）基金的运作方式契约型开放式（四）基金的投资目标基金主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前

15、提下实现基金资产的稳健、持续增值。（五）基金的最低募集份额总额和金额基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。（六）基金份额面值和认购费用基金份额的初始面值为人民币1.00元本基金的认购费率最高不超过2%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。（七）基金存续期限不定期四、基金份额的发售（一）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象1.发售时间自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见招募说明书和基金份额发售公告。2.发售方式通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告）公开发售。除法律法规另有规定外，任何

16、与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。3.发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。（二）基金份额的认购1.认购费用本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过认购金额的2%，实际执行费率在招募说明书中载明。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。2.认购期利息的处理方式本基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中

17、利息以登记结算机构的记录为准。3.基金认购份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。4.认购份额余额的处理方式认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。（三）基金份额的认购和持有限额1.投资者认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。2.投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。3.基金管理人将对单个账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请见招募说明书。（四）发售规模本基金可根据中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度，对基金发售规模进行限制。具体规模限制可在招募说明书或基金份额发售公

18、告中约定。五、基金备案（一）基金备案的条件1.基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人应当自基金募集期结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。（二）基金募集失败1.基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。2.如基金募集失败

19、，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。3.如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况

20、的原因并提出解决方案。法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。六、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。若基金管理人和代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法另行公告。（二）申购和赎回的开放日及时间1.开放日及开放时间本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所同时正常交易的工作日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放

21、日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。基金合同生效后，基金管理人可根据法律法规规定或持有人要求，增加申购、赎回的开放日；若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人还可视情况对开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。2.申购、赎回开始时间本基金自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回。在确定申购开始时间与赎回开始

22、时间后，基金管理人应在申购、赎回开始前依照有关规定在指定媒体上公告。（三）申购与赎回的原则1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销。基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整，并按有关规定在指定媒体上公告。（四）申购与赎回的程序1.申购和赎回的申请方式投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式

23、备足申购资金，投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。2.申购和赎回申请的确认基金管理人应以开放时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），并在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到基金管理人或登记结算机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整并公告。3.申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申

24、购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T10日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同、招募说明书有关条款处理。（五）申购和赎回的金额1.本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。2.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整对申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。（六）申购和赎回的价格、费用及其用途1.T日的基金份额净值在T+1日计算，并在T+2日内公告。本基金份额净值的

25、计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。赎回金额单位为元，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。4.申购费用由投资者承担，可在投资者申购基金份额和/或在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购

26、费称为前端申购费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。申购费不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的不低于25%应归入基金财产，其余可用于支付登记结算费和其他必要的手续费。6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过赎回金额的5%。本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。7.基金管理

27、人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。8.本基金申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。（七）拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：1.因不可抗力或其他不可控制因素，导致基金无法正常运作；2.基金投资的重要市场正常或非正常停市，导致基金管理人无法准

28、确计算当日基金资产净值；3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；4.基金资产规模达到中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度；5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；6.因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分派等原因，使基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的；7.个别投资者的申购、赎回过于频繁，导致基金的交易费用和变现成本增加，或使得基金管理人无法顺利实施投资策略，继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产生损害；8.基金管理人认为接

29、受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时；9.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。（八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：1.因不可抗力或其他不可控制因素，导致基金无法支付赎回款项；2.基金投资的重要市场正常或非正常停市，导致基金管理人无法准确计算当日基金资产净值；3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值

30、的情况；4.基金连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回；5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，延期支付最长不得超过正常支付时间20个工作日，并应在指定媒体上公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。（九）巨额赎回的情形及处理方式1.巨额赎回的认定若本基金单

31、个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。2.巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权，并以下一开放日的基金份额净值为基础计