广西基金从业资格期权合约组成要素试题.docx

1、广西基金从业资格期权合约组成要素试题广西基金从业资格：期权合约组成要素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金销售行业自律管理的方式主要有_。 A制定行业自律规则和业务标准 B建立行业从业人员教育培训体系 C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D开展基金业宣传活动 2、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管

2、理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法3、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。 AT+2 BT+3 CT+1 DT+7 4、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。 A基金托管人 B证券交易所 C基金份额持有人 D基金管理人5、道氏理论认为市场波动具有_ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势 6、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的_ A：百分之十

3、B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十 7、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则 8、_是基金投资运作的具体执行部门。 A投资部 B研究部 C交易部 D投资决策委员会 9、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A：大于 B：小于 C：等于 D：大于或等于 10、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。 A基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率 B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8% C基金过往业绩不预示未来表现；不保

4、证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%11、_是股票最基本的特征。 A永久性 B收益性 C风险性 D流动性 12、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。 A基金管理人 B基金份额持有人 C基金注册登记机构 D基金销售代理人 13、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有_。 A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 C基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费

5、率标准14、是基金收益分配的基础。 A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益 D：基金管理费和托管费 15、资产配置的过程中，_包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。 A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值 C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界 16、基金的系统性风险包括_。 A政策风险 B利率风险 C通货膨胀风险 D基金公司的经营风险 17、20世纪40年代美国出台的_对基金在全球的发展影响深远。 A投资公司法 B投资顾问法 C金融法案 D萨班斯法案 18、下列关于商业银

6、行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有_。 A资本充足率必须达到监管要求 B必须设立负责基金代销业务的部门 C财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3 19、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。 A主要是针对基金销售机构经营能力的监管 B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 C贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 20、封闭

7、式基金的交易原则是_。 A机构投资者优先 B价格优先，时间优先 C单笔交易量大者优先 D大宗交易优先 21、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A当前价值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 22、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营_个以上完整的会计年度。 A2 B3 C4 D5 23、托管费的来源是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 24、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_ A：营业税 B：印花税 C：增值税 D：企业所得税 25、下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者

8、不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 26、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，_应当报中国证监会备案。 A系统投入使用 B系统重大升级 C年度技术风险评估的报告 D用户密码修改 27、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素 28、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利

9、 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 29、场外认购的LOF基金份额注册登记在_。 A中国结算公司的证券登记结算系统 B中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 30、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的_时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A5% B10% C15% D20% 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分

10、，共60分。) 31、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。 A存款准备金制度 B发行国债 C调节税率 D再贴现政策、公开市场业务 32、关于信用制度的表述错误的有_。 A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现 C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件 D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系33、证券投资基金市场营销的内容包括_。 A营销过程管理 B营销环境分析 C营销组合设计 D目标客户确定 34、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记

11、账式债券 D息票累积债券35、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80% 36、在我国基金市场中，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。 A商业银行基金代销部门 B商业银行基金托管部门 C基金管理人 D基金托管人 37、可转换公司债券的双重选择权特征是指_。 A投资者可自行选择是否转股 B发行人可自行选择是否修正利率 C投资者可自行选择是否修正转股价 D发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 38、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为20

12、0万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。 A1.25 B1.45 C1.50 D1.65 39、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。 A净认购金额为49 504.95元人民币 B认购费用低于500元人民币 C认购份额为49 504.95份 D认购金额为50000元人民币 40、_是

13、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 A：投资决策委员会 B：风险控制委员会 C：投资部 D：研究部41、跟踪误差大致可分为_。 A仓位型跟踪误差 B结构型跟踪误差 C交易型跟踪误差 D费用型跟踪误差 42、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。 A投资者利益优先原则 B勤勉尽职原则 C公司利益至上原则 D诚实守信原则 43、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D巨额赎回的处理办法44、关

14、于基金认购与申购，下列说法错误的是_。 A两者申请购买基金份额的时期不同 B认购期购买基金的费率比申购期优惠 C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 45、根据证券投资基金运作管理办法有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。 A70% B80% C60% D90% 46、我国目前境内基金申购款，一般在_日到达基金的银行存款账户。 AT BT+1 CT+2 DT+3 47、目前，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 48、股票所载有权利的有效性是始

15、终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。 A永久性 B持续性 C参与性 D收益性 49、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。 A时间优先原则 B客户优先原则 C价格优先原则 D数量优先原则 50、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转 51、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是_。 A基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见 B存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的

16、招募说明书 C基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告 D基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告 52、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 53、下列关于基金分类标准的说法，正确的有_。 A60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金 B90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金 C仅投资于货币市场工具的为货币市场基金 D投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金 54、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的_。 A

17、3% B2.5% C5% D1.5% 55、下列关于股票型基金的说法正确的是_。 A股票型基金是组合投资，风险相对分散化 B股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好 C股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度 D股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险 56、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是_。 A利率互换 B现金互换 C信用互换 D保证金互换 57、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金 58、证券市场按其层次结构可以分为_。 A股票市场和债券市场 B发行市场和流通市场 C一级市场和二级市场 D初级市场和次级市场 59、股票型基金的分析一般从_入手。 A业绩 B风险 C久期 D投资组合 60、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于_亿元人民币。 A：10 B：20 C：30 D：40