安徽省下半年基金从业资格期货合约的要素考试试题.docx

1、安徽省下半年基金从业资格期货合约的要素考试试题安徽省2016年下半年基金从业资格：期货合约的要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 A合法性 B公正性 C公平性 D适用性 2、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A国债利息 B储蓄存款利息 C买卖股票差价收入 D股票股

2、息3、目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表。 A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品 C挂钩不同标的资产的理财产品 D股权结构化理财产品 4、2006年9月发布的_进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。 A：首次公开发行股票并上市管理办法 B：上市公司证券发行管理办法 C：上市公司收购管理办法 D：证券发行与承销管理办法5、企业补充流动资金的重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购买政府债券 6、证券投资基金销售管理办法规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于_万元人民币，且最近_年

3、没有代理投资人从事证券买卖的行为。 A2 000；3 B3 000；2 C2 000；2 D3 000；3 7、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。 A证券投资基金法 B证券投资基金运作管理办法 C证券投资基金管理暂行办法 D基金公司管理条例 8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 9、由基金投资者直接支付的费用有_ A：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费 10、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大

4、影响的事件时，基金管理人应在_日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 A：1 B：2 C：3 D：411、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。 A营销能力 B资产管理规模 C投资和研究能力 D风险控制能力 12、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。 A公司概况 B投资和研究能力 C风险控制能力 D营销能力 13、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理14、一般情况下假设投资者是_，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其

5、他 15、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B股票价格期权 C远期外汇合约 D利率互换 16、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是_。 A复苏阶段股价下跌 B高涨阶段股价上涨 C危机阶段股价低迷 D萧条阶段股价回升 17、基金合同的主要披露事项不包括_ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则 C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容 18、根据_不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目标 D投资对象 19、基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于_起正式实施。 A：2004年1月1

6、日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日 20、我国基金市场的监管主体是_ A：中国证监会 B：中国银监会 C：证券交易所 D：中国证券业协会 21、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 22、基金持有人获取收益和承担风险的原则是_。 A收益保底，超额分成 B利益共享、风险共担 C按“先进先出法”实现收益和风险 D获取无风险收益 23、基金注册登记机构是指负责基金的_等业务的机构。 A登记 B存管 C清算 D交收 24、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。 A50%  B60

7、%  C80%  D90% 25、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_ A：10% B：20% C：30% D：40% 26、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C基金申报价格最小变动单位为0.001元 D买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出 27、申请基金从业人员资格者，必须年满_周岁。 A：18 B：19 C：20 D：21 28、以下属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B利率互换 C货

8、币期货 D信用联结票据 29、导致基金销售操作风险的原因主要有_。 A基金销售机构业务制度不健全 B销售人员违章操作 C销售人员操作失误 D销售人员不遵循规章制度 30、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是_。 A定量分析更多基于客观数据 B根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同 C在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、_是现代公司的主要类型。 A

9、有限责任公司 B两合公司 C无限责任公司 D股份有限公司 32、对管理公司本身表现的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量33、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D80 34、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。 A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览 B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考 C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，

10、促进投资目标的实现 D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标35、有价证券的特征包括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性 36、外部风险中的系统性风险有_。 A市场风险 B政策风险 C信用风险 D经营风险 37、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。 A实体资产证券化 B资产支撑证券化 C住房抵押贷款证券化 D现金资产证券化 38、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从_起享有基金的分配权益。 A8月13日 B8月14日 C8月15日 D8月16日 39、基金经理的_是影响基金业绩

11、最直接的因素。 A过往业绩 B从业经验 C投资能力 D操作风格 40、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付_。 A基金份额 B股票 C现金 D债券41、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高 42、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。 A实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好 C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监

12、会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 43、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A1 B3 C6 D1244、下列_不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。 A小盘平衡基金 B中盘成长基金 C中盘混合基金 D大盘价值基金 45、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。 A资产类 B负债类 C资产负债共同类 D所有者权益类和损益类 46、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。 A收入大部分用于消费 B以双薪家庭

13、为主 C事业发展和收入均达到高峰 D投资应该以偏进取的平衡资产配置为主 47、与债券相比，债券型基金_。 A可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险 B也面临着信用风险 C所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限 D分散了系统风险 48、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 49、关于开放式基金，以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合

14、同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 50、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有_。 A目标市场可以分为主要市场和次要市场 B任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销 51、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。 A1 B2 C3 D4 52、国家股的主要资金来源不包括_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性

15、总公司等机构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份 53、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异_ A：越大 B：不变 C：越小 D：不能判断 54、基金份额持有人享有基金_ A：资产所有权 B：资产管理权 C：基金投资权 D：资产保管权 55、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。 A保本基金 BETF C伞型基金 DLOF 56、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年

16、的周转率为_。 A88.88% B44.44% C100.33% D66.67% 57、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有_。 A对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性 B对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性 C对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法 D对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性 58、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。 A系统性风险 B非系统性风险 C赎回风险 D管理运作风险 59、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有_。 A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作 C应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 60、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。 A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本