远洋地产-供应商考察作业指引.pdf

1、远洋地产有限公司 流程管理文件远洋地产有限公司 流程管理文件 编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 1 页 共 16 页编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 1 页 共 16 页 供应商考察作业指引 供应商考察作业指引 编制 编制 日期 日期 审核 审核 日期 日期 批准 批准 日期 日期 修订记录 修订记录 日 期 日 期 修订状态 修订状态 修改内容 修改内容 修改人 修改人 审核人 审核人 批准人 批准人 远洋地产有限公司 流程管理文件远洋地产有限公司 流程管理文件 编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 2 页 共 16

2、页编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 2 页 共 16 页 1目的 1目的 规范供应商考察程序，提高供应商考察工作效率，优化供应商资源和信息。2适用范围 2适用范围 适用于公司及其控股子公司的开发项目以及委托公司管理的开发项目（以下简称“开发项目”）。适用于开发项目的四类采购项目(前期、建安、基础设施、配套)，无论限额以上还是限额以下。其他开发项目参照本指引执行。3术语及定义 3术语及定义 3.1 供应商考察包括资格预审和实地考察。3.2 资格预审资格预审：指对供应商的基本信息进行搜集、核实、筛选，包括但不限于供应商的独立履行义务能力、公司规模、资质资信、业务区域等信息

3、，确定下一步实地考察的意向供应商范围；3.3 实地考察实地考察：依据供应商行业属性和项目需求，对意向供应商采取到厂考察、项目考察、人员考察、合作情况考察中的一种或多种方式深入全面了解供应商；3.4 供应商分类：供应商分类：根据供应商业务特点，将供应商分为供货类、供货安装类、施工类、服务类四个类别。4、职责 4、职责 4.1 采购办公室：4.1.1 编制供应商考察作业指引，规范考察工作；4.1.2 负责建立供应商数据库、合格供应商名录、不合格供应商名录，收集和整理供应商信息，包括基本信息、数据性信息、供应商复评信息等；4.1.3 负责组织相关部门进行战略采购的供应商考察工作。4.2 采购工作小组

4、：4.2.1 确定供应商考察人员及负责人；4.2.2 负责进行供应商资格预审，对供应商进行初步筛选；未加密版下载地址:http:/ 流程管理文件远洋地产有限公司 流程管理文件 编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 3 页 共 16 页编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 3 页 共 16 页 4.2.3 负责收集供应商基本信息，组织完成招标采购、认价采购等的供应商考察工作，并按照采购办公室要求及时上报供应商信息；4.2.4 根据本指引要求确定合理清晰的供应商资质审查标准和供应商入围标准，提出供应商建议入围厂家。5供应商的资格预审与初步筛选 5供应商的

5、资格预审与初步筛选 5.1 采购工作小组首先收集已有和潜在供应商的基本信息，按照供货类、供货安装类、施工类、服务类分别填写远洋地产有限公司供应商调查表，见附件 1-附件 4；5.2 采购工作小组以会议或签报的形式建立资格预审标准，进行资格预审。资格预审标准采取最低限的方式，由采购工作小组自行设定。按照供货类、供货安装类、施工类、服务类四种分类资格预审设置标准格式如下：序号 项目 标准 1 注册资本 以上 2 资信等级 以上 3 年销售额(或年产量、年工程量等）以上 4 资质等级(供货安装类、施工类)以上 5 其它(可添加)以上 同时对供应商的产品类别、生产许可手续、业务区域、提交的材料真实性方

6、面进行审核，并检查该供应商是否在不合格供应商名录中，只要上述任一项目不满足采购要求，则资格预审不通过，不再进行实地考察。5.3 重要资质文件须核实原件，并要求供应商提供加盖公章的复印件，进行资料归档，主要包括：远洋地产有限公司 流程管理文件远洋地产有限公司 流程管理文件 编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 4 页 共 16 页编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 4 页 共 16 页 序号 项目 备注 1 营业执照复印件 2 资质证书复印件 3 组织机构代码证 4 安全生产许可证复印件 供货安装类、施工类 5 税务登记证复印件 6 生产许可证复印件

7、 供货类、供货安装类 7 产品合格证 供货类、供货安装类 8 建材备案证（如需要）供货类、供货安装类 9 产品专利证书（如需要）10 资信证书 11 质量体系认证 12 环保体系认证 13 其它证明文件 5.4 资格预审结果形成书面记录(会议纪要或签报)，通过资格预审的供应商进入实地考察程序。6供应商的实地考察 6供应商的实地考察 6.1 对于通过供应商资质审查和初步筛选的供应商，采购工作小组组织相关人员进行实地考察。6.2 考察人员由采购工作小组确定，人数不少于两人，且本次采购项目的工程责任人、预算责任人应参加实地考察。考察人员应与供应商充分交流，告知供应商项目的基本情况、采购方式等基础信息

8、，以确保入围建议厂家的有效性 6.3 实地考察至少须考察以下项目：序号 项目 备注 1 生产设备情况 供货类、供货安装类 2 产能情况(年产能/月产能/日产能)供货类、供货安装类 3 主力产品种类和适用范围 供货类、供货安装类 未加密版下载地址:http:/ 流程管理文件远洋地产有限公司 流程管理文件 编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 5 页 共 16 页编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 5 页 共 16 页 4 产品质量情况 供货类、供货安装类 5 产品生产周期 供货类、供货安装类 6 企业资金情况 7 企业近三年实际承担工程量 8 企业技

9、术实力 9 企业服务能力 10 企业拟派人员情况 11 企业工程项目情况 12 企业应对紧急情况的能力 13 6.4 实地考察完成撰写实地考察报告。7供应商的推荐入围 7供应商的推荐入围 7.1 根据实地考察情况，由采购工作小组制定推荐入围标准；7.2 采购工作小组以会议形式决定推荐入围厂家，入围厂家应不少于 3 家；7.3 采购工作小组编写供应商考察及入围报告，主要包括工程项目简介和采购需求简介、采购项目供应商行业分析、供应商资格预审汇报、供应商实地考察汇报、入围厂家建议，格式见附件 5。8战略采购供应商考察及推荐入围 8战略采购供应商考察及推荐入围 8.1 战略采购供应商考察工作由采购办公

10、室牵头，并负责组织质量部、规划设计部、项目部等相关部门参与战略采购供应商的考察工作。8.2 采购办公室对战略采购项目行业的供应商情况进行分析和研究，确定实地考察厂家，按照供货类、供货安装类、施工类、服务类分别填写远洋地产有限公司供应商调查表；8.3 采购办公室确定实地考察人员和负责人，人数不少于两人，根据采购项目情况组织质量部、规划设计部、项目部等相关部门人员进行实地考察。8.4 实地考察至少须考察以下项目：序号 项目 备注 1 生产设备情况 供货类、供货安装类 远洋地产有限公司 流程管理文件远洋地产有限公司 流程管理文件 编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 6 页 共

11、 16 页编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 6 页 共 16 页 2 产能情况(年产能/月产能/日产能)供货类、供货安装类 3 主力产品种类和适用范围 供货类、供货安装类 4 产品质量情况 供货类、供货安装类 5 产品生产周期 供货类、供货安装类 6 企业资金情况 7 企业近三年实际承担工程量 8 企业技术实力 9 企业服务能力 10 企业工程项目情况 11 企业应对紧急情况的能力 12 8.5 实地考察完成由采购办公室负责撰写供应商考察报告。8.6 采购办公室根据实地考察情况推荐战略采购供应商入围厂家，入围厂家原则上不少于 3 家；8.7 采购办公室负责编写战略采购

12、供应商考察及入围报告，主要包括采购项目行业分析、供应商考察调研情况、供应商以往合作情况、入围厂家建议。9无需进行供应商考察的情况说明 9无需进行供应商考察的情况说明 9.1 对于采购办公室或项目采购工作小组已考察的供应商，满足以下条件之一的，采购工作小组原则上无需再进行考察工作：9.1.1 采购办公室完成战略采购供应商考察，并形成正式考察调研报告的；9.1.2 供应商近三年与远洋地产一直合作情况良好的，在完成供应商复评并复评合格的基础上，采购工作小组无需对该供应商进行考察；10信息收集和反馈 10信息收集和反馈 10.1 采购工作小组应将入围单位的供应商调查表、重要的企业资质文件(按本指引 5

13、.3 条规定)、供应商复评记录及时上报采购办公室，要求电子版和文未加密版下载地址:http:/ 流程管理文件远洋地产有限公司 流程管理文件 编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 7 页 共 16 页编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 7 页 共 16 页 字版同时上报。10.2 采购办公室负责将供应商基本信息、复评信息等录入供应商数据库，并对已录入部分的供应商基本情况和资质文件进行定期更新。11附则 11附则 11.1 本指引自下发之日起执行。11.2 本指引由经济合同部负责解释。远洋地产有限公司 流程管理文件远洋地产有限公司 流程管理文件 编号：

14、YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 8 页 共 16 页编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 8 页 共 16 页 附件 1：远洋地产有限公司供应商调查表(供货类)远洋地产有限公司供应商调查表(供货类)供应商供应商/投标人名称 投标人名称 成立时间 注册资本 注册地点 法定代表人 企业性质 经营范围 基 本 情况 工厂厂址(如有多个工厂须同时列出)资 格 证明 是否具备法人资格 工商营业执照注册号 税务登记证编号 组织机构代码证 生产许可证编号 生产、销售授权编号及有效期 授权编号：有效期：产品合格证明编号及有效期 证明类别：证明编号：有效期：资信等级

15、9000 系：有效期：14000 系：有效期：ISO 认证编号及有效期 18000 系：有效期：相 关 证照 其它证书 发生过的犯罪或严重违法行为，或受到有关部门重大行政处罚（如无请注明“无”，下同）发生过的重大产品质量、安全事故 3 年内发生过的诉讼、仲裁或其它重大合同争议事件 目前或近期因何事处于财产被接管、冻结或破产状态 资 信 情况 在哪些项目中标后不签订合同或不履行合同（请注明原因）未加密版下载地址:http:/ 流程管理文件远洋地产有限公司 流程管理文件 编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 9 页 共 16 页编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0

16、 页码：第 9 页 共 16 页 其它影响资信的情况 近三年销售收入情况 近三年净利润情况 近三年总资产周转率 近三年资产负债率情况 财 务 状况 近三年现金负债比率 主要加工设备情况 年生产能力：主要产品月/年生产能力 月生产能力：主要产品近三年实际年产量 生 产 情况 重要外协厂家 生产工人数量 人 员 情况 拟派人员情况 主要业务区域 主要工程业绩及竣工时间 近三年主要客户 行业中所处地位 业 务 状况 与房地产企业战略合作情况 姓名：职务：联系方式：联系人姓名、联系方式 Email：填表人：职务：部门：远洋地产有限公司 流程管理文件远洋地产有限公司 流程管理文件 编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 10 页 共 16页 编号：YYDC-ZY-CG-006 版本：A/0 页码：第 10 页 共 16页 附件 2：远洋地产有限公司供应商调查表(供货安装类)远洋地产有限公司供应商调查表(供货安装类)供应商供应商/投标人名称 投标人名称 成立时间 注册资本 注册地点 法定代表人 企业性质 经营范围 基本情况 工厂厂址(如有多个工厂须同时列出)资格证明 是否具备法