新疆证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试题.docx

1、新疆证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试题2017年新疆证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.贴现债券的发行属于_。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 2.对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为_万港元。 A3000 B5000 C7000 D9000 3.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。 A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回

2、购的申报无效  B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度  C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”  D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 4.把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是_组织。 AASFA BAIMR CEFFAS DFLAAF 5. _是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略

3、D指数化策略 6. 客户维持担保比例不得低于_。 A120% B130% C140% D150% 7. （）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。 A寻找目标公司 B预警服务 C提出收购建议 D商议收购条款 8. 采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。 A15 B30 C60 D90 9. 证券登记结算公司的名称中应当标明_字样。 A有限责任公司 B证券登记结算 C股份有限公司 D证券公司 10. 在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是_。 A1名 B2名 C3名 D全体参会人员 11. 回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它

4、结合了_的两层特点。 A期货交易和期权交易 B现货交易和期货交易 C现货交易和期权交易 D现货交易和远期交易 12. 目前，我国证券投资基金托管费按_计提。 A日 B周 C月 D季 13. 世界上第一个股票交易所于1602年在_成立。 A荷兰的阿姆斯特丹 B英国的伦敦 C美国的纽约 D德国的柏林 14. CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是_。 AAIMR BFAF CICFA DACIIA 15. 1918年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所 16. 下列指标使用同一张财务报表不

5、能计算出的是_。 A流动比率 B速动比率 C存货周转率 D资产负债率 17. 股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的_特征。 A收益性 B风险性 C流动性 D参与性 18. 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。 A5 B7 C9 D10 19. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的_。 A30% B40% C70% D80% 20. 在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则

6、企业价值_。 A因计税而降低 B因负债而升高 C不受资本结构的影响 D无法比较 21. 影响风险溢价的因素不包括_。 A基础利率 B发行人的信用度 C提前赎回条款 D到期期限 22. 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75% 23. _依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A中国人民银行 B财政部 C中国银监会 D中国证监会 24. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖_。 A政府债券和金融债券 B政府债券和政府机构债券 C政府机构债

7、券和金融债券 D证券衍生产品 25. 1918年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所 26.基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。 A基金管理公司与其托管人保持独立 B基金管理人独立于基金托管人 C公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离 D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 27.在以下几种基金中，管理费率最低的是_。 A货币基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金 28.把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据_的不同来划分的 A行权时间 B

8、发行人 C权利的性质 D标的股票的来源 29._是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A客户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用交易担保资金账户 D客户信用资金账户 30. 资产支持证券就是由_发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A特定目的信托收购机构 B贷款服务机构 C发起机构 D资金保管机构 31. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 _万元以上_万元以下的罚款。_ A1；10 B2；20 C3；30 D5；50 32. 股票投资风格指数是对股票投资风格进

9、行（）的指数。 A风险评价 B业绩评价 C资产评价 D负债评价 33. 2007年6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是_。 A选择执行期权，亏损1900元 B必须执行期权，亏损2100元 C选择放弃期权，亏损100元 D选择放弃期权，不受损失 34. 询价对象在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 A4 B3 C2 D1 35. 关于股票的清算价值，下列说法正确的是_。 A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应与账面价值相等

10、 C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 36. 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。 A25000 B2500 C100 D10 37. 关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。 A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C公开披露的基金信息内容 D封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 38. 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作_，提醒投资者给予特别关注。 A重大风险提示 B投资风险提示

11、C重大事项提示 D风险提示 39. 国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入（）。 A公司负债 B任意公积金 C盈余公积金 D资本公积金 40. 关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是_。 A申请材料送交日为T-5日前 B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C公告刊登日为T日 D最后交易日为T+3日 41. 合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A5% B10% C20% D30% 42. 国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。 A降低系统风险 B保持证券市场的公平、效率和透

12、明 C稳定市场价格 D保护投资者 43. 在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资计划 44. 证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A中国证监会 B证券从业人员所在机构 C中国证券业协会自律监察专业委员会 D人民法院 45. 根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为_。 A千分之一 B千分之三 C千分之 D千分之七 46. 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。 A500万 B800万 C1亿 D2亿 47. 目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。 A金融互换 B金融期权 C金融期货 D结构化金融衍生工具 48. 银行本票、支票是一种_。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券 49. 证券经纪商以_的身份从事证券交易。 A委托人 B授权人 C受托人 D代理人 50. 在下列与黄金分割线有关的一些数字中，_组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。 A0.618，1.618，2.618 B0.382，0.618，0.809 C0.618，1.618，4.236 D0.382，0.809，4.236