论我国反垄断法的价值目标界定及制度架构.docx

1、论我国反垄断法的价值目标界定及制度架构论我国反垄断法的价值目标界定及制度架构赵万一、魏静关键词: 反垄断立法/反不正当竞争/价值目标/社会效益/实质公平内容提要: 反垄断法所体现的价值目标因时代和经济背景的变化而呈现出明显的差异性;通过对比分析国外反垄断法的价值目标和考察我国反垄断现状，提出我国反垄断法的立法价值目标应界定为追求社会整体效益和实质公平。我国反垄断法的适用原则应包含本身违法原则和合理原则两个层面。反垄断立法的基本要求是既要有利于竞争，又要兼顾某些经济领域的特殊性要求;既要充分发挥市场机制的调节作用，又要为国家适度的宏观管理和经济干预留下必要空间。立法价值是指各国在制定法律时希望通

2、过立法所欲达到的目的或追求的社会效果。任何法律的制定都应当有明确的目的性，都应当有自己的价值目标。立法价值目标是立法者为了实现某种目的或达到某种社会效果而进行的价值选择。价值目标最集中地体现在法律的基本原则上。立法价值不仅指导我们构建法的基本框架、设立具体的法律制度，同时也指导我们进行司法实践。随着我国加入WTO，制定反垄断法的重要性和紧迫性日益凸显，我国需要什么样的反垄断法?反垄断立法的目的是什么?反垄断法的具体制度如何架构?这些问题的解决依赖于反垄断法立法价值目标的确立。一、 国外反垄断法价值目标之检讨在当今世界各国,出于维护市场交易秩序和保护消费者的需要，许多国家都制定了专门反垄断法。但

3、综观各国反垄断法的内容，无论是采用概括式立法模式的国家，还是采取列举式立法模式的国家，都没有用一个非常明确的概念对垄断加以界定。由于垄断定义的模糊性、市场的不确定性以及垄断对市场的影响难以确认等因素使得反垄断法表现出强烈的不确定性、经济性和时代性。而反垄断法所体现的价值目标也因时代和经济背景的变化和不同而呈现出明显的差异性。(一)美国反垄断法价值目标的变迁。美国反垄断法体系主要由谢尔曼法、克莱顿法和联邦贸易委员会法这三部基本法律构成,分析这些法律及其产生的时代、经济背景和美国反垄断的实践我们可以发现,美国反垄断法的价值目标随着时代的发展和社会经济的进步在不断地进行调整。其变化大致可以分为三个阶

4、段: (1) 19世纪末至20世纪30年代,反垄断法所追求的价值目标主要是保护竞争者的平等地位和经济自由,以图巩固其民主政治的经济基础。在这一时期，垄断组织超强的经济实力不仅严重损害了广大消费者和中小企业的利益,使社会矛盾激化,破坏了美国公平自由的经济观念,威胁到美国经济赖以存在的基础，而且垄断组织插手政治,通过赞助或行贿等手段,扶植和拉拢代表垄断组织利益的代言人,威胁到民主政府的稳定。反托拉斯不仅成了美国多数人民的呼声,政府为了维持自由竞争的经济秩序,为了稳固民主政府的基础,稳定社会,也加入到反托拉斯的行列中。在这种背景下产生的谢尔曼反托拉斯法所体现的价值目标理所当然地强调经济自由和平等。(

5、2) 20世纪40年代至60年代初期，推行并维护竞争成为反垄断法的价值目标。 谢尔曼法颁布后并未得到认真的执行，被称为“没有牙齿的怪物”,一方面是由于谢尔曼法过于笼统，更主要的是谢尔曼法的出台,其政治意义重于经济意义,它更注重从价值趋向上体现经济的自由、民主和完全竞争,而是否实际上促进了竞争却并不是其关注的重心。但由于受30 年代经济危机和凯恩斯主义的影响,美国反垄断法的价值目标渐渐发生了变化。根据哈佛学派的“结构行为绩效”理论,认为分散的市场结构比垄断或过于集中的市场结构具有更高的效率。受这一理论的影响,反垄断法试图提高完善市场结构来达到遏制垄断、保护竞争的目的。美国国会于1950年增加了克

6、莱顿法第7条,旨在控制经济的集中化。此时的反垄断法以维护竞争机制作为其核心价值。 (3) 20世纪60年代以来，提高经济效益成为美国反垄断法的价值目标。20世纪60年代以来，美国经济有所削弱，面对来自日本、欧共体的挑战和世界经济一体化、新技术革命的影响,美国反垄断法必须做出回应。同时，由于芝加哥学派取代哈佛学派在官方经济学中占据主导地位,经济效益转而成为美国反垄断法的首要价值目标。芝加哥学派认为执法机关不应过多地限制大企业,企业的经营行为也不应根据其是否改变市场结构或是否对竞争者带来消极影响来认定,而只能根据其对经济效益的影响来认定,该学派中有人甚至公开撰文反对平等。1981年,负责反垄断事务

7、的美国司法部副部长威廉巴克斯特尔宣布：“反垄断的唯一目标就是经济效率”。反垄断对效率目标的强调,在理论界和政府、在立法和司法实践中都有所反映,但美国最高法院并未明确支持和肯定唯效率目标论,始终强调保护公平竞争者和消费者。(二)欧盟竞争法的价值目标。欧盟并没有完整的反垄断法典。其反垄断规范主要集中在罗马条约第85 条和第86条,第30、36、90 诸条也有相关规定。此外,欧盟部长理事会、欧盟委员会的规章、指令、通知,以及欧洲司法法院和初审法院的判决,也是欧盟竞争法的重要渊源。由于欧盟成立的主要目的是打破国界间的贸易壁垒和推进市场一体化,因此,综观欧盟竞争法,其价值目标的一个显著特征是追求经济平等

8、和竞争自由。欧盟竞争法的竞争自由和经济平等的价值目标主要体现在对中小企业权利的维护上。欧盟竞争法深受德国法和法国法的影响。德国反限制竞争法是在二战后制定和发展起来的，虽经过六次修改，但其目标始终如一，即维护竞争自由。德国反限制竞争法深受新自由主义学派即弗莱堡学派的影响。该学派的核心主张是，保护竞争和反限制竞争不仅可以提高经济效率，而且可以保障政治自由，经济效率和政治自由是竞争自由条件下必然的价值结果。竞争是市场经济的推动力量，竞争带来的革新和技术进步能增加市场经营者获取利润的机会，此外，竞争能提高质量和降低价格，这意味着一般公众能从中受益。法国也强调竞争政策是确保经济自由的手段。(三)日本反垄

9、断法的价值目标。日本反垄断立法出现在二战之后。二战以前，日本的经济权利集中在大财阀手中，集权政府控制下的卡特尔遍布整个经活动，阻碍了经济的发展。战后美军占领期间，为发展经济，推行了工业民主化政策，具体包括一系列促进日本经济走向民主化的措施。反垄断法即是其中一项旨在在私人企业中维持自由和竞争的措施。日本反垄断法所规范的垄断行为包括三种类型：私人垄断、卡特尔和其他不合理的贸易限制和不公平交易行为。对私人垄断、卡特尔的规制，旨在维护有益于有效竞争的市场条件;而对不公平交易行为的禁止，一方面是作为对消费者的特殊保护措施，一方面则是对小企业的保护。总而言之，日本的反垄断法是以促进经济民主化，维持企业自由

10、和公平竞争为价值目标。通过考察上述国家反垄断法的价值目标，我们可以发现：首先，反垄断法的价值目标呈现多元性，各个国家、各个时期的反垄断法的价值目标不尽相同，各个价值目标的地位和先后顺序也不尽相同;其次，各个国家、各个时期的反垄断法虽然都以竞争为保护对象，但保护竞争机制的目标不是为维护和促进竞争而维护和促进竞争，而是实现其他的价值目标。换言之，反垄断法的价值目标在总体上是通过保护竞争或维护竞争秩序这种特定方式来体现的。再次，反垄断法的价值目标是依各国的具体国情确立的。二、 我国反垄断法价值目标之界定(一)界定我国反垄断法价值目标的现实基础。我国现实经济生活中，存在着行政垄断和经济垄断。行政垄断是

11、我国经济转轨时期的特有产物，在现阶段占有主要地位，主要表现为横向的地区垄断和纵向的行业垄断。无论是横向的地区垄断和纵向的行业垄断，都是通过行政权力人为地建立市场壁垒、削弱或限制竞争，严重影响了资源的优化配置，阻碍了我国经济的发展。而经济垄断目前在我国只是“次要的或潜在的因素”，且带有强烈的行政色彩。20世纪80年代以来，我国政府大力推动企业横向联合，组建企业集团，造成相关领域市场集中呈现愈来愈高的趋势。同时在世界范围内企业并购浪潮的冲击下，中国企业间的并购也呈现出方兴未艾的趋势。但这种趋势与西方国家最大的不同在于其带有浓重的行政色彩，并不是市场经济自发的产物，企业自身垄断地位是在政府“保护伞”

12、下所形成的。缺乏竞争的压力必然导致因循守旧、不思进取、阻滞技术的进步，最终影响公平、自由的市场秩序的形成。这种依靠市场和行政双重力量形成的垄断不仅严重破坏了市场机制，使社会资源不能优化配置，且垄断企业本身在国际市场上也不具备竞争力。现阶段，一方面行政垄断以及带有浓厚行政色彩的经济垄断严重影响社会资源的有效配置、阻碍健康有序的市场秩序发展;另一方面，企业总体规模并不大，很少企业实现真正意义上的规模生产，新兴产业的发展比较稚嫩，尚不足以与国外同行业展开竞争。(二)我国反垄断法的价值目标之一：社会整体效益。从本质上讲,反垄断法是国家干预经济的法律表现形式。作为反垄断法,它的意义决不仅仅限于维持一个良

13、好的市场秩序,同时它还是一个现代民主国家使政治与经济各自保持其相对独立性,实现经济民主与政治民主的基础性法律之一。如前所述，反垄断法虽然都以竞争为保护对象，但保护竞争机制的目标不是为维护和促进竞争而维护和促进竞争，而是实现其他的价值目标。追求效率本来就是经济法的特点之一，作为经济法子系统的垄断法，将效率价值作为其主要追求目标是由经济法的基本属性及其作用决定的。此外，我国的经济现状以及国际经济形，也要求我国反垄断法应以效益价值为价值目标。效率(或效益)低是我国经济的普遍现象。如前所述，一方面，垄断企业的地位是由行政权力形成和维护的，企业本身缺乏效率，缺乏竞争压力，另一方面，我国经济过度分散，企业

14、总体规模并不大，很少企业实现真正意义上的规模生产，社会资源未得到有效配置和利用，效率低下。20世纪60年代，美国未应对来自日本、欧共体的挑战，将经济效益作为其反垄断法的主要价值目标。最近十年来，不管是美国,还是欧共体在处理企业合并时，经济效率不仅成为考虑一项企业合并是否应禁止的重要标准,而且成为一项竞争政策的目标。反垄断法追求的效益是社会整体效益。反垄断法所涉及的经济效率问题是多方面的。其中既有社会整体效率,也有社会个体(包括垄断者与竞争者)的利益;既有企业的效率,也有消费者的效率。反垄断法既保护社会整体效率,也保护企业个体效率,但当这两者相冲突时,反垄断法所选择的是社会整体效率而不是个体效率

15、。我国的垄断可分为行政垄断和经济垄断两大部分。其中行政垄断是典型的违反效率价值原则的垄断,它所保护的是部门和地方的利益,而以牺牲全局和整体的利益为代价，行政垄断可以说是有百害而无一利，因此,反垄断法把反行政垄断作为基本任务是题中应有之义。至于经济垄断,情形较为复杂。适度的经济垄断可充分利用规模经济、减少市场交易费用，充分利用企业管理、技术等经济资源，分散企业经营风险、降低企业成本，提高企业利润率，从而促进国内市场的有效竞争和提高企业的竞争力。特别是某些行业的生产应当具有一定的集中度, 如汽车、钢铁等, 否则就会造成生产效率低下、资源浪费严重、产品成本难以降低等问题。从世界各国经济发展的经验看，

16、适度的经济垄断是振兴经济的必要手段。也即是说,能够占据垄断优势的企业,大都是凭借其规模优势或采用先进的生产技术和管理手段而获得较高的经济效率,从而在市场竞争中战胜对手取得胜利。换言之,这种垄断企业的形成本身是经济高效的产物,规模经济本身就是高效率的一种要求。但是,当企业垄断超过一定的限度时,事情就可能走向它的反面。一方面是垄断企业本身的存在就是对竞争对手或潜在竞争者的妨碍。另一方面垄断企业可能为维护其垄断地位及获取垄断利润而滥用其优势地位,采取阻碍技术革新、排斥竞争对手等限制竞争行为，对有效的竞争秩序形成威胁。而有效的竞争是提高经济效率的不二选择。由此可见,虽然大企业之间的并购可以更好地形成规模优势,取得规模效益,对企业本身可能高效的,具有垄断地位的企业依靠其优势采取的维护本企业利益的行为可能对其本身是效益最大化的,但它妨碍了市场竞争、阻碍了社会整体效率的提高,因此，不但不会受到保护，而且会受到反垄断法的限制。这是反垄断法价值