中债考前复习题.docx

1、中债考前复习题二、单选例题1、如债券拟采用招标发行方式，发行服务部应在债券招标日前根据发行人提供的 为授权经办人开通相关业务权限。A. 开户申请书 B. 组织机构代码证C.开户印鉴卡 D. 债券招标业务操作人员授权书2、拟采用招标方式发行债券的融资机构，应不迟于发行开始日前个工作日办理开户手续。A.1 B.2 C.3 D.43、数量招标应以 方式进行中标计算。A. 统一价位中标 B. 多重价位中标C.混合价位中标 D.等比数量中标4、投标人应在 发送应急投标书。A. 投标截止时点后 B. 投标截止时点前三、多选例题（ 1）1、通过中国债券信息网披露的文件要求为 。A. 不可修改 PDF格式文件

2、，单个文件容量应小于 20MB. 文件格式清晰、未经涂改，且不包含“机密”字样C.所有的信息披露文件都应盖有债券发行人的公章，公章必须清晰D.财务报告应以一个报告期作为一个文件（经注册会计师审计的年度财务报告中， 审计报告部分应由会计师事务所注册会计师盖章）2、下列关于债券投标表述正确的是 。A. 价格招标的投标标的为债券价格和承销数量B. 投标时间截止后只能对投标进行修改C.利差招标适用于固定利率附息债券发行D.承销商只能在明细价位表范围内进行投标三、多选例题（ 2）3、债券发行账户开户材料中包含以下哪些文件？A. 印鉴卡 B. 债券发行、登记及代理兑付服务协议C.开户申请书 D. 组织机构

3、代码证 E. 经办人身份证复印件4、下列关于多重价位中标正确的表述为 。A. 又被称作美国式中标B. 如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标C.承销商分别以各自出价中标 , 并计算相应缴款金额D.所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格5、下列债券品种属于金融债券的是 。A. 企业财务公司债 B. 商业银行次级债C.中期票据 D.国际开发机构人民币债二、单选例题（ 1）1、债券登记托管结算机构出现破产、解散、分立、合并及撤销等情况时，债券持有人在该机构所托管的债券和其他资产 。A. 不参与资产清算B. 部分参与资产清算C.由债券登记托管机构和持有人共同协商D.全部参与资产清算2

4、、质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是 。A. 等券 B. 等款 C.待生效 D. 待履行二、单选例题（ 2）3、质押式回购到期，该笔债券的账务处理是 。A. 逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目B. 正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目C.逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目D.正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目4、买断式回购首期结算失败，首期结算合同为失败，该笔买断式回购到期结算合同的状态是 。A. 失败 B. 待生效 C. 待履行 D.作废5、某附息债券， 5 年期，半年付息一次，起息日为 2007 年 4 月 7 日，则该债券

5、共几个计息期。A.1 B.5 C.10 D.8二、单选例题（ 3）6、在债券存续期内，投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、再担保机构或主承销商等第三方机构的权利是 。A. 投资人回售选择权 B. 投资人调换选择权C.投资人回售加发行人强制赎回权 D.投资人定向转让选择权7、提前还本债券和普通债券的根本区别在于 。A. 附息频率不一致 B. 起息日不一致C.本金偿还方式不一致 D. 偿还本金总额不一致8、根据 2004 年 2 月 15 日中国人民银行发布的全国银行间债券市场债券交易流通审核规则 ，经批准交易流通的债券自到期日前的第个工作日起终止交易流通。A.一 B. 二

6、 C.三 D. 四二、单选例题（ 4）9、债券起息日是指 。A. 债券发行前，发行人在中国债券信息网等媒体上公布债券发行办法和发行通知的日期B. 债券开始计息的日期C.承销商向发行人缴款的日期D.债券开始交易流通的日期10、根据中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知（银发 2007200 号），银行间债券市场到期收益率的日计数基准为 。A. 实际天数 /365 B. 实际天数 / 实际天数C.实际天数 /366 D.30/360二、单选例题（ 5）11、按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为 。A. 单权债券和多权债券B. 含投资人选择权债券和含发行人选择权

7、债券C.规则债券和不规则债券D.顺序行权债券和交叉行权债券12、对于发行人选择权债券，发行人选择在行权日全部赎回债券的，该债券的截止过户日为 。A. 到期兑付日前的第三个工作日 B. 行权日前的第三个工作日C.到期兑付日前的第三个自然日 D. 行权日前的第三个自然日13、一笔买断式回购， 正回购方选择有保证券， 其保证券记录在哪个科目。A. 可用 B. 冻结 C. 待付 D.质押二、单选例题（ 6）14、通过外汇交易中心平台达成的交易， 传送到中央债券综合业务系统中，形成的是什么指令。A. 待确认指令 B. 待生效指令C.待履行指令 D.第三方指令15、到期兑付日仍处于出押冻结状态的债券，其兑

8、付本息的处理 。A. 按双方协商或法院裁决执行B. 归出押方所有C. 归冻结方所有16、开立债券账户时，需直接到中央结算公司办理开户手续的是 。A. 甲类和乙类结算成员B. 丙类结算成员C.甲类、乙类和丙类结算成员三、多选例题（1）1、可以撤销的指令是。A. 待复核指令B. 待确认指令C. 第三方指令确认D. 非法指令2、债券A 的计息年度天数和闰年计息天数均为365 天，2月29 日计息，则以下说法中正确的有。A. 非闰年按照 365 天计算每天利息B. 闰年按照 365 天计算每天利息C.遇到闰年时，每天利息乘 365 天为全年应付利息D.遇到闰年时，每天利息乘 366 天为全年应付利息金

9、额3、计息年度天数是指一年的计息天数基数，分 。A. 365 天 / 年 B.366 天/ 年 C.360 天/ 年 D.270 天/ 年三、多选例题（ 2）4、债券 A 为浮动利率债券，基准利率生效方式为付息后生效，生效时期为计息期有效，则以下说法中正确的有 。A. 基准利率发生变化时，本计息期执行利率不变B. 基准利率发生变化时，执行利率从付息后的下一个计息期变更C.每次付息后的下一计息期按该计息期起息日当日或起息日前某一天的最新基准利率执行D.一个计息期内可能有分段计息利率5、下列各项属于质押式回购中正回购方权利的有 。A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项。B. 收取回购期间所出质债

10、券的发行人支付的债券利息。C.在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券。D.回购期间拥有债券质权。三、多选例题（ 3）6、质押式回购业务中，下列 属于违约事项。A. 首次交割日，正回购方没有足额债券用于回购质押登记。B. 首次交割日，在办理债券质押登记后， 逆回购方未按合同约定将资金划至正回购方指定账户。C.到期交割日，正回购方没有足额资金用于清算 。D.到期交割日，正回购方未按合同约定将资金划至逆回购方指定账户。E. 到期交割日，逆回购方收到款后未按合同约定发送收款确认指令。7、提前还本债券的本金偿还方法目前哪有两种做法。A. 调整托管量、不减少本金值B. 调整托管量、减少本金值C.减少本金值

11、、托管量不变D.不减本金值、托管量不变三、多选例题（ 4）8、以下关于截止过户日说法正确的有 。A. 也称交易流通终止日。B. 质押到期日、回购到期日等不得超过截止过户日。C.经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终止交易流通。D.截止过户日后只能进行债券远期交易。9 、下列关于银行间债券市场有关债券上市日期的规定正确的有 。A. 在银行间债券市场发行的、 可交易且期限在 366 天( 含) 以下的债券，于当期债券债权债务登记日的次一工作日即可上市交易。B. 公司债券在其债权债务登记日后的五个工作日内交易流通。C.央行票据在债权债务登记日流通转让。D.国债的上市日一般由财政部通过发行文

12、件确定。三、多选例题（ 5）10、债券发行人办理债券登记时应向中央结算公司提交哪几项材料 。A. 债券注册要素表 B. 债券承销额度分配表C.国际证券识别码系统基础数据资料表 D. 发行账户开户一览表11、下面属于债权类科目的有 。A.可用 B. 待付 C. 质押式回购待购回D.冻结 E. 质押 F. 承分销12、以下属于投资人回售指令的有 。A. 合法 B. 撤销 C. 成功 D. 待确认四、判断题（ 1）1、计息年度是指债券生命周期中，从起息日开始的一个完整的自然年度。 对2、计息年度天数是指从 1 月 1 日至 12 月 31 日一年的计息天数基数，一只债券可以选择 365 天/ 年和

13、360 天/ 年两个标准。 错3、根据中国人民银行全国银行间债券市场金融债券发行管理办法 ，发行人应于金融债券每次付息日前 2 个工作日公布付息公告。 对4、对于某只债券付息的债权登记日日间达成的一笔交易，若双方约定采用 T+1 结算模式，则买方享有本期利息。 错5、金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算。 对四、判断题（ 2）6、质押式回购可通过从我公司客户端录入未经交易系统达成的债券交易结算指令。 错7、投资者申请开立债券账户时，应提交中国人民银行出具的银行间债券市场准入备案通知书。 对8、债券托管是指登记托管机构对持有人持有的债券进行集中保管，并对其持有债

14、券的相关权益进行管理和维护的行为。 对9、利随本清式债券在存续期内不支付本金或利息。 对二、单选例题（ 1）1、关于结算成员对 DVP 结算资金的调拨业务，以下说法正确的是 。A. 结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办理B. 结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行C.结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度D.结算成员需预先指定汇出资金接收银行，方可办理资金汇出业务2、结算成员在客户端发起资金汇出业务时，如其债券结算资金专户资金余额不足，资金系统的处理状态正确的是 。A. 立即失败 B. 等待至 16：30 后失败 C. 等待至日终失败3、大额自动质押融资业务的参与成员应是 。A. 支付

15、系统直接参与者B. 支付系统间接参与者C.非支付系统用户二、单选例题（ 2）4、远期交易中的保证券保管于 。A. 全国银行间同业拆借中心B. 中央结算公司中央债券综合业务系统C.双方自行保管5、在 DVP结算方式下，远期交易合同成功结算后，保证金的解冻时间是 。A. 立即解冻 B. 结算日（ T 日）日终解冻C.T+1 日初解冻 D.T+2 日日初解冻6、使用债券结算资金账户的结算成员，在向其债券结算资金账户中调入资金时，填写收款人名称为 。A. 债券账户全称 B. 债券账户简称 C. 无需填写 D. 任意填写三、多选例题（ 1）1、结算成员向中央结算公司提供的资金清算资料主要用于 。A. 办

16、理公开市场操作业务的 DVP方式下的资金清算B. 办理银行间债券市场债券交易 DVP结算业务C.办理银行间债券市场债券交易 FOP结算业务D.办理银行间债券市场债券交易 DAP、PAD结算业务E. 办理债券兑付和收益款划拨2、结算成员提交的保证金状态包括 。A. 保证 B. 冻结 C. 圈存 D. 可用头寸 E. 有效3、目前在支付系统的资金清算开户行的类别有以下哪几种。A. 支付系统直接参与者 B. 支付系统间接参与者C.非支付系统用户 D. 电子联行用户三、多选例题（2）4、支付系统间接成员是指 A. 直接与 CCPC连接C.在 NPC开设清算账户。B. 不直接与 CCPC连接D.未在 N

17、PC开设清算账户5、结算成员应于 时向中央结算公司提交美元债券资金清算资料。A. 开立美元债券账户 B. 第一次认购债券C.第一次付息 D. 美元债券到期兑付6、支付系统直接参与者开通 DVP业务时需提交的资料包括 。A. 签字盖章的券款对付结算协议B. 签字盖章的券款对付结算三方协议C.DVP结算资金清算资料印鉴卡D.债券结算资金专户开户资料印鉴卡四、判断题1、由于债券兑付及收益款项划拨也是采用即时转账报文方式完成，因此要求收益人也应开通 DVP资格。 错2、省级信用联社属于支付系统直接成员。 对3、远期交易结算违约方的保证金将于交割日次一工作日日初予以解冻返还。 错4、对于 DVP结算业务

18、，如由于债券结算资金账户资金余额不足，该笔业务会持续等款至日终，日终仍不足额时失败。 对5、结算成员需要从债券结算资金专户汇出资金时，可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行操作。 对二、单选例题（ 1）1、每个机构至少需注册 名客户端管理员。A.1B.2C.3D.42、使用见券付款结算方式时，应由发送指令。A. 付券方收款确认B.付券方付款确认C.收券方收款确认D.收券方付款确认3、按照人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 ，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总量的 。A

19、.200 20 B.20 20 C.20 200 D.100 10 二、单选例题（ 2）4、在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足，或在指定期限（包括系统允许的宽限期） 截止时，款项仍未足额到账或未收到相关收付款确认指令的结算合同，系统不再处理，日终后，合同将会。A. 非法B. 作废C.失败 D.等券（或款）5、远期交易双方应于日或者日将结算指令及辅助指令发送至中央结算公司。A.T 日T+1 日B.T日 T-1日C.T1 日 T 2 日D.T 日 T+N日6、中央结算公司办理应急结算业务的受理时间是 。A.8 ：3017：00 B.8 ：3016：30C.9：0017：00 D.9 ：0

20、016：30二、单选例题（ 3）7、结算合同生成后，合同中可以修改的要素是 。A. 债券代码 B. 债券面额 C. 全价金额 D.所有要素均不得修改8、结算成员需撤销结算合同时，应由 发送撤销合同的指令。A. 收券方 B. 付券方 C. 双方 D. 任意一方9、质押式回购业务中，在回购期内标的债券由 使用。A. 收券方 B 付券方 C. 双方均可 D. 双方均不可10、质押式回购业务回购期限最长为 天。A.30 B.90 C.180 D.365 E. 可以展期11、远期交易从成交日至结算日的期限 （含成交日不含结算日） 由交易双方确定，但最长不得超过 天。A.90 B.91 C.360 D.3

21、65 E.720三、多选例题（ 1）1、目前可在中央结算公司办理的结算业务包括 。A. 分销业务 B. 现券业务 C. 质押式回购D.买断式回购 E. 远期交易 F. 债券借贷 G. 利率掉期2、需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括 。A. 更名 B. 甲类变乙类 C.乙类变丙类 D. 结算代理人变更3、可与客户端操作员进行绑定的账户包括 。A. 自营账户 B. 代理总账户 C. 资金账户 D. 代理组三、多选例题（ 2）4、开户时，可以提交协议签署声明页的协议包括 。A. 债券回购主协议 B. 客户服务协议C.电子密押器管理使用协议书 D. 委托代理协议5、需要向中国人民银行备案的账户

22、业务包括 。A. 开户 B. 变更债券托管账户名称C.注销债券托管账户 D.变更债券交易账户名称6、客户端用户种类分为 。A. 客户端管理员 B. 客户端操作员 C. 主管 D. 经办人员三、多选例题（ 3）7、可以开立乙类账户的机构类别包括 。A. 金融机构 B. 保险产品 C. 证券基金D.企业年金 E. 信托计划8、可以加入银行间债券市场的境外机构类别包括 。A. 境外央行 B. 港澳人民币清算行C.境外参加银行D. 证券投资基金9、申领电子密押器，结算成员必选的业务类别有 A. 发行业务 B. 托管业务 C. 结算业务。D. 资金业务10、债券一级账户包括 。A. 债券自营账户 B.

23、代理总账户 C. 资金账户 D. 结算代理组四、判断题1、中债综合业务平台可在指令、合同的状态发生变化时，由系统主动向指定用户推送消息提示信息。 对2、新一代客户系统由直联客户端、桌面客户端、网上客户端三个子系统组成。 对3、结算指令处于“待复核” 、“待确认”、“非法”状态可修改。错4、债券账户内无债券托管， 且无未到期的回购等未了结的债权债务，可向中央结算公司申请注销其账户并及时缴清服务费用。 对5、客户端管理员的管理由中央结算公司进行；客户端操作员的管理由结算成员通过中债综合业务平台完成。 对二、单选例题（ 1）1、下列描述正确的是 。A用户密码重置可以由客户端操作员操作。B用户密码重置不需要双人复核。C用户密码重置后，密码为 888888。D以上描述均不正确。2、券款对付结算方式 DVP需要 。A. 收券方发送付款确认 B. 付券方发送付款确认C.收券方发送收款确认 D.付券方发送收款确认E. 不需要发送收付款确认3、以下不是指令状态的是 。A . 待复核 B. 待确认 C.待生效 D. 作废