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1、证券从业考试证券市场基础知识真题证券从业考试证券市场基础知识真题2013年6月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00)1.按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。（分数：0.50）A.上市证券和非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券解析：2.证券市场的基本功能不包括（）。（分数：0.50）A.筹资一投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能解析：3.被

2、视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。（分数：0.50）A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券解析：4.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。（分数：0.50）A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场解析：5.（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。（分数：0.50）A.1790年5月17日B.1792年5月17日C.1793年5月17日D.1817年5月17日解析：6.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新

3、趋势不包括（）。（分数：0.50）A.金融监管的改革B.金融机构的去杠杆化C.国际金融合作的进一步加强D.金融分业经营解析：7.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。（分数：0.50）A.证券交易所B.中国证监会C.国务院D.国家外汇管理局解析：8.以下说法中错误的是（）。（分数：0.50）A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加解析：9.关于股票的永久性，下列说法中错误的是（）。（分数：0.50）A.股票的有效期与股份公司的存续期间

4、相联系两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本解析：10.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。（分数：0.50）A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素解析：11.下列各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。（分数：0.50）A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策解析：12.当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。（分数：

5、0.50）A.摊薄B.增加C.不确定D.流动解析：13.某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。（分数：0.50）A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股解析：14.下列关于国家股的说法中错误的是（）。（分数：0.50）A.国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批B.国家股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构解析：15.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自

6、改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。（分数：0.50）A.18B.6C.24D.12解析：16.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。（分数：0.50）A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率解析：17.下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（）。（分数：0.50）A.贴现债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券解析：18.以下不属于政府债券特征的是（）。（分数：0.50）A.流动性差B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇解析：19.储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的（）为主。（分数：0.50）A.大额储蓄

7、资金B.小额储蓄资金C.投资资金D.短期闲置资金解析：20.可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。（分数：0.50）A.债权人的权利B.股东的权利C.债权人的义务D.债权人的责任解析：21.关于公司债券发行试点办法对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有（）。（分数：0.50）A.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息B.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突C.建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会

8、议真正发挥投资者自我保护作用D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能解析：22.发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由（）进行。（分数：0.50）A.本国资信评级机构B.国际著名的资信评级机构C.投资者所在国资信评级机构D.国际金融机构指定的资信评级机构解析：23.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。（分数：0.50）A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券解析：24.契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。（分数：0.50）A

9、.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理解析：25.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是（）。（分数：0.50）A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含解析：26.投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。（分数：0.50）A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金解析：27.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。（分数：0.50）A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元解析：28.基金管理人与托管人之间是（）的关系。（分数：0.50）A

10、.相互依赖B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡解析：29.在各种基金中，管理费率最低的是（）。（分数：0.50）A.认股权证基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金解析：30.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。（分数：0.50）A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险解析：31.根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。（分数：0.50）A.30B.50C.60D.80解析：32.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。（分数：0.50）A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂

11、钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品解析：33.下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。（分数：0.50）A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换解析：34.（）是在全国银行间同业拆借中心进行。（分数：0.50）A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易解析：35.下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。（分数：0.50）A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度解析：36.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。（分数：0.50）A.货币期权B.互换

12、期权C.利率期权D.股票期权解析：37.如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为（）。（分数：0.50）A.20B.18C.5556D.50解析：38.可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的是（）。（分数：0.50）A.中央存托公司B.存券银行C.保荐人D.托管银行解析：39.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。（分数：0.50）A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合

13、型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化解析：40.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。（分数：0.50）A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长解析：41.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。（分数：0.50）A.协商定价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式解析：42.中华人民共和国证券法规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。（分数：0.50）A.5000B.4000C.3000D.1000解析：43.场外交易市场的交易制度通常采用（