跟踪评审实施方案环境综合整治工程.docx

1、跟踪评审实施方案环境综合整治工程*环境综合整治工程跟踪评审实施方案（送审稿）* 建 设 投 资 咨 询 有 限 公 司 2016 年1月1.工程概况.12.跟踪评审的范围、任务和目标.33.跟踪评审工作方案.43.1跟踪评审工作流程.43.2施工图预算（招标工程清单及拦标价）的评审.43.3实施过程的跟踪.43.3.1项目建设前期资料.53.3.2施工图及其审查合格书.53.3.3招标文件及工程量清单.63.3.4合同评审.63.3.5施工方案评审.73.3.6隐蔽验收记录.73.3.7设计变更.83.3.8施工索赔（现场签证）.83.3.9设材料备询价.93.3.10施工进度款支付.93.4

2、工程结算的评审.93.5跟踪评审报告.104.跟踪评审工作组及人员安排.115.廉政协议及评审工作纪律.131.工程概况1.1项目基本情况 项目名称：*环境综合整治工程 项目法人：*有限公司 项目法人代表： 项目建设性质： 项目项目地点：项目建设规模及主要内容：全长9.5公里（起于*，止于*）河道环境综合整治。工程包括河道污水处理、河道整治、河道景观环境整治。资金来源及项目总投资：项目总投资估算.34万元（其中工程费用76325.02万元），资金来源为多渠道筹集资金。1.2招标方案根据可研报告批复，本项目勘察、设计、施工、安装、设备、监理等工程及服务项目须全部公开招标。1.3建设进度计划 根据

3、可研报告，本项目计划2年完成。 时间完成工作备注2015年7月1日至2015年9月15日地形图购置、基础资料收集2015年9月16日至2015年1月30日项目立项、可研编制、可研上报、评审2015年11月1日至2016年3月15日初设编制、项目评审、规划审批等前期工作2016年3月16日至2016年4月20日施工图设计及施工图审查2016年4月30日至2016年6月30日监理招标2016年7月1日至2016年9月30 日工程招标2016年9月30日至201年3月10日工程施工2017年3月10日至2017年5月30日工程施工资料整理、工程预验收2017年5月31日至2017年7月15日工程及资

4、料整改2017年8月10日工程竣工验收 2.跟踪评审的范围、任务和目标受*评审中心和*有限公司的委托，我公司对*环境综合整治工程进行项目实施阶段全过程跟踪评审。项目实施阶段全过程跟踪评审，是指工程施工图预算（招标工程量清单及拦标价）评审开始到工程结算评审的全部造价咨询服务。其中包括编制跟踪评审方案；施工图预算（招标工程量清单及拦标价）评审；工程结算评审；跟进实施阶段全过程，及时收集有关工程造价的依据（提前提供资料目录，要求建设单位适时提供），并见证相关依据的真实性、完整性；根据工程实际，收集相关资料，对影响工程造价的因素作出技术分析，在招标文件审核阶段、合同签订阶段、施工方案审核阶段、设计变更

5、阶段、施工索赔阶段、材料设备询价阶段、施工进度款支付阶段，对建设单位的造价控制提出合理化建议。跟踪评审的任务和目标：跟进项目实施全过程、见证结算评审证据的真实完整、确保评审工作的及时高效，服务建设项目的造价管理。3.跟踪评审工作方案3.1跟踪评审工作流程3.2施工图预算（招标工程清单及拦标价）的评审预算评审提前进行，即在建设单位完成施工图审查、招标文件及工程量清单和拦标价预算的编制并提供相关文件后，在建设单位报送财政评审走流程的同时，便提前对预算进行评审。并在评审过程中深入了解工程实际，对评审过程中发现的问题及时与相关单位沟通，对招标文件及工程量清单中的问题（若有）提出整改建议。在送请财政评审

6、走完流程后，及时出具评审报告，确保预算评审工作的及时、高效，服务项目建设的顺利进行。预算评审完成后向*评审中心出具正式评审报告。3.3项目实施过程跟踪项目实施阶段全过程跟踪评审，是将预算（拦标价）评审与结算评审相结合，将评审工作贯穿于项目实施阶段全过程，在过程中收集评审证据，确保评审证据的真实完整，评审工作及时高效。过程中及时发现项目建设中的投资控制相关问题，并向建设单位提出合理化建议。工程结算的评审依据主要有：项目建设前期资料、施工图、招标文件及工程量清单、工程合同、施工方案、隐蔽工程验收记录、设计变更、现场签证、材料设备询价记录等。跟踪评审工作的过程跟踪主要围绕以上依据的收集核实进行。3.

7、3.1项目建设前期资料造价咨询服务合同签订后，跟踪评审工作开始前，要求建设单位提供项目建议书批复文件、项目可行性研究报告（含投资估算）及批复文件、初步设计（含概算）及批复文件、建设用地规划许可、环境影响报告书评估批复等项目建设前期资料。根据项目前期资料，熟悉项目建设基本情况。3.3.2施工图及其审查合格书施工图作为工程计量计价的重要依据，其真实性、完整性、合法合理性非常重要。项目跟踪评审前要求建设单位提供施工图及其审查合格书。审查施工图是否符合初步设计、是否经主管部门审查通过及按要求整改完成。若发现问题，及时向建设单位提出合理化建议。工程施工中适时跟进，检查各分部分项工程是否严格按施工图施工。

8、若发现与施工图不一致情况，及时与建设单位沟通，及时向建设单位提出合理化建议。做好跟踪评审现场记录，作为结算评审及编制跟踪评审报告的依据。3.3.3招标文件及工程量清单在评审拦标价前，要求建设单位提供招标文件及工程量清单，对招标文件及工程量清单的合法合规性、相关条款准确合理性、实施时可操作性进行评审，发现不合适之处及时向建设单位提出修改建议。并要求建设单位提供最终经审查通过并备案的定案稿文件，作为结算评审的依据。做好跟踪评审现场记录，作为结算评审及编制跟踪评审报告的依据。3.3.4合同评审参与建设单位的勘察、设计、监理、设备材料采购、工程承包合同的内部评审，对合同的相关条款逐条审查，并对建设单位

9、合同评审部门提出评审建议。要求建设单位提供最终签订的合同文件，作为结算评审的依据。做好跟踪评审现场记录，作为结算评审及编制跟踪评审报告的依据。3.3.5施工方案评审参加相关单位对施工方案的评审，对影响工程造价的条款逐条审查，根据审查情况向建设单位提出合理化建议。要求建设单位提供经审批实施的施工方案。在施工时适时检查施工单位是否按施工方案（及修改方案）施工，对影响工程造价的施工方法及时取证或向建设单位提出合理化建议。做好跟踪评审现场记录，作为结算评审及编制跟踪评审报告的依据。3.3.6隐蔽验收记录适时检查隐蔽工程，参加隐蔽验收，审查隐蔽验收记录是否与实物一致，若发现不一致之处要求施工单位及时改正

10、。要求建设单位适时提供经各单位审核签章的隐蔽工程验收记录。做好跟踪评审现场记录，作为结算评审及编制跟踪评审报告的依据。3.3.7设计变更工程因实际情况须作设计变更时，要求建设单位及时提供相应设计变更文件，若发生重大变更，还须报主管部门审查通过，提供审查批复文件。实施过程中适时检查，变更的相应分部分项工程是否按设计变更文件施工。做好跟踪评审现场记录，作为结算评审及编制跟踪评审报告的依据。3.3.8施工索赔（现场签证）因施工条件变化等特殊原因发生施工索赔事件需发生现场签证时，建设单位应通知相关单位及跟踪评审单位参加。评审单位根据事件发生的原因及相关规定对签证内容进行逐项审查，若发现不符合相关规定或

11、与实际不符的内容，要求相应单位及时纠正。要求建设单位及时提供经各方确认的现场签证。现场签证作为结算评审的依据。做好跟踪评审现场记录，作为结算评审及编制跟踪评审报告的依据。3.3.9设备材料询价建设单位组织设备材料询价时提前通知相关单位及跟踪评审单位参加，并提前提供需询价的材料设备资料。评审单位对相应材料的信息价格做收集整理，对建设单位的询价定价作出合理化建议。要求建设单位及时提供经各方确认的询价定价记录。询价定价记录作为结算评审的依据。做好跟踪评审现场记录，作为结算评审及编制跟踪评审报告的依据。3.3.10施工进度款支付施工进度款经监理单位审定拟签批支付前，提交跟踪评审单位审核。评审单位根据施

12、工实际完成工程量、施工合同及相关规定对施工进度进行审核，向建设单位提出支付建议。做好跟踪评审现场记录，作为编制跟踪评审报告的依据。3.4工程结算的评审经过跟踪评审项目实施阶段的过程跟踪，评审人员已对项目的实施情况、资料情况非常熟悉，结算评审时对提供的资料与跟踪过程收集的资料进行核对，对结算书进行逐项核查。做到结算评审的及时、公正、真实、完整、高效。结算评审完成后向*评审中心出具正式评审报告。3.5跟踪评审报告 结算评审完成后，跟踪评审工作也就完成。跟踪评审完成后，需整理跟踪评审记录及相关资料，整理相关数据，编写跟踪评审总结，向*评审中心和*有限公司出具跟踪评审报告。4.跟踪评审工作组及人员安排

13、 造价咨询服务合同签订后，我公司将成立*环境综合整治工程跟踪评审工作组，工作组设评审工作负责人1名，驻现场跟踪评审代表1名，跟踪评审工程师3名。工作组各人员职责：项目跟踪评审工作负责人。项目跟踪评审工作负责人受公司负责人的委托，全面负责该项目跟踪评审工作。负责编制跟踪评审方案、主持跟踪评审工作、审核评审成果文件、编制评审报告。负责与各相关单位的工作沟通和协调。驻现场跟踪评审代表。驻现场跟踪评审代表负责项目跟踪评审的日常工作，负责项目评审资料的收集和管理，负责与各单位来往函件和资料的收发，负责一般施工情况核查（核查施工实际是否与施工图、设计变更、施工方案、隐蔽验收记录一致）。驻现场跟踪评审代表每

14、周到现场上班时间不少于5天。跟踪评审工程师。跟踪评审工程师负责该项目的专业跟踪评审工作。跟踪评审工程师不住现场，但须定期（每周不少于2次）和不定期（招标文件评审、合同评审、施工方案评审、隐蔽工程验收、设计变更、现场签证、设备材料询价、施工进度款支付审核、驻现场代表有事请假时）到现场熟悉项目建设情况。现场设办公室1间，办公室配备资料柜4个、办公桌及坐凳5张、电脑5台、饮水机1台。办公室悬挂公司营业执照复制件、资质证书复制件、税务登记证复制件、组织机构代码登记证复制件、工作组人员及公司负责人名单及联系电话、工作组各人员职责、评审工作纪律。5.廉政协议及评审工作纪律.（1）评审活动必须坚持公开、公平

15、、公正、诚信、透明的原则，不得为获取不正当的利益而损害国家、委托人或第三方的利益，不得违反工程建设管理和工程造价咨询服务的规章制度。（2）发现受评审方有违规、违纪、违法行为的，应及时提醒对方，情节严重的，应向其上级主管部门或纪检监察、司法等有关机关举报。（3）评审机构及评审人员不得向受评审方和相关单位索要或接受回扣、礼金、有价证券、贵重物品和好处费、感谢费等。（4）评审机构及评审人员不得在受评审方和相关单位报销任何应由己方或个人支付的费用。（5）评审机构及评审人员不准要求、暗示和接受受评审方及各相关单位为个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国（境）、旅游等提供方便。（6）评审机构及

16、评审人员不准参加受评审方和相关单位的宴请和健身、娱乐等活动。（7）评审机构及评审人员不准向受评审方和相关单位介绍或参与同项目工程施工合同有关的设备、材料、工程分包、劳务等经济活动。（8）评审机构及评审人员不准以任何理由向委托方及相关单位的工作人员行贿或馈赠礼金、有价证券、贵重礼品、好处费、感谢费等。（9）评审机构及评审人员不准以任何理由为委托方和相关单位报销应由对方或个人支付的费用。（10）评审机构及评审人员不准接受或暗示为委托方和相关单位或个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国（境）、旅游等提供方便。（11）评审机构及评审人员不准以任何理由为委托方和相关单位或个人组织宴请、健身、娱乐等活动。