私募基金自查报告5篇修改版.docx

1、私募基金自查报告5篇修改版第一篇：私募基金自查报告山东*资产管理有限公司 私募基金自查工作报告一、自查工作组织开展情况 我公司自收到鲁证监投保字【2019】6 号关于开展 2019年度辖区私募基金自查工作的通知文件，公司高度重视，立即组织人员召开会议，对照证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、证券期货投资者适当性管理办法等相关法律法规以及中国证券投资基金业协会发布实施的私募基金自律规则，通过自查促进和规范公司自身发展，布置详细的自查工作。（一）自查工作组人员情况 公司成立领导小组，由公司法人*任组长（作为主要联系人，电话：888，邮箱），*任副组长，*任组员，并邀请了基金的托管人*证券

2、股份份有限公司的业务人员*作为监督人。（二）自查内容 1、登记备案信息真实性，包括产品是否都已按规定进行备案，登记备案信息是否真实、准确、完整，是否定期报送年度报告、投资运行情况和杠杆运用情况等。2、募集行为合规性，包括销售推介行为是否规范、投资者是否满足合规投资者标准、投资者人数是否符合法定人数限制、是否向投资者承诺保本保收益、是否夸大或虚假宣传、是否存在误导和欺诈投资者情形等。- 2 - 3、投资运作合规性，包括是否存在侵占、挪用基金资产，是否违反合同约定从基金财产中列支费用，是否资产混同进行投资，是否存在利益输送行为，是否开展与私募基金业务无关或存在利益冲突的其他业务等。4、信息披露完整

3、性，包括是否按照合同约定向投资者进行信息披露，信息披露是否真实、充分、及时。5、重点自查同一实际控制人控制的集团化私募机构，是否存在私募机构与其他机构之间控制关系、业务往来、资金往来、产品嵌套情况，资产关联交易是否存在利益输送，业务隔离和业务风险隔离是否有效，是否存在“自融自担”以及是否建立利益防范冲突机制等情况。6、重点自查投资非标准化债权资产，是否存在“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用违规、流动性风险、信息披露等问题。7、重点自查是否存在与与 P2P 等其他业务平台运营主体的关联关系及业务往来关系，关交易是否存在利益输送，是否存在“自融自担”以及是否建立利益防范冲突机制等。

4、8、重点自查基金托管情况、底层资产和项目是否真实安全。9、重点资产私募基金是否会出现兑付不能或潜在兑付不能情形，是否存在 “资金池”业务、高杠杆运作以及高比例投资非标债权等。10、是否从事非法证券期货业务活动或者非法集资风险等。排查不限于机构和员工是否组织、参与非法活动，是否利用工作之便为非法活动提供便利，是否发布涉嫌非法活动的广告信息，- 3 - 是否积极开展防范非法活动宣传教育等。11、重点自查适当性管理，即证券期货投资者适当性管理办法和基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）落实情况，包括制度机制是否健全，人员设备配备是否充分，投资者分类、产品服务分级和适当性匹配是否得到严格执行。（

5、三）开展的主要工作 1、查询登记备案情况、信息披露情况。2、查询已发行基金当时的发行募集情况、投资者信息以及是否存在向投资者承诺保本等情况。3、基金的运行情况。4、与投资者沟通，了解信息披露的是否及时完整、是否存在欺诈投资者情况。5、按照各项要求对公司制度、记录等进行全面梳理检查。二、公司基本情况 公司成立于*年*月*日，注册资本 5000 万元，法定代表人为*，经营范围为受托资产管理、投资咨询。股东分别出资为*万元、*万元。目前在职人员*人，私募基金资格人员*人。*年*月*日在中国证券投资基金业协会取得私募投资基金管理人资格证明。公司按照协会等有关规定制定并完善了风险控制流程及管理办法、内部

6、交易记录及档案管理制度、防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度等各项规章制度，公司未与相关股东之间发生业务关系。公司2018 年度净资产*万元、营业收入*万元、净利润*万- 4 - 元。公司于*年*月*日在协会备案发行了一支*证券投资基金，取得了备案证明，产品编号为*。经过为期一周的自查工作，我公司根据自查工作底稿，逐项认真检查，公司未开展其他业务，不存在违规现象，均能遵守各项规章制度。三、管理基金基本情况 公司于*年*月*日作为管理人发行了*万元契约型“*证券投资基金”，中信证券股份有限公司作为基金托管人，*作为基金投资经理，投资者为：

7、*万元。*申请赎回全部 500 万份额，确认日期为*月*日，单位净值*元，确认金额*万元，由*证券股份有限公司出具了基金交易确认函。当前基金规模为*万元，投资人为*。该基金由*证券股份有限公司托管，属于股票类基金，目前主要投资货币基金和其他基金产品，投资风险极低。由中信中证投资服务有限责任公司托管并提供基金净值信息，截至*年*月*日基金净值*元，封闭运行，不存在任何关联关系，亦资金池等问题，不存在兑付风险，不存在任何杠杆，严格遵守各项规定。基金均在协会系统披露基金的运行情况，不存在风险隐患。四、发现的问题风险 由于我国资本市场处于改革发展期，市场鱼龙混杂，给投资者造成一定影响，新的政策制度在不

8、断的推出和完善，推进市场规范化、规范化，要求公司员工了解掌握最新政策的能力需要加- 5 - 强，掌握最新文件要求，严格执行各项政策制度，从源头规避和控制各类风险的发生。加强投资者宣导，从自身做起，从细节做起，引领当地的私募基金发展。原认为只要在协会“私募基金登记备案”按规定披露即可，经自查发现，还需要在协会“私募基金信息披露备份系统”按规定披露，造成私募基金管理人公司信息异常。五、整改情况 下一步将加强员工培训，提升管理水平，进一步了解掌握国家新政策、行业新标准、新制度，做好基金的发行、投资、风控、信息披露等工作，第一时间完善相关信息披露工作，及时跟上协会的要求，更好的服务公司发展、服务于社会

9、。六、对私募基金规范发展和监管工作的建议 建议基金协会能够更好的提供政策指导，能够领会对私募基金管理人的最新要求，避免私募基金管理人对相关要求掌握不准。同时也扶持基金公司的发展，不断的提升基金公司的综合能力，努力提升各项管理水平，为地方经济发展提供支持。附件 2 * 资产管理有限公司私募基金基本信息表（存续期基金）注：私募机构（盖章）：* 资产管理有限公司自查人员：*联系方式（手机）：*日期：*序号 基金名称 组织形式 基金类型 1 基金类型 2 成立日期 终止日期 认缴规模（万元）实缴规模（万元）募资渠道 主要投资标的 份额净值或财务情况 投资者情况 托管情况 分级情况 最低投资金额（万元）

10、投资者数量 其中：机构 数量 机构 实缴 金额（万元）其中：自然人 数量 自然人实缴 金额（万元）是否 托管 托 管 人 是否 分级 分级杠杆比例 1 * 证券投资基 金 契约型 证券否- 7 - 1.数据截至日期为 2019 年 4 月 30 日； 2.组织形式请填写合伙型、契约型、公司型； 3.基金类型 1 请填写股权、证券、创投及另类； 4.基金类型 2 针对股权、创投及另类基金，请填写定项基金（只投一个项目）、不定项基金（投资多个项目）；针对证券基金，请填写股票、债券、期货期权、混合型； 5.对于证券基金，认缴规模=实缴规模； 6.募资渠道请填写自主募集、银行代销、证券公司代销、第三方

11、销售机构代销、其他； 7.分级杠杆比例=（优先级+劣后级）/劣后级； 8.金额单位：万元。- 8 - * 资产管理有限公司私募基金基本信息表（已清算基金）注：数据截至日期为 2019 年 4 月 30 日；私募机构（盖章）：* 资产管理有限公司编制：*日期：序号 基金名称 组织形式 基金类型 设立时间 清算时间 基金规模 清算时规模 投资者数量 主要投资标的 清算原因 是否存在投资者纠纷、诉讼仲裁或其他风险 备注无- 9 - 附件 3：* 资产管理有限公司私募基金合规情况自查工作底稿私募机构（盖章）: * 资产管理有限公司编制人员：*联系方式：*日期：*项目 自查要点 法规依据 自查情况备注

12、1、登记备案及信息报送 (1)管理人登记：向基金业协会登记信息是否真实、准确、完整；是否按照私募办法规定更新登记信息（包括资产管理业务综合报送平台、从业人员管理平台和私募基金信息披露备份系统）。基金法第九十条；私募办法第七条、二十五条；私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第二十一条 登记信息真实、准确、完整(2)基金备案：私募基金备案信息是否真实、准确、完整、及时，是否按照私募办法规定更新备案信息（包括资产管理业务综合报送平台、从业人员管理平台和私募基金信息披露备份系统）。重点关注：是否有未备案基金，是否有错报、漏报和虚假报送情况。基金法第九十五条；私募办法第八条、二十五条；私募投资基

13、金管理人登记和基金备案办法(试行)第十九条（适用于私募证券投资基金）、二十条 私募基金备案信息真实、准确、完整、及时，按照私募办法规定更新备案信息- 10 - (3)基金名称（适用于 2019.1.1 之后）：私募基金名称是否符合私募投资基金命名指引有关要求。私募投资基金命名指引(3)信息报送：发生重大事项的，是否及时向基金业协会报告；每个会计年度结束后的 4 个月内，是否向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。私募办法第二十五条；私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第二十二、二十三条 均按规定报送经会计师事务所审计的审计报告和私募基金年度

14、投资运作情况(5)与证监局取得联系（适用于 2018.3 之后）：新登记完成的私募基金管理人，是否在登记完成后 10 个工作日内主动与所属证监局取得联系。私募基金管理人须知 公司不属于新登记私募基金管理人2、内部管理及运营规范性 (1)制度完备性及执行有效性：内部控制制度是否健全【是否制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基

15、金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进行托管），机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务）】，并得到有效执行。是否对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。私募办法第四、五条，私募投资基金内部控制指引第二十三条，私募基金管理人登记法律意见书指引第四款第八项 内部控制制度健全，均能有效执行，每季度进行检查，每月进行抽查，及时监督、评级、完善、改进。- 11 - (2)内控体系：治理结构、组织结构、风险评估体系、业务流程控制、授权控制、投资业务控制等是否健全有效。管理人是否具备开展私募基金管理业