16秋北交《证券投资》在线作业二.docx

1、16秋北交证券投资在线作业二北交证券投资在线作业二一、单选题（共 15 道试题，共 30 分。）1. （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放式基金D. 封闭式基金正确答案：2. 政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为的证券监管手段称为（ ）。A. 法律手段B. 行政手段C. 自律手段D. 经济手段正确答案：3. 利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则 。A. 夏普B. 格兰维尔C. 格

2、林特D. 艾略特正确答案：4. 依法持有并保管基金资产的是（ ）。A. 基金持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 证券交易所正确答案：5. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。A. 一字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. 墓碑线正确答案：6. 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。A. 越低B. 越高C. 可能高，可能低D. 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低正确答案：7. 开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（ ） 。A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. 墓碑线正确答案：8. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目

3、标（ ） 。A. 应与追求收益最大化相适应B. 应与风险承受能力相适应C. 应与管理者的经营目的相适应D. 应与投资的多元化相适应正确答案：9. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。A. 综合指数B. 分类指数C. 成份指数D. 以上都对正确答案：10. 中央政府发行的债券叫（ ） 。A. 政府债券B. 政府保证债券C. 金融债券D. 国债正确答案：11. 全额包销由（ ）承担发行风险 。A. 发行人B. 中介机构C. 投资者D. 不一定正确答案：12. 我国证券市场的监管机构是（ ） 。A. 中国人民银行B. 财政部C. 证监会D. 银监会正确答案：13. 标准普尔500指数

4、，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（ ） 。A. 综合指数B. 分类指数C. 成份指数D. 以上都对正确答案：14. 在影响证券市场价格的因素中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响属于（ ）。A. 市场因素B. 宏观经济因素C. 产业和区域因素D. 公司因素正确答案：15. 下列不属于证券中介机构的有（ ） 。A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案：北交证券投资在线作业二二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）1. 技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C

5、. 市场行为包涵了一切信息D. 历史会重演正确答案：2. 技术分析的要素有（ ）。A. 价B. 量C. 时D. 空正确答案：3. 以下是无差异曲线的特征的有（ ） 。A. 无差异曲线的斜率是正的B. 曲线是下凸的C. 同一投资者有无限多条无差异曲线D. 同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交正确答案：4. 从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。A. 发行市场B. 流通市场C. 货币市场D. 资本市场正确答案：5. 根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ） 。A. 1/8B. 2/3C. 1/3D. 1/2正确答案：6. 波浪理论考

6、虑的因素主要有 （ ） 。A. 股价走势所形成的形态B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C. 完成某个形态所经历的时间长短D. 以上都对正确答案：7. 证券市场的监管模式一般分为（ ） 。A. 注册型B. 中间型C. 集中型D. 自律型正确答案：8. 宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ） 。A. 先行指标B. 同步指标C. 滞后指标D. 以上都对正确答案：9. 分析企业获利能力的指标有( ) 。A. 总资产报酬率B. 资本金报酬率C. 销售利润率D. 股息发放率正确答案：10. 马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（

7、） 。A. 投资利润B. 投资利润的标准差C. 期望收益率D. 收益率方差正确答案：11. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬C. 风险越大，收益就一定越高D. 风险与收益无关正确答案：12. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。A. 开放式基金B. 信托投资基金C. 契约型基金D. 公司型基金正确答案：13. 股票价格种类很多，主要有（ ） 。A. 理论价格B. 票面价格C. 发行价格D. 账面价格正确答案：14. 判断

8、金融市场形势的主要指标有（ ）。A. 汇率B. 货币供应量C. 失业率D. 利率正确答案：15. 封闭式基金的交易价格（ ） 。A. 并不必然反映基金净资产值B. 受市场供求关系影响C. 固定不变D. 有可能会出现折价现象正确答案：16. 形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。A. 在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。B. 变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。C. 当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。D. 在跌破颈线位后会有一个反抽正确答案：17. 基本分析的

9、内容主要包括（ ） 。A. 宏观经济分析B. 产业周期分析C. 公司分析D. 技术分析正确答案：18. 按发行主体划分，债券可分为（ ）。A. 政府债券B. 公司债券C. 金融债券D. 高收益债券正确答案：19. 证券投资基金优势包括（ ）。A. 集合投资B. 分散风险C. 本金安全D. 专家理财正确答案：20. 三大经典风险调整收益衡量方法是（ ）。A. 标准普尔指数B. 詹森指数C. 特雷诺指数D. 夏普指数正确答案：北交证券投资在线作业二三、判断题（共 15 道试题，共 30 分。）1. 看涨期权的买方对标的金融资产具有卖出的权利。A. 错误B. 正确正确答案：2. 价和量是市场行为最基

10、本的表现。A. 错误B. 正确正确答案：3. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。A. 错误B. 正确正确答案：4. 在一定条件下，支撑线可转变为压力线。A. 错误B. 正确正确答案：5. 风险是事件未来可能结果发生的不确定性。A. 错误B. 正确正确答案：6. 夏普指数使用资产组合的长期平均超额收益除以这个时期该资产组合的收益的标准差。A. 错误B. 正确正确答案：7. 证券组合的系数等于构成该组合的各成员证券系数的算术加权平均值，其中权数等于各成员证券的投资比重。A. 错误B. 正确正确答案：8. 投资组合管理中的核心环节是资产配置。A. 错误B. 正确正确

11、答案：9. 系统性风险基本上只同某个具体的股票、债券相关联，而与其他有价证券无关，也就同整个市场无关。A. 错误B. 正确正确答案：10. 应收账款周转率是年度内应收账款转为现金的平均次数，它表明了应收账款流动的速度。A. 错误B. 正确正确答案：11. 套利定价理论由罗斯建立。A. 错误B. 正确正确答案：12. 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度越低。A. 错误B. 正确正确答案：13. 对产业生命周期的影响因素主要有需求、技术进步、政府政策及社会习惯的改变等。A. 错误B. 正确正确答案：14. 利率提高，债券的机会成本增加，因而债券的价格与利率呈现反向

12、变动。A. 错误B. 正确正确答案：15. 已获利息倍数是税息前利润与财务利息费用的比。A. 错误B. 正确正确答案：北交证券投资在线作业二一、单选题（共 15 道试题，共 30 分。）1. 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ） 。A. 抵押债券B. 信用债券C. 记账式债券D. 零息债券正确答案：2. 依法持有并保管基金资产的是（ ）。A. 基金持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 证券交易所正确答案：3. 中央政府发行的债券叫（ ） 。A. 政府债券B. 政府保证债券C. 金融债券D. 国债正确答案：4. 预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。A. 正相关B. 负相关C.

13、非相关D. 不存在正确答案：5. 安全性最高的有价证券是（ ）。A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案：6. 发行人以（ ）票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。A. 高于B. 等于C. 低于D. 不确定正确答案：7. 代销由（ ）承担发行风险 。A. 发行人B. 中介机构C. 投资者D. 不一定正确答案：8. 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ） 。A. 带有较长下影线的阴线B. 光头光脚大阴线C. 光头光脚大阳线D. 大十字线正确答案：9. （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。A. 契约型基金B. 公司型

14、基金C. 开放式基金D. 封闭式基金正确答案：10. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。A. 远期合约B. 期货合约C. 期权合约D. 互换合约正确答案：11. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。A. 综合指数B. 分类指数C. 成份指数D. 以上都对正确答案：12. 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ） 。A. 越低B. 越高C. 可能高，可能低D. 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低正确答案：13. 当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴

15、线D. T形正确答案：14. 记名股票与无记名股票的区别（ ） 。A. 股东权利的差异B. 记载方式的差异C. 股东义务的差异D. 股东属性的差异正确答案：15. 我国证券市场的监管机构是（ ） 。A. 中国人民银行B. 财政部C. 证监会D. 银监会正确答案：北交证券投资在线作业二二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）1. 分析企业获利能力的指标有( ) 。A. 总资产报酬率B. 资本金报酬率C. 销售利润率D. 股息发放率正确答案：2. 从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。A. 发行市场B. 流通市场C. 货币市场D. 资本市场正确答案：3. 三大经典风险调整收益衡量方

16、法是（ ）。A. 标准普尔指数B. 詹森指数C. 特雷诺指数D. 夏普指数正确答案：4. 技术分析的要素有（ ）。A. 价B. 量C. 时D. 空正确答案：5. 按照组织形式不同，可将证券市场分为（ ）。A. 主板市场B. 场内市场C. 场外市场D. 二板市场正确答案：6. 以下是无差异曲线的特征的有（ ） 。A. 无差异曲线的斜率是正的B. 曲线是下凸的C. 同一投资者有无限多条无差异曲线D. 同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交正确答案：7. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。A. 开放式基金B. 信托投资基金C. 契约型基金D. 公司型基金正确答案：8. 股

17、票价格种类很多，主要有（ ） 。A. 理论价格B. 票面价格C. 发行价格D. 账面价格正确答案：9. 波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。A. 股价走势所形成的形态B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C. 完成某个形态所经历的时间长短D. 以上都对正确答案：10. 判断金融市场形势的主要指标有（ ）。A. 汇率B. 货币供应量C. 失业率D. 利率正确答案：11. 产业的生命周期可分为以下阶段（ ）。A. 初创阶段B. 成长阶段C. 成熟阶段D. 衰退阶段正确答案：12. 根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ） 。A. 1/8B. 2/3

18、C. 1/3D. 1/2正确答案：13. 形态理论中头肩顶形态的特征有（ ） 。A. 头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个B. 成交量方面则出现依次下降的局面C. 这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现D. 当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨正确答案：14. 封闭式基金的交易价格（ ） 。A. 并不必然反映基金净资产值B. 受市场供求关系影响C. 固定不变D. 有可能会出现折价现象正确答案：15. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收

19、益的前提，收益是风险的成本和报酬C. 风险越大，收益就一定越高D. 风险与收益无关正确答案：16. 形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。A. 在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。B. 变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。C. 当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。D. 在跌破颈线位后会有一个反抽正确答案：17. 下列说法正确的是( ) 。A. 通货膨胀会使股票的价格下降B. 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加C. 央行回购部分短期国债有利于股票价格上

20、扬D. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬正确答案：18. 按股东享有的权利不同，股票可分为（ ） 。A. 普通股票B. 优先股票C. 记名股票D. 不记名股票正确答案：19. 金融期货从基础工具来划分，主要有（ ） 。A. 外汇期货B. 利率期货C. 股票价格指数期货D. 股票期货正确答案：20. 债券投资风险的种类有（ ）。A. 利率风险B. 再投资风险C. 流动性风险D. 经营风险正确答案：北交证券投资在线作业二三、判断题（共 15 道试题，共 30 分。）1. 期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。A. 错误B. 正确正确答案：2.

21、在一定条件下，支撑线可转变为压力线。A. 错误B. 正确正确答案：3. 期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。A. 错误B. 正确正确答案：4. 公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。A. 错误B. 正确正确答案：5. 价和量是市场行为最基本的表现。A. 错误B. 正确正确答案：6. 夏普指数使用资产组合的长期平均超额收益除以这个时期该资产组合的收益的标准差。A. 错误B. 正确正确答案：7. 利率风险不属于系统风险。A. 错误B. 正确正确答案：8. 证券组合的系数等于构成该组合的各成员证券系数的算术加权平均值，其中权数等于各成员证券的投资比

22、重。A. 错误B. 正确正确答案：9. 系统性风险基本上只同某个具体的股票、债券相关联，而与其他有价证券无关，也就同整个市场无关。A. 错误B. 正确正确答案：10. 资本市场线实在以预期收益率和标准差为轴的坐标系中，表示风险资产的有效率组合与一种无风险资产经过再组合后的有效率的组合线。A. 错误B. 正确正确答案：11. 波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯享利道在19世纪末期创立的。A. 错误B. 正确正确答案：12. 看涨期权的买方对标的金融资产具有卖出的权利。A. 错误B. 正确正确答案：13. 市盈率是指股票理论价值和每股收益的比例。A. 错误B. 正确正确答案：14. 期权和

23、期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。A. 错误B. 正确正确答案：15. V形反转是一种强势反转，在应用时可大胆使用。A. 错误B. 正确正确答案：北交证券投资在线作业二一、单选题（共 15 道试题，共 30 分。）1. 安全性最高的有价证券是（ ）。A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案：2. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。A. 综合指数B. 分类指数C. 成份指数D. 以上都对正确答案：3. 政府以管理和调控证券市场为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为的证券监管手段称为（ ）。A. 法律手段B. 行政手段C.

24、 自律手段D. 经济手段正确答案：4. 中央政府发行的债券叫（ ） 。A. 政府债券B. 政府保证债券C. 金融债券D. 国债正确答案：5. 记名股票与无记名股票的区别（ ） 。A. 股东权利的差异B. 记载方式的差异C. 股东义务的差异D. 股东属性的差异正确答案：6. 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ） 。A. 抵押债券B. 信用债券C. 记账式债券D. 零息债券正确答案：7. 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ） 。A. 带有较长下影线的阴线B. 光头光脚大阴线C. 光头光脚大阳线D. 大十字线正确答案：8. 代销由（ ）承担发行风险 。A. 发行人

25、B. 中介机构C. 投资者D. 不一定正确答案：9. 我国证券市场的监管机构是（ ） 。A. 中国人民银行B. 财政部C. 证监会D. 银监会正确答案：10. 全额包销由（ ）承担发行风险 。A. 发行人B. 中介机构C. 投资者D. 不一定正确答案：11. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。A. 应与追求收益最大化相适应B. 应与风险承受能力相适应C. 应与管理者的经营目的相适应D. 应与投资的多元化相适应正确答案：12. 与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。A. 持续整理形态B. 圆弧顶形态C. 反转突破形态D. 其他各种形态正确答案：13. （ ）基金是指基金

26、本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放式基金D. 封闭式基金正确答案：14. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。A. 远期合约B. 期货合约C. 期权合约D. 互换合约正确答案：15. 以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案：北交证券投资在线作业二二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）1. 形态理论中头肩底形态的特征有（ ） 。A. 急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷B. 第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一

27、低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷C. 第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底D. 自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加正确答案：2. 封闭式基金的交易价格（ ） 。A. 并不必然反映基金净资产值B. 受市场供求关系影响C. 固定不变D. 有可能会出现折价现象正确答案：3. 下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是（ ）。A. 基本分析流派认为市场永远是对的B. 技术分析流派只使用市场内的数据C. 心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的D. 学术分析流派以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即战胜市场

28、正确答案：4. 判断金融市场形势的主要指标有（ ）。A. 汇率B. 货币供应量C. 失业率D. 利率正确答案：5. 假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（ ） 。A. 11B. 6.18C. 3.82D. 8.88正确答案：6. 反映公司偿债能力的指标有（ ） 。A. 资产负债率B. 流动比率C. 股东权益率D. 速动比率正确答案：7. 形态理论中头肩顶形态的特征有（ ） 。A. 头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个B. 成交量方面则出现依次下降的局面C. 这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现D. 当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨正确答案：8. 证券市场的监管模式一般分为（ ） 。A. 注册型B. 中间型C. 集中型D. 自律型正确答案：9. 当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线正确答案：10. 道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。